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金一文化:2016年年度报告

时间:2018-04-11 13:02来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
金一文化:2016年年度报告


北京金一文化发展股份有限公司

2016年年度报告

2017年04月

第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

公司负责人钟葱、主管会计工作负责人薛洪岩及会计机构负责人(会计主管

人员)薛洪岩声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告中所涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,

敬请投资者注意投资风险。

原材料价格波动风险:公司产品的主要原材料为金、银、铂金等贵金属及

各类钻石、宝玉石;,原材料价格受国内外经济形势、通货膨胀、供求变化以及

地缘政治等复杂因素影响,价格变化充满不确定性。原材料价格的大幅波动会

对公司的产品销售价格、存货价值、黄金租赁业务损益等产生重大影响,从而

影响公司业绩。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以648,036,000为基数,向

全体股东每10股派发现金红利0.42元(含税),送红股0股(含税),不以公积

金转增股本。

目录

第一节重要提示、目录和释义...... 6

第二节公司简介和主要财务指标...... 6

第三节公司业务概要...... 10

第四节经营情况讨论与分析...... 22

第五节重要事项...... 58

第六节股份变动及股东情况...... 156

第七节优先股相关情况...... 163

第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 164

第九节公司治理...... 175

第十节公司债券相关情况...... 182

第十一节财务报告...... 191

第十二节备查文件目录...... 314

释义

释义项 指 释义内容

公司、本公司、金一文化 指 北京金一文化发展股份有限公司

公司控股股东、碧空龙翔 指 上海碧空龙翔投资管理有限公司,本公司控股股东

实际控制人 指 钟葱

越王珠宝 指 浙江越王珠宝有限公司

江苏金一 指 江苏金一文化发展有限公司

深圳金一 指 深圳金一文化发展有限公司

金一投资 指 深圳金一投资发展有限公司

上海金一 指 上海金一黄金珠宝有限公司,原名为上海金一黄金银楼有限公司

金一珠宝 指 江苏金一黄金珠宝有限公司

福建金一 指 福建金一文化发展有限公司

深创投 指 深圳市创新投资集团有限公司,公司的发起人、股东

无锡红土 指 无锡红土创业投资有限公司,公司的发起人、股东

南通红土 指 南通红土创新资本创业投资有限公司,公司的发起人、股东

福田创投 指 深圳市福田创新资本创业投资有限公司,公司的发起人、股东

道宁投资 指 深圳市道宁投资有限公司

江苏珠宝、宝庆尚品 指 北京金一江苏珠宝有限公司,原名为“南京宝庆尚品珠宝连锁有限公

司”

金一艺术品 指 江苏金一艺术品投资有限公司

上海金一财富 指 上海金一财富投资发展有限公司

宝庆银楼 指 南京宝庆银楼连锁发展有限公司

优克珠宝 指 南京优克珠宝有限公司

上海创禾 指 上海创禾钻石有限公司,现已更名为上海宝尚钻石有限公司

深圳贵天 指 深圳市贵天钻石有限公司

金一智造 指 江苏金一智造黄金珠宝有限公司

西部金一 指 瑞金市西部金一文化创意产业基金(有限合伙)

金一红土 指 深圳金一红土投资基金合伙企业(有限合伙)

金一科技 指 金一科技有限公司

珠宝贷 指 深圳市珠宝贷互联网金融服务股份有限公司

上海贵天 指 上海贵天钻石有限公司

合赢投资 指 绍兴合赢投资合伙企业(有限合伙)

越王投资 指 绍兴越王投资发展有限公司

创禾华富 指 江苏创禾华富商贸有限公司

卡尼珠宝 指 深圳市卡尼珠宝首饰有限公司

卡尼小贷 指 深圳市卡尼小额贷款有限公司

心麦科技 指 上海心麦智能科技有限公司

瀚博科技 指 芜湖瀚博电子科技有限公司

大公国际 指 大公国际资信评估有限公司

中关村担保 指 北京中关村科技融资担保有限公司

金大师、金策黄金 指 上海金大师互联网金融信息服务有限公司(原名为上海金策实业有限

公司)

深圳可戴 指 深圳可戴设备文化发展有限公司

张万福珠宝 指 湖南张万福珠宝首饰有限公司

广东乐源 指 广东乐源数字技术有限公司

金一云金 指 上海金一云金网络服务有限公司

莱奥珠宝 指 南京莱奥珠宝有限公司

一恒贞 指 河南一恒贞珠宝股份有限公司

金壹嘉 指 南京金壹嘉珠宝连锁加盟有限公司

山东金文 指 山东金文电子商务有限公司

喀什金越 指 喀什金越电子商务有限公司

玉王府 指 玉王府文化饰品有限公司

怡亚通 指 深圳市怡亚通供应链股份有限公司

金怡通 指 深圳市前海金怡通黄金珠宝供应链有限公司

日月明 指 日照日月明电子商务有限公司

股东、股东大会 指 本公司股东、股东大会

董事、董事会 指 本公司董事、董事会

监事、监事会 指 本公司监事、监事会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

公司特许符合条件的加盟商在特定区域开设销售“金一”品牌黄金饰

加盟连锁 指 品的加盟店。公司根据权责发生制确认特许权使用费(加盟费)收入;

产品在交付给加盟商后,所有权转移,并进行款项结算,公司根据与

加盟商核对一致的出库单和发票联确认收入。

《公司章程》 指 《北京金一文化发展股份有限公司章程》

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称 金一文化 股票代码 002721

股票上市证券交易所 深圳证券交易所

公司的中文名称 北京金一文化发展股份有限公司

公司的中文简称 金一文化

公司的外文名称(如有) BeijingKingeeCultureDevelopmentCo.,Ltd

公司的外文名称缩写(如有)KingeeCulture

公司的法定代表人 钟葱

注册地址 北京市西城区复兴门外大街A2号1号楼515室

注册地址的邮政编码 100045

办公地址 北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦515室

办公地址的邮政编码 100045

公司网址

电子信箱 jyzq@1king1.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表

姓名 徐巍 宋晶

联系地址 北京市西城区复兴门外大街A2号中化 北京市西城区复兴门外大街A2号中化

大厦515室 大厦515室

电话 010-68567301 010-68567301

传真 010-68567301 010-68567301

电子信箱 jyzq@1king1.com jyzq@1king1.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网()

公司年度报告备置地点 公司证券部

四、注册变更情况

组织机构代码 91110000669102172T

公司上市以来主营业务的变化情况(如有)无变更

历次控股股东的变更情况(如有) 无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔3-11层

签字会计师姓名 姜斌、徐伟东

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√适用□不适用

保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间

招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大 吴喻慧、谢丹 2014年1月27日—2016年12

厦A座38-45楼 月31日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

√适用□不适用

财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间

招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大 谢丹 2015年3月20日—2016年12

厦A座38-45楼 月31日

招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大 谢凌宇、邵海宏 2015年12月30日—2016年

厦A座38-45楼 12月31日

六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□是√否

2016年 2015年 本年比上年增减 2014年

营业收入(元) 10,773,012,644.81 7,637,131,951.01 41.06% 6,016,364,242.91

归属于上市公司股东的净利润

(元) 174,065,009.33 152,631,889.99 14.04% 68,889,410.30

归属于上市公司股东的扣除非经

常性损益的净利润(元) 249,499,521.33 112,291,561.68 122.19% 67,227,910.40

经营活动产生的现金流量净额

(元) -523,991,291.51 -270,884,318.98 -93.44% -67,041,563.92

基本每股收益(元/股) 0.27 0.24 12.50% 0.14

稀释每股收益(元/股) 0.27 0.24 12.50% 0.14

加权平均净资产收益率 8.15% 8.50% -0.35% 8.15%

2016年末 2015年末 本年末比上年末增减 2014年末

总资产(元) 10,817,107,687.98 7,338,867,151.49 47.39% 3,053,224,013.49

归属于上市公司股东的净资产

(元) 2,207,612,699.36 2,061,151,889.43 7.11% 890,209,989.42

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用√不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用√不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位:元

第一季度 第二季度 第三季度 第四季度

营业收入 3,237,091,747.28 3,048,468,021.03 2,330,027,923.66 2,157,424,952.84

归属于上市公司股东的净利润 26,206,022.72 24,907,365.34 30,476,185.49 92,475,435.78

归属于上市公司股东的扣除非经

常性损益的净利润 86,394,235.31 59,019,819.34 32,956,401.72 71,129,064.96

经营活动产生的现金流量净额 -31,178,382.48 548,713,836.04 -741,612,841.09 -299,913,903.98

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是√否

九、非经常性损益项目及金额

√适用□不适用

单位:元

项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额 说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减

值准备的冲销部分) -240,680.65 -334,623.97 -155,485.58

计入当期损益的政府补助(与企业业务密 18,210,420.15 23,323,845.17 26,559,455.12本期主要包括本公司

切相关,按照国家统一标准定额或定量享 及本公司之子公司江

受的政府补助除外) 苏金一、上海金一、

深圳金一、金一珠宝、

广东乐源等收到财政

奖励共1,793.89万

元;以前收到与资产

相关的政府补助本期

摊销27.15万元。

委托他人投资或管理资产的损益 本期主要为购买理财

113,490.38 产品投资收益。

与公司正常经营业务无关的或有事项产生 本期主要为子公司诉

的损益 -10,549,109.18 -1,379,483.00 讼赔偿支出。

除同公司正常经营业务相关的有效套期保 公司黄金租赁业务由

值业务外,持有交易性金融资产、交易性 于黄金价格波动引起

金融负债产生的公允价值变动损益,以及 -164,757,325.25 37,610,312.06 -21,830,155.77的公允价值变动损失

处置交易性金融资产、交易性金融负债和 及投资损失。

可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -786,060.14 683,037.17 -242,921.76

减:所得税影响额 -39,691,379.50 14,975,771.03 1,082,723.00

少数股东权益影响额(税后) -42,883,373.19 4,586,988.09 1,586,669.11

合计 -75,434,512.00 40,340,328.31 1,661,499.90 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应

说明原因

□适用√不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

□是√否

(一)公司从事的主要业务、产品、经营模式及主要业绩驱动

1、公司从事的主营业务

公司主营业务为黄金珠宝首饰、贵金属工艺品的研发设计、生产和销售。自公司上市以来,公司积极

开拓上下游业务,完善产业链,在品牌、零售加盟渠道、智能制造、智能可穿戴设备、供应链金融、大数

据营销等方面进行战略布局,致力于打造成集产业支撑、金融服务、数据经营于一体领先的黄金珠宝企业。

2、公司的主要产品及其用途

1) 黄金产品

主要产品 特点工艺

金一投资金条

产品为纯金制品,采用油压工艺,造型精致,添加古

代文化吉祥文印,古朴简洁,美观大方。

戒指

产品为纯金制品,采用精致抛光技术,里侧添加精致

的底纹,立体感强,佩戴舒适。

就爱金DIY系列

产品为就爱金中系列中的DIY手链,主要以洛丽塔风

格为主,可自由搭配和组合,运用工艺以硬金为主,辅以

表面喷砂、压光、拉丝等工艺,适合年轻及时尚人士。

2) 钻石镶嵌、K金、彩宝类

主要产品 特点工艺

“尚STYLE——星设计”系列之-空灵系列

产品由明星周冬雨参与设计,雪花元素,搭配钻石点

缀,镂空形设计,整体简约素净,给人清纯可人的印象。

“唯”系列

产品采用倒模和镶嵌工艺,通过“W”元素镶口贯穿

系列,以通透衬石的结构结合高色中净的用石,整体塑形

统一,主题概念和现代简约风格鲜明,性价比高,辅以百

搭多戴佩戒,系列款式更加年轻时尚。

“焕花漾”系列

产品为K金为主,镶嵌钻石或彩宝,采用倒模结合机

车工艺,塑造精致,可通过螺帽旋拧结构将花头和基件组

合在一起,形成具备DIY功能的一款多戴多搭的高性价比

产品,并辅以安全扣的双重保护,让佩戴百变又安全美观。

星设计系列之圆舞曲—代言人为倪妮

产品由明星倪妮参与设计,以K金打造,采用了最经

典的流苏造型,搭配镂空的复古车花,将古典与时尚完美

结合,整体造型大气又不失个性。

星设计系列之心动系列

产品由明星张天爱参与设计,以K金镶嵌心形紫水

晶,通过细腻的色彩搭配,让细节更精致,灵动的心和优

雅的线条,简约大方。

星设计系列之“斐”你莫属系列

产品由明星陈晓参与设计,以K金打造,为本系列中

的一款项链,整个系列以希腊字母Φ的含义融入产品之

中,是东西方文化的圆融相会,而这个希腊字母恰好具备

了圆和直线这种原始纯粹的形式美感,通过结合现代设

计,打造出简约、时尚的绅士风格。

星设计系列之“斐”你莫属系列

产品由明星陈晓参与设计,为本系列中的一款腰带,

其中腰带扣以K金打造,配以鳄鱼皮质的皮带,搭配起来,

体现出该系列产品所传导的简约、时尚的风格。

3) 白玉产品

玉王府系列——樊景系列

属公司旗下玉王府品牌,精选新疆优质玉料,玉质温

润饱满,细腻通透,手工打磨抛光。选用18K黄金与宝石

镶嵌,恰到好处的点缀,体现出设计的独具匠心,造型别

致典雅,复古百搭。通过金和玉的完美结合,将东方女性

特有的典雅、知性、端庄气质展示无疑。

玉王府系列——心悦系列

属公司旗下玉王府品牌,精选新疆优质玉料,玉质温

润饱满,细腻通透,手工打磨抛光。选用18K黄金与宝石

镶嵌,恰到好处的点缀,体现出设计的独具匠心,造型别

致典雅,复古百搭。通过金和玉的完美结合,将东方女性

特有的典雅、知性、端庄气质展示无疑。

4) 智能产品

爱贝智能测温宝宝锁

产品由金一智能品牌研发推出,是一款专为婴幼儿设

计的可全天候进行温度监测的功能性珠宝首饰。它通过

24h检测记录、智能提醒、远程同步等功能,帮助父母轻

松掌握宝宝状态,让育儿更加省心轻松。同时锁身与腕带

的可拆分设计为它增添了更多趣味,一款多戴随心转变。

智能戒指-Lering

产品由广东乐源研发生产,戒托为钛银/925银/金材

质,镶嵌翡翠/水晶/猫眼石/玉石等可透光宝石,通过蓝牙

及与Android5.0+和ios8.0+手机系统连接,可实现运动监

测、睡眠监测、微信通知等功能。

智能戒指-Lering

产品由广东乐源研发生产,该系列产品戒托为(钛银

/925银/金)材质,搭配翡翠/水晶/猫眼石/玉石等可透光宝

石,通过蓝牙及与Android5.0+和ios8.0+手机系统连接,可

实现运动监测、睡眠监测、微信通知等功能。

智能戒指-LeringBeat

产品由广东乐源研发生产,戒托为钛银/925银/金材

质,周边镶嵌钻石颗粒,OLED智能屏幕显示,通过蓝牙

及与Android5.0+和ios8.0+手机系统连接,可实现心率监

测、运动监测、睡眠监测、微信通知、智能提醒、健康管

理、时间显示、触屏操作功能。

儿童安全手表

产品由广东乐源研发生产,采用1.22英寸TFT彩屏,

硅胶材质让儿童使用舒适,滑动触控与按键完美结合。三

重定位功能,做孩子的随身护卫;双向通话,沟通更显轻

松;更能检测孩子的运动状态和睡眠信息。电子围栏和

SOS报警,让你时刻了解孩子的安全。

穿孔屏手表

产品由广东乐源研发生产,作为一款结合传统手表和

智能模块的穿孔屏手表,使用颠覆性技术在液晶屏中心打

孔穿过传统指针,产品采用了TFT穿孔彩屏,当手机收到

信息或来电,手表屏幕上都会显示更具备来电等智能提

醒,防丢功能,找手机和远程拍照功能,让智能与传统完

美结合。

智能手环

产品由广东乐源研发生产,1.7英寸长方形TFT彩色显

示屏,双击与滑动的多点触控模式,可在屏幕显示来电及

查看信息。与微信运动完美适配,拥有国际先进的AMS

心率方案,时刻了解使用者的心率变化,更具睡眠监测功

能。

3、经营模式

公司以设计创意和借力银行渠道为先发优势,在贵金属艺术产品领域奠定细分龙头地和行业基础。结

合产业升级行业整合机遇,通过内生与外延结合的策略,快速在黄金珠宝行业形成品牌、渠道、供应链竞

争优势。在互联网时代,创新策略,创新营销、创新发展,借助金融功能,数字经营理念,拓宽黄金珠宝

行业发展模式边际,目标在国家“十三五”期间,消费升级趋势下,实现公司主营业务规模、效益和效率

的全面提升和发展裂变,推动黄金珠宝行业升级,并在行业升级发展过程中,实现公司品牌竞争力、市场

占用率的全面提升。

公司的业务发展是基于互联网时代,黄金珠宝产业发展趋势及产业现状进行的业务布局。公司一方面

以黄金珠宝核心产业为基础,通过整合资源、优化产品、拓展渠道、树立品牌、创造内生发展动力、提升

平台竞争力。同时通过外延并购、金融支持、数据管理、信息管控等补强平台功能,形成产业链内部生态

配置和良性发展。

4、业绩驱动因素

1)公司的业务增长驱动模式

基于对黄金珠宝行业趋势判断,公司在2014年上市以后,在产业中进行重点渠道布局。2016年,是公

司上市后转型提升之年,主要受益于坚持以市场和创新需求为导向的渠道、品牌和产品发展方向,同时并

购整合张显出效益和效率的增强和资源的叠加。2016年,公司围绕发展目标,就各业务板块的战略功能、

业务目标、竞争力打造等方面进行布局。在渠道方面,公司通过对越王珠宝、宝庆尚品在业务、管理、文

化等全方位协同和有效整合,初步形成了在浙江、江苏等华东重点区域的品牌、渠道的影响力和竞争力,

并与公司原有加盟业务版块、银行业务版块形成良性互动。在供应链和金融服务方面,公司传统业务渠道

稳步发展与新兴零售终端竞争力的崛起,带动了公司供应链对行业上下游的聚集效力,极大的丰富了公司

营销渠道及服务半径,公司对控股子公司卡尼小贷的业务整合,对黄金珠宝供应链形成金融支持和助力,

并对未来业务发展奠定良好的基础。公司科技+金融+珠宝理念的不断深入,通过广东乐源的并购整合,向

科技智能领域加快步伐,将有利提升跨界产品开发和数字营销的步伐,智能时尚功能的叠加,将为公司产

品和服务模式创新形成助力,推动业务持续增长,为未来业绩增长形成隐形力量。

2)公司主要收入和利润来源

报告期,公司营业收入为1,077,301.26万元,同比增长约41.06%,其中经销业务实现约60.97亿元的收

入,同比增长约34.70%,该业务模块占公司营业收入的比例约56.60%;加盟业务实现约16.69亿元的收入,

同比增长约126.67%;零售业务实现约14.85亿元的收入,同比增长约21.81%。整体而言,2016年公司毛利

率提升至约13.01%,较上年同期增长约2.09%。报告期,公司实现归属于上市公司股东净利润为17,406.50

万元,较上年同期增长约14.04%,实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为24,949.95万元,

同比增长122.19%。

(二)报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

1、报告期内公司所属行业的发展阶段

我国黄金珠宝行业经过在经历了2003-2013的高速增长期后,出现了加工能力过剩、竞争加剧、产品

同质化严重的局面,十几年的粗放发展,规模不断扩大,但规模企业少、企业发展良莠不齐、黄金珠宝行

业集中度较低、低层次竞争激烈的竞争格局,行业已步入整合转型期。2016年,我国黄金珠宝行业面对国

内外经济下行、消费意愿下降的形势,经历着行业转型升级的阵痛和挑战。随着消费者需求的改变,消费

的升级,将带动珠宝首饰行业的转型发展。上市企业在国内外加速整合与并购,从简单的资产配置逐渐发

展到以产业整合为主的全产业链搭建,对产业协同性、要求将越来越高,规模较小的区域性珠宝企业通过

参与上市公司重组、战略合作、股权投资等形式,合力共赢,共谋发展。2016年,智能穿戴珠宝首饰发展

迅速,互联网与珠宝行业的结合正向纵深化、全方位扩展。

公司研究和洞察行业发展趋势,判断未来的黄金珠宝行业,将是品牌企业的角斗场,而未来随着地源

政治复杂化、城市化进程加速、经济发展居民可支配收入的增加带来的消费升级等,将为行业带来新的发

展机遇。公司在行业处于调整期时,着力打造核心品牌的竞争力,通过逆市扩张和战略并购,整合行业优

质资源,构建全产业链布局,力争增强自身在产业链条上的控制力和话语权,成为推动黄金珠宝行业的发

展变革的实践者。

2、黄金珠宝行业的周期性、区域性和季节性特点

①周期性

黄金珠宝首饰产品属于消费品中的高端产品,影响其销售量的因素主要为国民经济整体景气程度和居

民的人均可支配收入等。随着我国经济水平的提高及大众消费观念的不断转型升级,越来越多的消费者将

黄金珠宝首饰作为婚庆等仪式或日常穿戴的选择。黄金珠宝首饰的主要原材料黄金、铂金、钻石(裸石)

等存在国际流通市场,国际及国内价格变动。但由于我国消费者接触黄金珠宝首饰的时间不长,目前我国

仍属于新兴的快速发展阶段,故消费数量与上述主要原材料的价格波动相关性不大。

②区域性

黄金珠宝首饰行业具有一定的区域性特征,主要原因有以下几点:一、由于我国地域辽阔,不同地区

的消费观念、文化观念上存在一定的差异,黄金珠宝首饰品牌在进驻不同区域时需根据消费者不同的审美

消费偏好进行产品线和营销渠道进行一定调整。二、由于不同省份、城市的经济发展水平差距较大,一、

二线等大中型城市与三线及以下的县市的购买力差别较大,消费者对于产品类别和层次的喜好存在较大差

异。三、目前黄金珠宝首饰零售行业的竞争十分激烈,除少数企业品牌外,很多城市均存在仅在地方较为

知名的区域性品牌。在这些区域内,存在数家各层次品牌同场竞争的情况。

③季节性

黄金珠宝首饰行业具有一定的季节性特征,根据销售市场的地理位置不同而存在一定的差异。对于我

国北方地区,受气候条件和温度影响,黄金珠宝饰品的销售旺季一般集中在4-10月,其余月份(除特定的

节假日外)因为天气较为寒冷,消费者对于产品的需求相比其他月份较低。对于南方市场的季节性并不显

着。其次,黄金珠宝首饰的主要消费市场为婚庆及礼品市场,因此国内几个主要节假日为销售的最高峰时

期,例如春节、情人节、母亲节和七夕节等,消费者会在上述节日前集中采购,然后赠与亲朋好友或自用

等。此外,根据不同产品的自身特性,在温度相对较高的夏季,消费者倾向于购买钻戒、铂金、18K金项

链、耳饰等产品;在冬季则更倾向于选购珍珠、彩色宝石等类别的产品。

④金融货币属性

黄金同时具备商品、货币和金融属性,具有信用对冲和抗通胀的特征。世界黄金协会统计,2016年全

球黄金需求增长2%达到4309公吨,上市交易黄金ETF净流入532公吨,年增持量创历史第二高位。预计

2017年,欧洲政治经济不确定性增强,中东地区、朝鲜半岛局势紧张,全球恐怖袭击多发,特朗普政策不

确定性和美国经济复苏不达预期的风险等带来的避险需求将成为黄金价格的主要支撑因素,为黄金珠宝行

业公司发展提供较为稳定的外部环境。

⑤市场潜力

经济的不断发展、人均可支配收入的稳步提高带来了我国居民消费能力和消费意愿的增强,消费结构

持续升级。同时,我国人均珠宝消费额较低,女性消费意识崛起和消费能力提升,高端消费出现向本土迁

移趋势,消费者更加注重个性化、多元化、服务质量等特征为黄金珠宝行业提供了广阔的市场空间。

3、所处的行业地位

公司目前在产品的研发设计和销售方面具有较强的实力,但仍需强化上游的生产加工能力、供应链的

垂直控制能力、下游的零售渠道以及互联网黄金珠宝销售平台,增强上市公司全产业链的协同效应。公司

正在通过不断整合,形成并购具有独特业务优势和竞争实力的优质资源,实现快速完善公司全产业链布局

并增强区域优势,进一步巩固公司在黄金珠宝首饰行业的市场份额和领先地位。

公司是在黄金珠宝行业首推珠宝与智能结合的企业,互联网时代智能珠宝作为时尚珠宝和可穿戴设备

的融合与创新,既能够满足消费者选购珠宝时对独特性、时尚感和新鲜感的追求,也能为消费者提供智能

可穿戴设备的高科技服务体验,不同产品还具备不同的情感属性和附加功能。在消费升级和物联网时代背

景下,我们将坚持跨界产品研发之路,创造新的消费需求和体验。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产 重大变化说明

长期股权投资较年初增加743.34万元,增长率29.73%,主要系本期公司对合营企

股权资产 业瑞金市西部金一文化创意产业基金(有限合伙)、深圳可戴设备文化发展有限公

司注资所致。

固定资产 固定资产较年初增加983.47万元,增长率2.49%,主要由于本期新增合并子公司广

东乐源所致。

无形资产 无形资产较年初增加4,957.12万元,增长率52.88%,主要由于本期新增合并子公

司广东乐源,其内容主要为商标、专利以及着作权。

在建工程 在建工程较年初增加94.59万元,增长率458.31%,主要由于本期新增合并子公司

广东乐源所致,其内容主要为科学城加速器工程。

货币资金 货币资金较年初增加17,816.11万元,增长率21.75%,主要原因系一方面本期销售

回款增加及融资规模扩大;另一方面本期新增合并广东乐源、卡尼小贷两家子公司。

应收账款较年初增加77,400.13万元,增长率39.86%,主要由于公司本期新增合并

应收账款 子公司广东乐源,同时公司进一步扩大经销和加盟销售渠道,由此导致应收账款规

模扩大。

存货 存货较年初增加43,274.12万元,增长率17.30%,主要原因系一方面迎接节假日销

售旺季增加备货,另一方面本期新增合并子公司广东乐源。

其他流动资产较年初增加119,735.21万元,增长率100.00%,其内容为待抵扣进项

其他流动资产 税,增加的主要原因系一方面本期新增合并子公司卡尼小贷,另一方面2016年根

据财会[2016]22号文件将待抵扣进项税重分类至其他流动资产。

商誉 商誉较年初增加97,603.29万元,增长率181.76%,主要原因系本期收购合并卡尼小

贷、广东乐源两家子公司。

递延所得税资产较年初增加5,982.69万元,增长率130.25%,主要原因系本期新增

递延所得税资产 合并卡尼小贷、广东乐源两家子公司、本期可抵扣亏损增加以及因黄金价格变动导

致黄金租赁业务产生公允价值变动损失。

其他非流动资产较年初减少18,500.00万元,增长率-100%,主要为本期收购卡尼小

其他非流动资产 贷满足企业会计准则规定的合并条件,将母公司上年预付的股权款转入长期股权投

资核算。

2、主要境外资产情况

√适用□不适用

资产的具体 保障资产安 境外资产占 是否存在重

内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 全性的控制 收益状况 公司净资产 大减值风险

措施 的比重

资产总额为 建立并执行

贵天钻石首 人民币 对外批发、零相关财务制 净利润人民

饰香港有限 投资设立 2,715.70万 香港 售裸钻 度、实行财务币-81.58万 0.91%否

公司 元 监督及委托元

外部审计

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

□是√否

经过多年的运营,公司已经建立了立足市场的核心竞争优势:

1、领先的研发与自主创新品牌优势

公司是北京市设计产业联盟第一届理事单位,拥有行业经验丰富、专业的研发设计团队。设计团队驻

地江苏金一,被评为“国家文化产业示范基地”、“江苏民营文化企业30强”。截至报告期末,公司拥有

研发设计人员222人,占公司员工总数的7.75%。公司在研发设计创新方面取得丰硕成果。

为了应对消费者需求的不断变化,公司以探索创新合作模式、营造公司品牌影响力为目的,与时尚集

团、克卜勒时尚管理有限公司共同打造定制化明星品牌“星设计”项目。项目计划以全新的运营模式,打造

具有高品牌效应的行业商业模式,将传统珠宝产业产销市场多层级的产业链条通过媒体平台的整合,转化

成具有明星效应及市场消费流转的商业形态,并通过系列产品的更新迭代,以线带面提升公司品牌核心竞

争力。

品牌为公司拓展营销网络、提升消费者认可度乃至提升销售提供强有力的势能。但品牌形成是一个漫

长的过程,公司为发挥品牌影响力,加盟中央电视台国家品牌计划。借助计划的实施,公司将推进所有旗

下自营实体门店及加盟连锁门店翻牌工作,同时启动全国品牌加盟战略形成全新的集成店模式。经过一系

列的品牌战略布局和运营,公司品牌将在后期开拓市场、占领市场份额中提供支撑。

2、优质的营销渠道及客户资源优势

营销渠道和客户资源是公司保持快速成长的重要基础。公司深耕银行代销业务,在延续原有长期稳定

成熟的中国银行、中国工商银行、交通银行、中国农业银行等大型银行客户合作外,开拓了民生银行、平

安银行、光大银行、南京银行、宁波银行等中小型股份制商业银行20余家。同时,依托中国农村市场的逐

渐开放和消费能力的提升,将进一步加大区域性农村商业银行的拓展工作。各级银行实力雄厚,信誉良好,

资质过硬,且业务增长潜力巨大,是公司银行业务稳定发展突破提升的坚实基础。同时,公司集结积蓄经

销与加盟渠道的优质区域资源,提升合作深度发展股权合作模式,为吸引开拓行业内更广泛客户渠道资源

奠定良好的基础。为加大对经销商与加盟商的资源最优配置和精细化管控,公司除提供更具市场竞争力的

产品外,业已建立并不断完善全产业供应链,拟打通流通环节信息壁垒、缩短流通层级简化流通环节,提

高存货周转和资金运营效率轻资产运作,加强产品检验、标签管理、品牌文化传导及人员培训,提升精细

化运营能力和数据积累加大对终端动销、库存数据、客户信息掌控。

公司充分发挥资本市场资源优势,自上市以来分别收购浙江区域优质品牌越王珠宝、江苏区域优质品

牌宝庆尚品、专注珠宝行业的卡尼小额贷、智能穿戴领域的广东乐源等公司全部或部分股权,通过内生式

发展及外延式扩张完成向珠宝全品类的覆盖、消费人群全覆盖。

报告期内,公司拟收购捷夫珠宝、金艺珠宝、臻宝通等公司股权,有利于做大公司业务规模、扩展经

营地域,实现产业多元化发展。通过行业的广度和深度的融合,将增强公司品牌影响力,提升核心竞争力。

3、领先的经营模式

公司围绕“产业为本、金融为器、品牌为势、创新为魂”的经营方针,缔造了业内领先的经营模式。报

告期内公司不断通过组织结构优化,明确组织层级,提升管理及服务效率,并抓好以信息披露为基础的市

值管理和投资关系管理,致力于为投资者创造价值。为适应行业资源、资本实力与品牌影响力等融合大势,

公司积极开展产融互动,不断推动产业转型升级、结构调整,通过行业并购和股权合作整合行业资源。同

时,为进一步提升消费者认可度满足黄金珠宝市场消费升级需要,公司增强品牌运营能力、发挥品牌优势,

利用强势渠道推动线下门店改造翻牌,公司对旗下现有珠宝零售品牌进行整合,统一升级为“金一”品牌,

提升品牌形象。公司坚信优质产品和品牌驱动是产业链中的核心,通过“创新”、“设计”、“品牌”三者相结

合,提升竞争力及盈利能力。

4、先进的供应链整合优势

目前珠宝行业集中度处于较低水平,行业格局正在变化,竞争将由品牌竞争变为产业链层面全面竞争。

公司除打造核心品牌增强运营能力外,正逐步构建并完善全产业链布局,从而增强在产业链条上的控制力

和话语权。公司凭借先进的SAP系统统筹管理采购、物流、生产、销售、财务、项目管理等各项资源,构

建规范的ERP操作流程,实现了研、产、供、销各环节的信息化,实现了财务业务一体化,系统运行集成

化。运用先进的仓储物流管理系统,实现了条码批次、唯一化管理、智能货位管理、虚拟货位管理等,保

证应对的实时和灵活,实现与项目管理体系和财务核算体系的无缝对接,不断完善供应链策略、管理系统、

制度、流程,优化供应商评审、管理、采购、配送等工序,在公司内部实施成员评价、指挥、协调及激励、

监督机制,建立起与供应链配套的供应商管理支持,强化了公司跨地区管理能力,降低了运营成本,提高

了工作效率,保证供应链的高效运作和快速有序的市场反应能力,提升了盈利能力。

5、强大的资源整合能力

金价的大幅度波动及珠宝行业分化和整合加剧,行业从粗放扩张进入更考验企业产品、品牌力和对终

端渠道的精细化运营能力。公司立足珠宝行业,不断拓宽渠道产品多样化、加强品牌对渠道的管控、加快

产业布局,进一步完善全产业供应链平台,探索珠宝行业和智能可穿戴领域的结合、探索互联网+珠宝融

合发展、探索产业和投资基金等业务和投资途径,为行业提供设计、加工、销售、平台供应、金融等一系

列服务,全面向黄金珠宝行业的平台型企业转型。报告期内,公司拟发行股份及支付现金整合行业内不同

区域优质资源,通过布局上下游、结合互联网,不断做强做大公司规模。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

1、品牌价值凸显,全面扩大“金一”品牌影响力

随着黄金珠宝行业进入成熟发展期,品牌培育、影响力及运营已具备更高商业价值,对提升市场占有

率和产品毛利率有直接影响。上市后,公司以内生式发展和外延式扩张结合不断加快产业布局,通过收购

越王珠宝、宝庆尚品、卡尼小额贷及广东乐源等多次股权合作,在稳固银邮渠道等优势渠道资源的基础上,

整合区域优质品牌资源和产业链资源,拓展销售渠道,逐步实现从贵金属工艺品细分领域到黄金珠宝首饰

大行业的跨越。为进一步满足黄金珠宝市场消费升级需要,公司制定统一品牌珠宝零售终端(金一丨KING

ONE)发展战略规划,对旗下现有珠宝零售品牌统一升级,并同时启动在各地开展品牌加盟战略,通过集

中展示、销售公司产品并提供专业服务,打造全国性金银珠宝连锁零售品牌。

2016年11月,公司获邀入选中央电视台2017国家品牌计划,启动全国规模的营销攻势。公司将基于在

产品、渠道、品牌、运营等方面的综合实力,依托国家平台打造公司品牌形象,提升行业影响力,为后续

发展、产业链并购提供有利条件。同时,也将在2017年度“国家品牌计划”全面实施之际,集中进行线下

门店翻牌并绑定各个渠道端参与品牌运营形成品牌合力,提升品牌影响力,提升市场占有率。

2016年8月,公司与传媒公司时尚集团签订合作协议,开启黄金珠宝行业和媒体界的跨界融合发展,

共同成立珠宝产业定制化明星品牌项目。项目拟打造具有高品牌效应的行业商业模式为契机,经过媒体平

台的整合将传统珠宝产业产销市场多层级的产业链条转化为具有明星效应及市场消费流转的商业形态。同

时,公司也将借助项目平台,以粉丝社群需求为驱动设计明星专属产品,形成强有力的消费群体。最后,

通过系列产品的更新迭代,以线带面提升公司品牌核心竞争力。

2、深耕银行渠道,连锁加盟取得突破发展

报告期内,公司不断完善覆盖全国的银行系统、批发零售、加盟连锁等多元化的营销网络,不断夯实

与中国银行、中国工商银行、交通银行、招商银行、中国农业银行等多家国内大型商业银行及部分地方商

业银行及中小银行的合作深度,为其提供丰富多样的贵金属工艺品和销售服务。

公司依据发展战略,积极通过行业内兼并重组、战略合作、共同投资等方式,集结具有良好声誉、拥

有丰富的店面资源和客户资源的区域优质企业及具有品牌运营、销售管理及加盟拓展经验的优秀人才,共

同推进公司“金一|KINGONE”黄金珠宝国民品牌战略在全国范围内的布局,实现了营销渠道的快速扩张,

已形成覆盖全国、拥有160多家自营连锁店和128家加盟连锁店的珠宝首饰零售营销体系,“金一|KINGONE”

品牌加盟发展迅速。公司通过打造各省份的品牌推广中心及综合性黄金珠宝销售服务平台,为批发客户提

供多品类的产品采购一站式服务,为品牌加盟客户及有其他需求的客户提供货品知识、销售技巧、零售店

管理、促销活动等系列培训服务,助力渠道拓展。

报告期内,公司“金一|KINGONE”品牌旗舰店在天猫平台已正式运营,现有APP金一珠宝及苏宁

易购、工行融易购等线上销售平台均已上线运营,并将不断拓展优质互联网线上渠道。

公司在业务模式创新方面,通过推出的“生金宝”业务,实现了基于大数据挖掘客户需求,增强了客

户粘性及提升了品牌门店的市场竞争力,为公司打造黄金珠宝生态圈填补重要一环。

3、重视产品研发,跨界合作提升竞争实力

报告期内,公司秉承为消费者提供全品类、高性价、优品质黄金珠宝的研发理念,旨在让更多的人买

的起、用的起、送的起,减少黄金珠宝消费时的距离感,提升舒适感和幸福感,实现黄金珠宝消费的生活

化。公司产品不断推陈出新,并积极探索珠宝+科技的智能珠宝领域。

黄金、K金及彩宝类产品,在不断丰富产品款式的同时,公司主推年轻化、时尚化的代表产品,例如

公司推出的“就爱金”、“焕花漾”产品,以25到35岁的时尚女性为重点消费人群,通过APP实现在线DIY

互动,可完成产品试戴和预约门店取货,依托自由组合、多样化搭配、轻巧时尚、实惠便捷的产品优势,

使客户实现在不同场合的不同戴法,灵活体现属于客户的独特品味和风格,受到客户广泛喜爱。钻石方面,

公司提供各级裸钻及钻石镶嵌饰品的零售与批发业务,在满足自有品牌需求的同时,公司旗下“贵天钻石”

成为众多知名珠宝企业钻石产品指定供应商。

报告期内,公司加大白玉产品研发力度,目前市场对白玉饰品销售专业度及重视度不够,且产品高端

白玉籽料素件和传统与时尚结合的贴金款为主。随着大众消费能力的上升,对饰品时尚性+价值性+文化承

载能力的诉求,以及饰品差异化、年龄和佩戴场景差异化的需求,公司看好金镶玉产品良好的市场前景。

公司已研发出樊景、心悦、福佑、琳琅等白玉素件及金镶玉系列产品,通过巧妙的设计和创新的工艺,玉

王府原料产地正宗、料地优质,雕工精巧,系列作品更以创意见长,突破了传统的表现手法更好的烘托出

白玉的素雅和与贵金属结合后的精致,受到众多中青年消费群体的关注。

报告期内,公司与时尚集团《时尚先生》共同打造产业定制化明星品牌“尚STYLE——星设计”,是

黄金珠宝行业和时尚传媒首次跨界打造珠宝产业定制化明星项目。公司联合陈晓、倪妮、周冬雨、张天爱、

姚星彤五位当红明星,秉持“为爱而生”的理念,明星亲自参与,集合黄金、铂金、K金、钻石、彩宝等

多种元素,将自己对生活、潮流的主张融入到珠宝产品设计之中,同时影响更多的消费者助力中国公益事

业。该项目将传统珠宝产业产销市场多层级的产业链条,以媒体平台的整合,转化具有明星效应及市场消

费流转的商业形态,走出“人气明星+人气同款+人气传播”的全新商业模式。

4、重视供应链板块业务,产融结合保障货品供应链

为了更好地驱动结构优化和产业升级,公司提出了“助力供应链金融,培养品牌加盟商”的战略目标,

探索多种方式,助力公司产业整合和供应链平台建设。报告期内,公司通过子公司江苏金一、上海贵天拥

有的上海黄金交易所综合类会员、上海钻石交易所会员席位,严控公司原料质量及成本;负责加工业务的

子公司金一珠宝,经过几年的发展,已成为集研发、设计、生产、批发于一体的综合性黄金珠宝生产加工

企业,拥有完善的黄金、镶嵌及K金首饰生产线。金一珠宝通过加大设备投入和重视高级技工人员培养,

有效提升了整体研发能力和供给能力,报告期内共计开发1200余款珠宝首饰、贵金属工艺品,满足了公司

各业务部及行业客户的业务需求;公司通过项目合作、并购等方式,与行业内优质加工企业、设计企业的

深入联结,提升供应能力。

2016年公司正式完成对卡尼小贷60%股权的收购,为公司上下游客户及行业内客户提供资金支持;2016

年公司子公司福建金一上线运营,结合深圳供应链业务中心,公司构建成以深圳及福建莆田为核心,辐射

华南地区的供应链服务体系;通过与合作对象及引入职业化团队,公司打造集交易、融资、信息传递等功

能为一体的综合性服务平台已初见成效,为黄金珠宝行业上下游客户提供包括交易、物流、融资、资讯在

内的全方面服务,助力公司“金一”品牌在全国范围内直营及零售店面的快速扩展。

5、量质齐增,智能新业务布局科技未来

报告期内,公司外延渠道智能可穿戴领域业务发展迅速,收入较上年增长100.00%,净利润增长

100.00%,外销占比66.08%,内销占比33.92%。报告期内,广东乐源在保证OEM/ODM业务稳步增长的前提下,

通过新媒体运营、官网维护、组织人工智能研讨会等方式,不断提升企业品牌知名度,积极参加北京、深

圳、香港、美国拉斯维加斯、巴西圣保罗、阿联酋迪拜等世界主要电子或通讯产品展会,获取更多的客户

资源及市场,发展前景良好。

公司智能可穿戴产品研发力度不断加大,广东乐源“APPS”品牌运动智能手环、手表系列产品技术不

断升级,造型日趋时尚,报告期内上市新品11款,其中手环产品5款,手表产品6款,并推出时尚智能戒指、

手表、养老定位腰带、健身智能鞋垫等新产品。报告期内广东乐源新增申请60项国内发明、实用新型、外

观专利及递交5项PCT专利国际申请。广东乐源为“Mykronoz”等西欧、美国市场大型销售商提供智能产品

成品,同时为美国“3PLUS”等客户提供完善的OEM/ODM服务。在珠宝+科技战略方面,公司推出“金一爱

贝”智能测温宝宝锁,是一款专为婴幼儿设计的可全天候进行温度监测的功能性珠宝首饰,它通过24h检

测记录、智能提醒、远程同步等功能,帮助父母轻松掌握宝宝状态,让育儿更加省心轻松。同时,锁身与

腕带的可拆分设计也为它增添了更多趣味,一款多戴随心转变。报告期内,广东乐源推出的Lering、Lering

Beat系列智能戒指,戒托为(钛银/925银/金)材质,搭配翡翠/水晶/猫眼石/玉石等可透光宝石,通过蓝

牙及与Android5.0+和ios8.0+手机系统连接,可实现运动监测、睡眠监测、微信通知等功能,为公司智能

珠宝产品的代表产品。

2017年初,广东乐源顺应智能可穿戴设备发展趋势及移动医疗市场的发展,成立了乐之康、乐芯智能

两家子公司,其中乐之康致力于研发应用于个人健康、居家养老服务的新型智能设备,目前已研发出一款

智能养老机器人,机器人配有高精度血压、心电、红外温度计以及心率血氧体征监测传感器,测量和记录

老人的身体健康指标,自动生成健康报告并做出合理的健康提醒,帮助用户养成良好的生活习惯,可实现

对老人进行定期的健康管理和安全看护,同时具有良好的室内自主导航与定位能力,能与其他智能硬件互

联互通,并融入家庭及养老院健康管理信息系统,定位为主要服务于居家养老和中高端养老机构,市场前

景广阔。乐芯智能将致力于研发打造面向传统钟表行业客户的产品,开发集成智能手表的技术,助力传统

钟表行业进行智能制造转变、升级。两家新公司将通过对新产品的研发扩大广东乐源的客户范围,从电子

信息技术行业客户扩大到传统钟表业、养老等其他行业,从而增强广东乐源的综合竞争力。

2017年3月,公司参与设立无锡金智智能创意产业投资企业(有限合伙),该合伙企业将专注于对境

内外智能制造、云计算、新材料、智能穿戴等新兴产业发展方向,孵化和培育创新型、成长型智能产业企

业。公司将不断借鉴和融合新兴智能领域技术和经验,在智能可穿戴领域的软件、硬件、新材料方面深入

探索,通过智能可穿戴设备、智能珠宝进一步服务大众健康,持续践行公司珠宝智能化的发展战略。

6、加强、优化各项管理,进一步提升管理水平

报告期内,公司深化内控体系建设,进一步强化内部审计监督职能,持续推进风险管理融入主营业务

流程。同时公司加强财务管控,严格进行对账及货款催收、加强客户供应商信用管理、严控费用支出等,

筹备财务共享中心一期项目,着手搭建资金统一结算中心,实现集中结算、统一调度,不断提升资金管理

水平。报告期内,公司积极根据业务开展需要,开始逐步开发业务端管理系统如智慧供应链、会员营销、

移动零售及大数据分析系统,借助信息化平台,提升管理效率,扩大管理范围。2016年,公司除持续强化

员工培训和人才吸纳外,还优化人力资源管理体系,从管理层次架构、绩效考核和薪酬方面全面升级人力

资源管理水平。

7、稳步推进外延并购,完善公司产业布局

报告期内,公司完成了对卡尼小贷资产交割工作,公司通过收购卡尼小贷完善了公司产业链金融服务

端,实现金融助力产业发展的布局。报告期内,公司完成了对广东乐源的收购,利用互联网思维,在物联

网时代“时尚+珠宝+科技”的探索,在珠宝智能化方面迈出了第一步。2016年9月,公司开始重大资产重

组收购金艺珠宝、捷夫珠宝、臻宝通及公司控股子公司少数股东股权,若重组完成,公司将实现行业内全

产业链布局,从上游生产到下游零售,再到互联网黄金珠宝销售平台,完善黄金珠宝行业制造、销售渠道

网络。除上述股权或现金进行外延并购的同时,公司积极运用资本市场工具,通过参与产业投资并购基金

(西部金一、深圳金一红土两支基金),为公司外延并购发现优质企业奠定基础。

8、发扬企业精神,优化人力资源结构

公司致力于成为集产业支撑、金融服务、数据经营于一体的世界级企业。成立至今,公司坚持“伟大

的梦想、伟大的目标、伟大的企业、伟大的人生都是干出来的”的企业精神。在工作中,金一人提倡五种

干法——“肯干、实干、巧干、敢干、苦干”,这是对公司创业精神的传承,是公司前进发展的内在驱动

力。

报告期内,公司继续加大各类人才的培养,开展了针对不同阶段员工的培训工作。从员工入职开始的

“新员工培训”、以共享经济的思维提升员工的业务水平与综合能力的“金一大讲堂”及与和君商学院建

立合作关系,对相关岗位人员进行专项培训。2016年,公司进一步完善晋薪酬机制与绩效管理,全面提升

企业凝聚力,为实现公司战略目标提供人才支撑。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

(1)营业收入构成

单位:元

2016年 2015年

同比增减

金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重

营业收入合计 10,773,012,644.81 100% 7,637,131,951.01 100% 41.06%

分行业

代销 1,055,065,752.63 9.79% 1,155,203,550.11 15.13% -8.67%

经销 6,096,916,850.70 56.60% 4,526,448,094.34 59.27% 34.70%

零售 1,484,862,601.47 13.78% 1,219,020,941.30 15.96% 21.81%

加盟 1,669,307,816.05 15.50% 736,459,365.26 9.64% 126.67%

小额贷款业务 175,466,872.50 1.63% 0.00 0.00% 100.00%

智能可穿戴行业 291,392,751.46 2.70% 0.00 0.00% 100.00%

分产品

纯金制品 4,947,731,391.06 45.94% 4,104,539,756.68 53.75% 20.54%

纯银制品 241,377,035.82 2.24% 80,887,143.42 1.06% 198.41%

珠宝首饰 3,271,195,240.94 30.36% 2,319,270,428.80 30.37% 41.04%

投资金条 815,777,503.35 7.57% 343,935,240.51 4.50% 137.19%

邮品 2,953.84 0.00% 63,406.76 0.00% -95.34%

原材料 361,138,985.90 3.35% 427,275,315.00 5.59% -15.48%

小额贷款业务 175,466,872.50 1.63% 0.00 0.00% 100.00%

智能产品 291,392,751.46 2.70% 0.00 0.00% 100.00%

其他 668,929,909.94 6.21% 361,160,659.84 4.73% 85.22%

分地区

华中 551,320,283.98 5.12% 236,436,528.95 3.10% 133.18%

华东 4,489,759,689.71 41.68% 2,978,526,639.78 39.00% 50.74%

华北 256,724,966.49 2.38% 275,832,048.00 3.61% -6.93%

东北 149,332,356.41 1.39% 82,626,606.15 1.08% 80.73%

西南 87,549,709.19 0.81% 175,312,508.51 2.30% -50.06%

西北 35,024,490.04 0.33% 23,122,501.64 0.30% 51.47%

华南 5,010,758,634.44 46.50% 3,865,275,117.98 50.61% 29.64%

境外 192,542,514.55 1.79% 0.00 0.00% 100.00%

(2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

√适用□不适用

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

√否

单位:元

营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年营业成本比上年 毛利率比上年同

同期增减 同期增减 期增减

分行业

经销 6,096,916,850.705,571,034,177.70 8.63% 34.70% 33.37% 0.91%

零售 1,484,862,601.471,167,006,301.15 21.41% 21.81% 24.57% -1.74%

加盟 1,669,307,816.051,556,612,730.85 6.75% 126.67% 128.51% -0.75%

小额贷款业务 175,466,872.50 33,878,776.68 80.69% 100.00% 100.00% 80.69%

智能可穿戴行业 291,392,751.46 123,125,369.62 57.75% 100.00% 100.00% 57.75%

分产品

纯金制品 4,947,731,391.064,553,431,527.17 7.97% 20.54% 20.29% 0.20%

珠宝首饰 3,271,195,240.94 2,811,191,063.65 14.06% 41.04% 45.60% -2.69%

小额贷款业务 175,466,872.50 33,878,776.68 80.69% 100.00% 100.00% 80.69%

智能产品 291,392,751.46 123,125,369.62 57.75% 100.00% 100.00% 57.75%

其他 668,929,909.94 501,662,073.54 25.01% 85.22% 92.44% -2.82%

分地区

华东 4,489,759,689.713,865,088,918.67 13.91% 50.74% 49.51% 0.71%

华南 5,010,758,634.444,478,634,788.30 10.62% 29.64% 27.65% 1.39%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□适用√不适用

(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√是□否

行业分类 项目 单位 2016年 2015年 同比增减

销售量 件 7,522,544 3,164,065 137.75%

销售 生产量 件 5,728,353 6,405,508 -10.57%

库存量 件 6,918,340 5,124,149 35.01%

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明

√适用□不适用

销售量:较2015年增加137.75%,主要由于本年新收购子公司广东乐源所致。

库存量:较2015年增加35.01%,主要由于本年新收购子公司广东乐源,使得期末存货规模增大。

(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□适用√不适用

(5)营业成本构成

行业和产品分类

单位:元

2016年 2015年

行业分类 项目 同比增减

金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重

销售 代销 920,191,462.08 9.82%1,008,416,390.88 14.82% -8.75%

销售 经销 5,571,034,177.70 59.45%4,177,034,667.96 61.40% 33.37%

销售 零售 1,167,006,301.15 12.45% 936,831,794.70 13.77% 24.57%

销售 加盟 1,556,612,730.85 16.61% 681,214,700.61 10.01% 128.51%

销售 小额贷款业务 33,878,776.68 0.36% 0.00 0.00% 100.00%

销售 智能可穿戴行业 123,125,369.62 1.31% 0.00 0.00% 100.00%

销售 合计 9,371,848,818.08 100.00%6,803,497,554.15 100.00% 37.75%

单位:元

产品分类 项目 2016年 2015年 同比增减

金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重

纯金制品 4,553,431,527.17 48.59% 3,785,454,411.18 55.64% 20.29%

纯银制品 187,566,749.05 2.00% 54,993,157.68 0.81% 241.07%

珠宝首饰 2,811,191,063.65 30.00%1,930,716,553.30 28.38% 45.60%

投资金条 798,715,042.42 8.52% 339,030,376.44 4.98% 135.59%

邮品 1,371.92 0.00% 45,315.00 0.00% -96.97%

原材料 362,276,844.03 3.87% 432,578,065.32 6.36% -16.25%

小额贷款业务 33,878,776.68 0.36% 0.00 0.00% 100.00%

智能产品 123,125,369.62 1.31% 0.00 0.00% 100.00%

其他 501,662,073.54 5.35% 260,679,675.23 3.83% 92.44%

合计 9,371,848,818.08 100.00%6,803,497,554.15 100.00% 37.75%

说明

无。

(6)报告期内合并范围是否发生变动

√是□否

1、本年合并范围新增15家公司:其中新收购3家公司,分别为深圳市卡尼小额贷款有限公司、广东乐源数

字技术有限公司、山东金文电子商务有限公司;新设立12家公司,分别为上海金一云金网络服务有限公司、

喀什金越电子商务有限公司、深圳市前海金怡通黄金珠宝供应链有限公司、玉王府珠宝首饰有限公司、南

京莱奥珠宝有限公司、安徽宝恒珠宝有限公司、江西鸿铭黄金珠宝有限公司、山东钟联珠宝有限公司、天

津思诺珠宝有限公司、福建金一文化发展有限公司、杭州越金彩珠宝有限公司和深圳中缘实业有限公司;

2、本年合并范围注销1家公司:重庆金一金品文化发展有限公司。

(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

√适用□不适用

报告期内,公司完成了对卡尼小贷及广东乐源的收购。卡尼小贷主要业务属于小额贷款的类金融业务,专

注为珠宝产业链内的核心企业、上游供应商、下游经销商提供融资贷款服务。广东乐源当前的主营业务为

面向ODM客户提供智能可穿戴产品及云平台和移动应用APP的全套解决方案,目前主要面向欧美客户提

供智能手环、手表硬件产品的设计、软硬件研发、云平台开发及维护、iOS/Android/Windows移动应用APP

的定制开发等服务。同时也面向国内养老、健康行业提供智能居家养老看护的可穿戴产品解决方案,如智

能腰带、智能鞋垫等产品,包括配套的平台和应用程序。

报告期内,归属于母公司的净利润为174,065,009.33元,其中卡尼小贷利润贡献占比28.33%,广东乐源利

润贡献占比42.57%。

(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元) 1,384,828,016.87

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 12.86%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比

例 0.00%

公司前5大客户资料

序号 客户名称 销售额(元) 占年度销售总额比例

1 客户一 417,829,342.19 3.88%

2 客户二 276,696,871.78 2.57%

3 客户三 240,171,322.68 2.23%

4 客户四 225,079,608.42 2.09%

5 客户五 225,050,871.80 2.09%

合计 -- 1,384,828,016.87 12.86%

主要客户其他情况说明

□适用√不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元) 8,598,828,689.56

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 80.94%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额

比例 0.00%

公司前5名供应商资料

序号 供应商名称 采购额(元) 占年度采购总额比例

1 上海黄金交易所 6,694,142,981.80 63.01%

2 供应商二 841,341,025.64 7.92%

3 供应商三 717,431,240.28 6.75%

4 供应商四 177,094,754.51 1.67%

5 供应商五 168,818,687.33 1.59%

合计 -- 8,598,828,689.56 80.94%

主要供应商其他情况说明

√适用□不适用

黄金珠宝首饰行业所用原材料黄金主要通过上海黄金交易所的会员进行采购。上海黄金交易所是经国

务院批准设立的,为黄金交易提供场所、设施和服务并履行相关职能,不以营利为目的,实行自律性管理

的法人。

3、费用

单位:元

2016年 2015年 同比增减 重大变动说明

主要原因系公司本期合并范围新增

销售费用 336,623,464.70 299,375,692.13 12.44%卡尼小贷、广东乐源,以及销售增长

带动销售费用增加。

管理费用 主要原因系公司本期合并范围新增

170,455,677.82 120,543,779.20 41.41%卡尼小贷、广东乐源两家子公司。

财务费用 主要原因系公司本期融资规模增大

283,534,296.32 155,874,192.92 81.90%使利息支出增加。

4、研发投入

√适用□不适用

公司研发团队主要负责款式设计开发、设计升级,并与工厂合作对生产工艺进行改良。公司坚持以自

主创新设计为主,委外设计为辅,致力于为消费者提供个性化、款式新颖的产品,设计符合市场潮流趋势

的时尚系列产品,为消费者提供多元化选择,进一步巩固公司在黄金珠宝行业内的地位。

报告期内,公司完成了对广东乐源的收购,拓展智能可穿戴产品领域。在产品研发方面,广东乐源

“APPS”品牌运动智能手环、手表系列产品技术不断升级。报告期内新上市品11款,其中手环产品5款,

手表产品6款,并推出时尚智能戒指、手表、养老定位腰带、健身智能鞋垫等新产品。报告期,广东乐源

新增申请60项国内发明、实用新型、外观专利及递交5项PCT专利国际申请。

公司研发投入情况

2016年 2015年 变动比例

研发人员数量(人) 222 183 21.31%

研发人员数量占比 7.75% 7.80% -0.05%

研发投入金额(元) 28,523,454.33 15,163,821.88 88.10%

研发投入占营业收入比例 0.26% 0.20% 0.06%

研发投入资本化的金额(元) 0.00 0.00 0.00%

资本化研发投入占研发投入

的比例 0.00% 0.00% 0.00%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显着变化的原因

√适用□不适用

本年度研发投入总额2,852.35万元,较上年增加88.10%,主要由于本期新增合并子公司广东乐源所致。

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□适用√不适用

5、现金流

单位:元

项目 2016年 2015年 同比增减

经营活动现金流入小计 12,430,706,180.29 7,374,511,123.40 68.56%

经营活动现金流出小计 12,954,697,471.80 7,645,395,442.38 69.44%

经营活动产生的现金流量净

额 -523,991,291.51 -270,884,318.98 -93.44%

投资活动现金流入小计 756,441,684.38 8,706,647.73 8,588.09%

投资活动现金流出小计 1,302,027,025.32 798,563,349.89 63.05%

投资活动产生的现金流量净

额 -545,585,340.94 -789,856,702.16 30.93%

筹资活动现金流入小计 5,746,727,229.13 3,062,617,888.45 87.64%

筹资活动现金流出小计 4,672,155,270.75 1,883,884,124.97 148.01%

筹资活动产生的现金流量净

额 1,074,571,958.38 1,178,733,763.48 -8.84%

现金及现金等价物净增加额 5,436,903.68 118,197,081.50 -95.40%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√适用□不适用

(1)经营活动现金流入小计:增加的主要原因一方面系本期销售增长使销售回款增加,另一方面本期新

增合并卡尼小贷和广东乐源等子公司。

(2)经营活动现金流出小计:增加的主要原因一方面系本期销售增长使采购支出增加,另一方面系本期

新增合并卡尼小贷和广东乐源等子公司。

(3)经营活动产生的现金流量净额:主要原因为一方面本期销售增长使应收账款增加,同时销售增长使

采购支出增加;另一方面本期新增合并卡尼小贷和广东乐源等子公司。

(4)投资活动现金流入小计:增加的主要原因系本期收回理财产品购买款项。

(5)投资活动现金流出小计:增加的主要原因系本期支付理财产品购买款项。

(6)投资活动产生的现金流量净额:主要系本期公司对外投资支付的股权款同比减少。

(7)筹资活动现金流入小计:增加的主要原因系本期公司对外融资规模同比增长影响。

(8)筹资活动现金流出小计:增加的主要原因系本期公司偿还借款以及支付保证金增加。

(9)筹资活动产生的现金流量净额:主要系由于本期筹资活动产生的现金流入增加。

(10)现金及现金等价物净增加额:主要系由于本期筹资活动产生的现金流量净额减少。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

√适用□不适用

公司经营活动产生的现金流量净额为负数,主要原因为一方面本期新增合并广东乐源、卡尼小贷两家

子公司,另一方面本期经销、加盟渠道销售增加,使应收账款规模增大,从而导致销售收现减少,造成经

营性现金净流量和净利润存在差异。

三、非主营业务分析

√适用□不适用

单位:元

金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性

黄金租赁业务偿还时黄金价不具备可持续性,主要视黄

投资收益 -76,546,841.13 -20.06%格高于租赁时确认的交易性金租赁归还时上海黄金交易

金融负债账面成本。 所黄金市场价格而定。

根据权责发生制,尚未到期

的黄金租赁于会计期末因上不具备可持续性,主要视会

公允价值变动损益 海黄金交易所黄金价格的收计期末上海黄金交易所黄金

-90,803,545.75 -23.80%盘价高于黄金租赁租入时的

黄金价格计提的公允价值变价格的收盘价而定。

动损益。

坏账损失依据会计期末应收

账款规模及未来预计可收回

主要为坏账损失与存货跌价金额确定,该因素不具备可

资产减值 50,402,245.41 13.21%损失。 持续性,存货跌价损失主要

受会计期末上海黄金交易所

黄金价格的收盘价影响,该

因素不具备可持续性。

营业外收入 主要为当期确认的政府补助不具备可持续性

59,313,022.94 15.55%收益。

营业外支出 主要为赔偿支出及非流动性不具备可持续性

12,146,010.80 3.18%资产处置损失。

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位:元

2016年末 2015年末 比重增 重大变动说明

占总资产比 占总资产比减

金额 例 金额 例

比2015年末余额增加17,816.11万

元,主要原因系一方面公司本期合并

货币资金 997,248,706.49 9.22% 819,087,629.45 11.16% -1.94%范围同比增加子公司卡尼小贷和广

东乐源,另一方面公司本期销售回款

增加及融资规模扩大。

比2015年期末余额比增加77,400.13

万元,主要原因系公司本期合并范围

应收账款 2,715,766,067.54 25.11%1,941,764,763.34 26.46% -1.35%新增子公司广东乐源,同时公司进一

步扩大经销和加盟销售渠道,由此导

致应收账款规模扩大。

比2015年期末余额比增加43,274.12

存货 万元,主要原因系本期公司合并范围

2,934,104,333.78 27.12%2,501,363,145.82 34.08% -6.96%新增子公司广东乐源,以及为迎接节

假日销售旺季增加备货。

比2015年期末增加743.34万元,主

要系本期公司对合营企业瑞金市西

长期股权投资 32,433,447.99 0.30% 25,000,000.00 0.34% -0.04%部金一文化创意产业基金(有限合

伙)、深圳可戴设备文化发展有限公

司注资所致。

比2015年期末余额39,548万元增加

固定资产 405,318,204.21 3.75% 395,483,460.47 5.39% -1.64%983.47万元,主要原因系本期合并范

围新增子公司广东乐源。

比2015年期末增加94.59万元,主要

在建工程 原因系本期新增合并子公司广东乐

1,152,345.95 0.01% 206,400.00 0.00% 0.01%源所致,其内容主要为科学城加速器

工程。

短期借款 比2015年期末余额增加76,145.32万

2,549,568,091.50 23.57%1,788,114,858.32 24.36% -0.79%元,主要原因系本期银行借款增加。

比2015年期末余额增加119,735.21

万元,其内容为待抵扣进项税,增加

其他流动资产 的主要原因系一方面本期新增合并

1,197,352,106.93 11.07% 0.00 0.00% 11.07%子公司卡尼小贷,另一方面2016年

根据财会[2016]22号文件将待抵扣进

项税重分类至其他流动资产。

比2015年期末余额减少18,500.00万

元,主要原因系本期收购卡尼小贷

其他非流动资产 0.00 0.00% 185,000,000.00 2.52% -2.52%满足企业会计准则规定的合并条件,

将母公司上年预付的股权款转入长

期股权投资核算。

比2015年期末余额增加97,603.29万

商誉 1,513,030,040.02 13.99% 536,997,091.77 7.32% 6.67%元,主要原因系本期收购合并卡尼小

贷、广东乐源两家子公司。

以公允价值计量 比2015年期末余额增加17,297.09万

且其变动计入当 元,主要原因系本期尚未偿还的黄金

期损益的金融负1,950,024,710.00 18.03%1,777,053,800.00 24.21% -6.18%

债 租赁同比增加。

比2015年期末余额增加8,934.20万

应付票据 200,342,008.50 1.85% 111,000,000.00 1.51% 0.34%元,主要原因系公司加大商业汇票使

用力度。

比2015年12月31日余额增加

应付账款 19,292.60万元,主要原因系公司本期

316,133,734.10 2.92% 123,207,728.65 1.68% 1.24%合并范围新增子公司广东乐源,以及

本期采购增加。

比2015年12月31日余额增加

73,585.63万元,主要原因系公司本期

其他应付款 897,651,116.85 8.30% 161,794,801.68 2.20% 6.10%合并范围新增子公司卡尼小贷拆入

资金,以及本期收购卡尼小贷和广东

乐源应付其原股东剩余的股权款。

一年内到期的非 比2015年期末余额减少39,705.50

流动负债 0.00 0.00% 397,054,990.98 5.41% -5.41%万元,主要原因系2015年对外发行4

亿元非公开债券于本年到期。

比2015年12月31日余额增加

其他流动负债 164,892,247.25 1.52% 0.00 0.00% 1.52%16,489.22万元,主要原因系公司本

期非公开发行定向融资工具。

比2015年12月31日余额增加

应付债券 889,818,688.75 8.23% 289,114,096.24 3.94% 4.29%60,070.46万元,主要原因系公司本期

非公开发行6亿元公司债券。

比2015年12月31日余额增加

其他非流动负债 37,000.00万元,主要原因系本期新增

370,000,000.00 3.42% 0.00 0.00% 3.42%合并子公司卡尼小贷,其内容为外部

拆借两年期资金。

2、以公允价值计量的资产和负债

√适用□不适用

单位:元

本期公允价值 计入权益的 本期计提的

项目 期初数 变动损益 累计公允价 减值 本期购买金额 本期出售金额 期末数

值变动

金融资产

上述合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

金融负债 1,777,053,800.00-90,803,545.75 2,405,767,300.002,378,987,903.021,950,024,710.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□是√否

3、截至报告期末的资产权利受限情况

本公司期末货币资金受限的金额为819,372,854.43元,其内容为:租借黄金实物保证金、银行承兑汇

票保证金、银行借款质押保证金、贷款保证金、招商银行业务保证金、平台交易保证金、账户保证金。

所有权受到限制的固定资产情况:

本集团二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司以房产宁房权证雨初字第306712号、306713号、土

地使用权宁雨国用(2015)第17116号作为抵押,与中国工商银行股份有限公司南京汉府支行签订了《南

京市房地产抵押合同》,合同编号为16-078405,债务履行期限为2016年11月16日至2017年11月14日。主

合同为2015年2月12日签署的编号为0430100020-2016L0012《黄金租赁合同》,本合同所担保债权之最高

本金额为40,000,000.00元;本集团二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司以房产宁房权证雨初字第

307044号、土地使用权宁雨国用(2015)第17116号为抵押,与中国工商银行股份有限公司南京汉府支行

签订了《南京市房地产抵押合同》,合同编号为16-012855,债务履行期限为2016年3月7日至2017年3月7

日,主合同为2015年2月12日签署的编号为0430100020-2016L0008《黄金租赁合同》,本合同所担保债权

之最高本金额为25,000,000.00元;本集团二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司以房产宁房权证雨

初字第306711号、土地使用权宁雨国用(2015)第17116号作为抵押作为抵押,与中国工商银行股份有限

公司南京汉府支行签订了《南京市房地产抵押合同》,合同编号为2016-012055,债务履行期限为2016年3

月3日至2017年3月1日,主合同为0430100020-2016L0007《黄金租赁合同》,本合同所担保债权之最高本

金额为12,000,000.00元;本集团二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司以房产宁房权证雨初字第

306711号、土地使用权宁雨国用(2015)第17116号作为抵押,与中国工商银行股份有限公司南京汉府支

行签订了《南京市房地产抵押合同》,合同编号为2016-033531,债务履行期限为2016年5月24日至2017年

5月10日,主合同为0430100020-2016L0010《黄金租赁合同》,本合同所担保债权之最高本金额为

13,000,000.00元。截至2016年12月31日,雨花区房屋建筑物账面金额为32,414,229.02元。

本集团二级子公司江苏金一黄金珠宝有限公司以黄金珠宝产业园房屋建筑作为抵押,与中信银行股份

有限公司江阴支行签订《最高额抵押合同》,合同编号(2015)信锡银最抵字第001376号,抵押期间2015

年3月1日至2017年12月31日,本合同所担保的债权最高额80,921,500元,截至2016年12月31日,黄金珠宝

产业园房屋建筑物账面金额为174,975,577.32元。

本集团二级子公司江苏金一文化发展有限公司以创意亚洲办公大楼土地使用权和房屋建筑作为抵押,

与中国银行股份有限公司江阴支行签订了《最高额抵押合同》,合同编号为150248224E15021701-3,抵押

期间为2015年3月5日至2018年3月5日。主合同为2014年1月28日签署的编号为150248224E14012501《授信

额度协议》,本合同所担保债权之最高本金额为132,153,900.00元,2016年新签署编号为

150248224E16022201《授信额度协议》,截至2016年12月31日,创意亚洲办公大楼房屋建筑物账面价值为

94,524,534.57元。

本集团二级子公司浙江越王珠宝有限公司以衢州上街房屋建筑作为抵押,与中国工商银行股份有限公

司绍兴支行签订《最高额抵押合同》,合同编号为2013年本级抵字0418号,抵押期间截至2017年9月2日,

本合同所担保的债权最高额10,860,000.00元,截至2016年12月31日,衢州上街房屋建筑物账面价值为

4,422,621.99元。

本集团二级子公司浙江越王珠宝有限公司以新昌县城关镇横街房屋建筑作为抵押追加担保,与招商银

行股份有限公司绍兴分行签订《最高额抵押合同》,合同编号为2016年授抵字第021-1号,抵押期间截至

2017年4月26日,本合同所担保的债权最高额12,025,200.00元,截至2016年12月31日,新昌县城关镇横街

房屋建筑物账面价值为2,179,244.74元。

本集团二级子公司浙江越王珠宝有限公司以嵊州市北直街房屋建筑作为抵押追加担保,与招商银行股

份有限公司绍兴分行签订《最高额抵押合同》,合同编号为2016年授抵字第021-2号,抵押期间截至2017

年4月26日,本合同所担保的债权最高额16,943,100.00元,截至2016年12月31日,嵊州市北直街房屋建筑

物账面价值为7,969,864.58元。

所有权受到限制的无形资产情况:

本集团二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司以雨花区后楼、旁楼土地使用权和房屋建筑作为抵

押,与中国工商银行股份有限公司南京汉府支行签订了《南京市房地产抵押合同》,合同编号为16-078405,

债务履行期限为2016年11月16日至2017年11月14日。主合同为2015年2月12日签署的编号为

0430100020-2016L0012《黄金租赁合同》,本合同所担保债权之最高本金额为40,000,000.00元;本集团

二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司以雨花区主办公楼土地使用权和房屋建筑作为抵押,与中国工

商银行股份有限公司南京汉府支行签订了《南京市房地产抵押合同》,合同编号为2016-012055,债务履

行期限为2016年3月3日至2017年3月1日,主合同为0430100020-2016L0007《黄金租赁合同》,本合同所担

保债权之最高本金额为12,000,000.00元;本集团二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司以雨花区主

办公楼土地使用权和房屋建筑作为抵押,与中国工商银行股份有限公司南京汉府支行签订了《南京市房地

产抵押合同》,合同编号为2016-033531,债务履行期限为2016年5月24日至2017年5月10日,主合同为

0430100020-2016L0010《黄金租赁合同》,本合同所担保债权之最高本金额为13,000,000.00元;本集团

二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司以雨花区会所楼土地使用权和房屋建筑作为抵押,与中国工商

银行股份有限公司南京汉府支行签订了《南京市房地产抵押合同》,合同编号为16012855,债务履行期限

为2016年3月7日至2017年3月7日。主合同为2015年2月12日签署的编号为0430100020-2016L0008《黄金租

赁合同》,本合同所担保债权之最高本金额为25,000,000.00元。截至2016年12月31日,土地使用权账面

金额为27,258,857.35元。

本集团二级子公司江苏金一黄金珠宝有限公司以土地使用权作为抵押,与中信银行股份有限公司江阴

支行签订《最高额抵押合同》,合同编号(2014)信锡银最抵字第008297号,抵押期间2014年12月31日至

2017年12月31日,本合同所担保的债权最高额为18,868,700.00元,截至2016年12月31日,黄金珠宝产业

园土地使用权账面金额为17,581,459.31元。

五、投资状况分析

1、总体情况

√适用□不适用

报告期投资额(元) 上年同期投资额(元) 变动幅度

713,600,000.00 1,338,400,000.00 -46.68%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√适用□不适用

单位:元

截至

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黄金 品、铂 首 18日, 证券时报、中国证券报、

珠宝 金及 金华 饰、 上海 日 上海证券报、巨潮资讯

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公司 钻石 首 领取 披露的《关于向公司控

及饰 饰、 了新 股子公司增资的公告》。

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金(有管理 投资 金一 披露《关于瑞金市西部

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3,100 进展的公告》。

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公司 加工、 司、 工艺 万元 公司受让股权的公告》

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3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□适用√不适用

4、以公允价值计量的金融资产

□适用√不适用

5、募集资金使用情况

√适用□不适用

(1)募集资金总体使用情况

√适用□不适用

单位:万元

本期已使 已累计使 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 尚未使用 闲置两年

募集年份 募集方式 募集资金 用募集资 用募集资 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集资金 以上募集

总额 金总额 金总额 的募集资 集资金总 集资金总 总额 用途及去 资金金额

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2014年 首次公开 不适用

发行股票 23,084.86 0 23,104.48 0 6,900 3.81% 0

重大资产

2015年 重组并募 不适用

集配套资 29,302.03 0 29,302.03 0 0 0.00% 0



2015年 公开发行 不适用

公司债券 29,650 0.34 29,650.34 0 0 0.00% 0.02

2015年 2015年非 39,680 1.55 39,681.55 0 0 0.00% 0不适用

公开发行

公司债券

(第一期)

2016年非

2016年 公开发行 4.26不适用

公司债券 59,520 59,520 59,520 0 0 0.00%

(第一期)

合计 -- 181,236.89 59,521.89 181,258.4 0 6,900 3.81% 4.28 -- 0

募集资金总体使用情况说明

1、首次公开发行募集资金情况2014年1月6日,根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京金一文化发展股份有限公司

首次公开发行股票的批复》(证监许可【2014】48号)的批复意见,本公司获准首次公开发行人民币普通股股票。2014年1

月27日,本公司向社会公开发行人民币普通股(A股)4,181.25万股,其中,公开发行新股2,525万股,公司股东公开发售

股份1,656.25万股,发行价格为每股人民币10.55元,募集资金总额为人民币26,638.75万元,扣除券商承销佣金及其他相

关发行费用合计3,553.89万元后,实际募集资金净额为23,084.86万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所审验

并出具验资报告《瑞华验字【2014】第01300001号》。本公司首次公开发行募集资金净额为23,084.86万元,置换预先投入

募投项目的自筹资金3,100.00万元,2014年募集资金直接投入募投项目19,984.86万元,2015年度募集资金直接投入募投项

目19.62万元,截至2016年12月31日,首次公开发行募集资金已全部使用完毕,无余额。

2、重大资产重组并募集配套资金情况根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京金一文化发展股份有限公司向陈宝芳等

发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2015]128号文)的批复意见,本公司于2015年3月20日采用非公开

发行方式发行人民币普通股(A股)14,197,400.00股,每股面值人民币1.00元,每股发行价格为人民币21.13元。募集资金

总额为人民币299,991,062.00元,扣除券商承销佣金及其他相关发行费用合计6,970,762.00元后,实际募集资金净额为

293,020,300.00元。此次募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具验资报告《瑞华验字[2015]

第01310003号》。根据本公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(修订稿),“本次募集配套资

金扣除发行费后,将用于拟购买标的资产的现金对价、本次交易的中介机构费用及补充流动资金,配套资金不足部分,公司

将以自有现金或自筹资金支付。”本公司非公开发行股票募集资金净额为29,302.03万元,购买资产支付对价16,965万元,

用于补充公司流动资金为12,337.03万元。截至2016年12月31日,募集资金已使用完毕。

3、公开发行公司债券情况根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京金一文化发展股份有限公司公开发行公司债券的批

复》(证监许可[2015]70号),核准金一文化向社会公开发行面值不超过30,000万元人民币的公司债券,债券面值为人民币

100元,债券期限为3年。本公司于2015年5月15日采取网下面向持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司A股证

券账户的机构投资者询价配售的方式,向社会公开发行3年期“2015金一债”,发行规模为人民币30,000万元,扣除承销、

保荐费用350万元后募集资金净额为人民币29,650万元。此次募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

验证并出具验证报告(瑞华专审字[2015]第01310012号)。根据本公司公开发行2015年公司债券募集说明书,“本次发行公

司债券的募集资金全部用于补充公司流动资金。”本公司公开发行公司债券募集资金净额为29,650.00万元,用于补充公司流

动资金29,650.34万元,截止2016年12月31日,余额为213.31元。

4、非公开发行公司债券深圳证券交易所于2015年9月9日出具《关于北京金一文化发展股份有限公司2015年非公开发行

公司债券符合深交所转让条件的无异议函》(深证函[2015]414号),对金一文化申请确认发行面值不超过10亿元人民币的北

京金一文化发展股份有限公司2015年非公开发行公司债券符合深圳证券交易所转让条件无异议。

(1)公司于2015年11月发行了2015年非公开发行公司债券(第一期),期限为一年,发行规模为40,000万元,扣除承销

费用320万元后募集资金净额为人民币39,680万元。此次募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)验证

并出具验证报告(瑞华专审字[2015]第01310032号)。根据本公司2015年非公开发行公司债券(第一期)募集说明书,本

次债券募集资金扣除发行费用后,拟用于补充公司营运资金。本公司2015年非公开发行公司债券(第一期)募集资金净额

为39,680.00万元,用于补充公司营运资金39,681.55万元,截至2016年12月31日,本期债券已兑付兑息。

(2)公司于2016年7月发行了2016年非公开发行公司债券(第一期),发行规模60,000万元,扣除承销费用480万元后

募集资金净额为59,520万元。此次募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具验证报告。根据

本公司2016年非公开发行公司债券(第一期)募集说明书,本次债券募集资金将用于补充公司营运资金。本公司2016年非

公开发行公司债券(第一期)募集资金净额为59,520万元,截至2016年12月31日,用于补充公司营运资金59,520万元,

募集资金余额42,559.28元。

(2)募集资金承诺项目情况

√适用□不适用

单位:万元

是否已 截至期 项目达 项目可

承诺投资项目和超募 变更项 募集资金 调整后投本报告期截至期末 末投资 到预定 本报告 是否达 行性是

资金投向 目(含部 承诺投资 资总额(1)投入金额累计投入 进度(3) 可使用 期实现 到预计 否发生

分变更) 总额 金额(2) =(2)/(1) 状态日 的效益 效益 重大变

期 化

承诺投资项目

中国农业银行营销渠是 是 否

道的建设与发展项目 3,896 8,493 8,501.71 100.00% 3,749.75

招商银行营销渠道的是 是 否

建设与发展项目 1,942.3 4,245.3 4,246.06 100.00% 1,257.46

中国工商银行营销渠否 否 否

道的建设与发展项目 5,826.76 5,826.76 5,833.05 100.00% 1,548.66

零售营销渠道的建设是 否 否

与发展项目 6,900 0 0 0.00%

邮政营销渠道的建设否 否 否

与发展项目 1,419.8 1,419.8 1,423.66 100.00% 122.2

江阴研发中心创意亚否 是 否

洲项目 3,100 3,100 3,100 100.00%

重大资产重组购买浙

江越王珠宝有限公司否 16,965 16,965 16,965 100.00% 是 否

100%股权

重大资产重组募集配否 是 否

套资金补充流动资金 12,337.03 12,337.03 12,337.03 100.00%

公开发行公司债券募否 是 否

集资金补充流动资金 29,650 29,650 29,650.34 100.00%

2015年非公开发行公

司债券(第一期)募集否 39,680 39,680 1.5539,681.55 100.00% 是 否

资金补充流动资金

2016年非公开发行公

司债券(第一期)募集否 59,520 59,520 59,520 59,520 100.00% 是 否

资金补充流动资金

承诺投资项目小计 -- 181,236.89181,236.8959,521.55181,258.4 -- -- 6,678.07 -- --

超募资金投向

不适用

合计 -- 181,236.89181,236.8959,521.55181,258.4 -- -- 6,678.07 -- --

零售营销渠道的建设与发展项目已变更。公司终止“零售营销渠道的建设与发展”项目,将原定用于投

未达到计划进度或预 资零售营销渠道的6,900万元募集资金投资于“中国农业银行营销渠道的建设与发展”项目和“招商银

计收益的情况和原因 行营销渠道的建设与发展”项目。中国工商银行营销渠道的建设与发展项目和邮政营销渠道的建设与

(分具体项目) 发展项目未达到预计收益,原因是针对该渠道设计的产品销售不畅,导致资金的周转没有达到预期的

要求。

项目可行性发生重大 不适用

变化的情况说明

超募资金的金额、用途不适用

及使用进展情况

不适用

募集资金投资项目实

施地点变更情况

不适用

募集资金投资项目实

施方式调整情况

募集资金投资项目先 不适用

期投入及置换情况

用闲置募集资金暂时 不适用

补充流动资金情况

项目实施出现募集资 不适用

金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金 尚未使用的募集资金均以活期存款的形式存放于募集资金专用账户中。

用途及去向

募集资金使用及披露

中存在的问题或其他 不适用

情况

(3)募集资金变更项目情况

□适用√不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□适用√不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□适用√不适用

七、主要控股参股公司分析

√适用□不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位:元

公司名公司类 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

称 型

江苏金

一文化子公司加工、销售

发展有 1,49,130,000.001,350,054,370.23 414,119,565.443,196,403,657.44 211,212.75 4,873,610.20

限公司

深圳金

一文化子公司销售

发展有 120,760,000.00 1,478,004,669.12 126,912,225.773,625,088,341.78-31,569,691.66-23,489,911.62

限公司

江苏金

一黄金子公司生产、加

珠宝有 工、销售 50,000,000.00 864,847,946.40 86,422,039.131,473,549,255.85 3,955,645.16 5,206,218.05

限公司

上海金

一黄金子公司销售

珠宝有 100,000,000.00 589,203,086.86 167,705,492.341,581,609,664.47 40,355,500.86 31,063,614.50

限公司

浙江越

王珠宝子公司销售

有限公 102,596,391.00 1,505,030,418.44 749,099,943.561,324,600,097.91108,874,394.49101,556,615.00



南京宝

庆尚品子公司销售 100,000,000.00 1,583,161,003.24 398,487,519.131,601,877,081.65 43,261,978.26 23,652,572.59

珠宝连

锁有限

公司

深圳市

卡尼小 投资、咨

额贷款子公司询、小额贷300,000,000.00 1,084,716,060.18 426,549,197.12 175,590,301.03108,260,632.91 82,191,248.14

有限公 款



广东乐

源数字子公司电子产品

技术有 批发 66,645,443.00 525,029,162.06 416,247,923.90 283,448,924.36143,818,249.40145,293,154.07

限公司

报告期内取得和处置子公司的情况

√适用□不适用

公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响

上海金一云金网络服务有限公司 新设取得 无重大影响

深圳市卡尼小额贷款有限公司 收购取得 购买日至年末被购买方的净利润

82,191,248.14元

广东乐源数字技术有限公司 收购取得 购买日至年末被购买方的净利润

145,293,154.07元

深圳市前海金怡通黄金珠宝供应链有限 新设取得 无重大影响

公司

福建金一文化发展有限公司 新设取得 无重大影响

重庆金一金品文化发展有限公司 注销子公司 无重大影响

喀什金越电子商务有限公司 新设取得 无重大影响

玉王府珠宝首饰有限公司 新设取得 无重大影响

南京莱奥珠宝有限公司 新设取得 无重大影响

安徽宝恒珠宝有限公司 新设取得 无重大影响

江西鸿铭黄金珠宝有限公司 新设取得 无重大影响

山东钟联珠宝有限公司 新设取得 无重大影响

天津思诺珠宝有限公司 新设取得 无重大影响

山东金文电子商务有限公司 收购取得 无重大影响

主要控股参股公司情况说明

(1)广东乐源数字技术有限公司本年净利润14,529.31元,销售品种主要为智能可穿戴产品,其毛利率相

对较高;

(2)深圳市卡尼小额贷款有限公司本年净利润8,219.12万元,主要由于卡尼从事毛利率较高的小额贷款业

务。

八、公司控制的结构化主体情况

□适用√不适用

九、公司未来发展的展望

(一) 行业竞争格局和发展趋势

黄金珠宝行业在过去几年经历了快速成长。根据珠宝行业协会的数据统计,2014年,国内珠宝首饰行

业整体零售规模接近5,000亿元,其中限额以上零售企业金银珠宝零售额达到2,973亿元,从市场结构来看,

黄金首饰消费占比约50%,K金与钻石镶嵌类占比约17%,翡翠玉石类占比约15%;2015年,国内珠宝首饰行

业整体零售规模为5,200亿元,其中限额以上零售企业金银珠宝零售额达到3,069亿元,同比增长7.3%。未

来几年,我国的珠宝首饰市场将继续保持较高速增长。市场需求也将日趋多样化,品牌将成为黄金珠宝首

饰零售企业与竞争对手拉开差距的关键。

随着黄金珠宝行业的繁荣发展,行业内零售企业也在最近十年间呈现出较大增长。因珠宝首饰行业集

中度低,市场环境不完善,目前大多数黄金珠宝零售企业规模较小,产品同质化严重,市场有待进一步整

合。未来,黄金珠宝行业将进入整合期,将会诞生核心竞争力强、市场占有率高、综合实力强、品牌知名

度高的大企业或企业集团。

在此环境下,公司面临挑战的同时,也呈现出巨大的商机。要稳定市场占有率,除了打造核心品牌外,

企业必须构建全产业链布局,从而增强自身在产业链条上的控制力和话语权。

(二) 发展战略

公司以“以传承人类文化为己任,致力于缔造具有国际领先竞争力的世界级文化创意品牌,为消费者

奉献具有深刻文化内涵和深厚艺术品位的产品和服务”为愿景,以“通过产业化思路把中华文化推向世

界”为企业使命,以“产业为本金融为器、品牌为势、创新为魂”为经营理念,立志成为黄金珠宝首饰行

业创新者和领跑者以及中国文化创意产业的领军企业,以打造具有国际领先竞争力的世界级文化创意企业

作为公司的长期战略目标。

未来,公司将在围绕管理升级、资源整合、品牌提升和渠道创新的总思路下,多层次、全方位提高公

司的可持续发展能力、增强成长性、提升核心竞争优势。

(三) 2017年,经营发展规划

2017年,公司将坚持“产业为本金融为器、品牌为势、创新为魂”的经营理念,打造强大的“金一”

黄金珠宝国民品牌,通过加强品牌管理,变革传播渠道及内容,强化品牌个性及客户认知,持续打造全新

的客户体验;开发设计时尚、美观、亲民的产品,持续发挥研发创新优势,优化产品结构以驱动收入、利

润增长;扩大零售规模,积极推进加盟业务,强化零售门店管理;持续提升供应链管理能力,控制供应链

总成本、提升供应链效率及服务水平;加强智能板块发展,形成公司新的利润增长点;加强生产制造,增

强竞争能力。

1、加强零售渠道建设,拓展全国市场

2017年,公司将加大零售渠道建设,形成以直营店为核心,加盟店遍布各全国各城市的业务布局,划

分重点拓展区域、协同区域及培育区域,分层推进业务布局,力争实现区域及消费群体全覆盖。公司将加

大重点市场的突破力度,打造样板市场,树标杆,建模板,带动其他区域的协同发展。此外,公司不断探

索零售模式的创新,充分利用互联网,线上线下协同发展;充分利用科技手段重新构造零售店面,从传统

的柜台销售转变为注重用户体验的全新时尚并伴随智能化的店面销售。

2、加大品牌建设力度,树立黄金珠宝国民品牌形象

重点加强市场推广力度,持续进行品牌升级,树立“金一”黄金珠宝国民品牌知名度,美誉度,打造

亲民、时尚的黄金珠宝国民品牌,让中国消费者享受到优质珠宝带来的品质生活和优雅的美学体验。公司

将持续进行全方位的树立维护黄金珠宝国民品牌形象,电视、互联网、移动端,全媒体矩阵全面发力,娱

乐营销、话题营销、活动营销等营销推广立体呈现。在加强全国性品牌的推广的同时,公司根据不同的市

场定位、目标客群逐步建立品牌矩阵,形成全国性品牌、区域优势品牌及产品品牌联动效应。

3、加大设计研发投入,提升产品竞争力

建立以客户导向的产品研发设计,完善公司产品创新,建立以公司经营战略为目标,以市场需求为导

向的信息沟通机制,让产品设计落到实处。继续加大研发投入,尤其是新产品的研发投入力度,加强市场

调研活动,研究国内外消费者需求趋势,确保研发项目按时有序推进,探索在产品设计上实现突破。同时

加强与主流设计师的互动,不断整社会设计资源,适时建立合作关系,推动公司尖刀产品、主力产品、明

星辅助产品各梯度产品设计实现差异化,通过设计激发客户购买欲,提升消费频次,提升产品的设计溢价

能力,更好的配合公司业务推进。加速跨界智能产品和数据平台研发,打造明星产品创造新消费需求。

4、创新发展理念趋动快速发展

城镇化进程加速,加速布局消费升级渠道和产品。公司将重点布局三、四线城市,农村包围城市,以

江西、湖南、安徽、山东等重点区域市场,集中品牌拓展。在品牌运营的相对成熟区域重点提升同店经营

规模,科学配置产品品类,彻重新兴消费需求的培养,彻重新技术工艺与审美时尚的结合。在渠道产品配

置中,充分考虑以素金等为代表的防御型产品、以新兴工艺为代表的开拓型产品,在区域市场的配置和结

合,增强对目标市场适应性和牵引能力,提升消费者满意度,提升黄金珠宝产品的消费档次,提升消费频

次。

5、发挥供应链牵引作用,增加上游资源的控制力

一方面通过供应链遴选“百佳”供应商资源,建立深度合作机制,形成业务粘性,同时加速建立供应

链垂直服务体系,实现对下游终端的直通服务。一方面加大向上游原材料采购的资源力度,在原有钻石采

购的渠道资源基础上,引入具有独特品牌和原产地优势、独有品质增强技术、具有市场独特识别性的钻石、

彩宝等原材料供应商,从源头增强公司产品的特色竞争力,为聚焦个性化高端消费,提供了独特资源。

6、夯实推进整合步伐,提升黄金珠宝产业竞争力

结合公司战略规划,2017年公司将在提升业务内生增长的同时,充分利用资本市场平台,通过收购重

组、产业基金等多种投资方式加快产业布局,积极寻找有一定规模和市场占有率、区域品牌竞争力的公司

作为目标标的,持续推进黄金珠宝产业链相关资源整合,不断提升黄金珠宝产业竞争力。

7、推进公司信息化建设,提高管理效率

公司将加大信息系统的投入、开发和应用,并将此作为公司智慧供应链管理能力提升的重要环节。公

司信息系统将整合了外购的SAP/ERP、金蝶EAS财务共享中心等管理软件中的功能模块,以及独立开发的珠

宝协同管理模块(珠宝智慧供应链平台),满足不同客户对系统管理的需求,并通过BI系统进行数据挖掘

和分析,有效支撑公司珠宝供应链管理业务的运行。随着公司业务规模的不断发展,客户群体的不断增加,

金一文化信息系统也在不断的演化和扩展,为了更好的服务金一文化企业发展战略,未来公司信息系统架

构将主要以互联网服务平台(进出口综合服务平台及跨境电商综合服务平台)为主,配合内部运营的整

合供应链平台和零售业务管理系统,打造更为立体的珠宝智能供应链平台服务体系。

(四) 可能面临的风险

1、行业竞争风险

公司作为行业内具有较强竞争地位的企业,已具备一定的研发设计优势、文化资源整合优势、供应链

整合优势、营销渠道和客户资源优势,但如更多企业进入本行业将导致竞争加剧。如果公司不能巩固并增

强创意设计、品牌及渠道等已有优势,将存在市场份额下降的风险。

2、原材料价格波动风险

公司生产成本包括金料、银料、钻石等、包装材料、加工费用和成品采购等,黄金、钻石价格的大幅

波动增加了公司成本控制的难度,若黄金、钻石价格的持续波动将使公司盈利能力稳定性带来一定影响。

3、黄金价格下跌可能导致市场需求下降的风险

黄金价格的波动受到国际市场供求变化、国际经济形势、国际政治局势、人们对未来经济形势的预期

等一系列因素的影响,其未来走势具有不可预知性。若黄金等原材料市场价格在短时间内出现大幅下跌,

将会给公司的经营带来险。若黄金等原材料价格持续下跌,黄金珠宝首饰的潜在市场需求将存在下降的风

险。

4、公司品牌加盟业务的风险

品牌加盟具有扩张迅速、资金占用少、附加价值大的优点,有助于公司营销网点的扩张与快速发展。

根据发展战略,公司将大力推进加盟业务建设。经过多年经营,公司已拥有较成熟的渠道管理体系,同时

为控制加盟风险,公司实行加盟商特许经营授权管理,对加盟商日常运营的诸多方面进行规范。在公司未

来发展中,随着加盟店数量的增加,若公司管理水平无法跟上连锁加盟扩张速度,则可能出现部分加盟

店管理滞后,或其经营活动不能契合公司经营理念的情形,进而对公司品牌形象和经营业绩造成不利影

响。

5、管理以及业务整合风险

随着公司资产规模和销售规模的进一步扩大,自上市以来公司收购了越王珠宝100%的股权,宝庆尚品

51%的股权,卡尼小贷60%的股权,广东乐源51%的股权,在质量管理、财务管理、营销管理以及资源整合

等方面将对公司提出更高的要求。如果公司管理层素质及管理水平不能适应公司规模迅速扩张的需要,管

理制度、组织模式不能随着公司规模的扩大而及时进行调整和完善,将影响公司的应变能力和发展活力,

进而削弱公司的市场竞争力。在业务整合过程中若公司未能及时建立起与之相适应的文化体制、组织模式

和管理制度,可能会对收购标的公司的经营造成负面影响,从而给公司及其股东利益带来整合风险。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√适用□不适用

接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引

详见巨潮资讯网

2016年04月08日 实地调研 机构 《2016年4月

8日投资者关系活动登记表》

详见巨潮资讯网

2016年04月24日 实地调研 机构 《2016年4月

24日投资者关系活动登记表》

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用□不适用

公司利润分配政策制订和修改由公司董事会向公司股东大会提出,董事会提出的利润分配政策须经董

事会过半数表决通过,独立董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立意见。公司监事会应当对董事

会制订和修改的利润分配政策进行审议,并且经半数以上监事表决通过。公司利润分配政策制订和修改需

提交公司股东大会审议,须经出席股东大会会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上表决通

过。独立董事对利润分配政策的制订或修改发表的意见,应当作为公司利润分配政策制订和修改议案的附

件提交股东大会。

公司实行持续、稳定的利润分配政策,重视对投资者的合理回报并兼顾公司的长远和可持续发展,在

《公司章程》中完备了相关利润分配政策,包括现金分红相关条款。2012年,根据中国证监会《关于进一

步落实上市公司现金分红有关事项的通知》,为进一步细化公司章程中关于利润分配政策的条款,以增加

股利分配决策透明度和可操作性,便于股东对公司经营和利润分配进行监督,公司2012年第一次临时股东

大会审议通过对公司首次公开发行股票并上市后生效的《北京金一文化发展股份有限公司章程(草案)》

(以下简称“《公司章程》(草案)”)中关于利润分配的相关内容进行了修改并制定了《北京金一文化

发展股份有限公司股东未来分红回报规划(2012-2014年)》。

2013年,根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》的相关规定,公司

2013年第六次临时股东大会审议通过了对《公司章程》(草案)有关利润分配的相关内容进行进一步修订,

并根据修订后的《公司章程》(草案)对《北京金一文化发展股份有限公司股东未来分红回报规划(2012-2014

年)》进行修改,进一步明确了公司对股东的合理投资回报,增强利润分配决策的透明度和可操作性,便

于股东对公司经营及利润分配进行监督,修订后颁布了《北京金一文化发展股份有限公司股东未来分红回

报规划(2013-2015年)》。

2015年,根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》(中国证监

会公告[2013]43号)、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37号)及《公

司章程》的有关规定,为健全公司利润分配事项的决策程序和机制,增加股利分配决策透明度和可操作性,

积极回报投资者,结合公司的实际情况,公司于第二届董事会第五十一次会议审议通过了《北京金一文化

发展股份有限公司股东未来分红回报规划(2016-2018年)》的议案,该事项经2015年第七次临时股东大

会审议通过。

现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求: 是

分红标准和比例是否明确和清晰: 是

相关的决策程序和机制是否完备: 是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用: 是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否是

得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:是

公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况

2014 年度利润分配的预案为:公司拟按2015年3月31日总股本216,012,000股为基数,每10股派发

现金股利1元(含税),派发现金股利总额21,601,200.00元,占当年度实现的可分配利润31.36% ,所

需资金由公司流动资金解决,分配后的剩余未分配利润338,072,131.05元滚存至下一年度。本次分配不

送红股、也不进行资本公积金转增股本。

2015年半年度利润分配及资本公积转增股本方案为:以截至2015年6月30日的公司股份总数

216,012,000股为基数,进行资本公积金转增股本,向全体股东每10股转增20股,转增后公司总股本将增加

至648,036,000 股。本次分配不送红股、不进行现金分红。

2015年度度权益分派方案为:公司拟按2015年12月31日总股本648,036,000股为基数,每10股派发

现金股利0.4元(含税),派发现金股利总额25,921,440.00元,占当年度实现的可分配利润16.98%,所

需资金由公司流动资金解决,分配后的剩余未分配利润滚存至下一年度。

2016年度权益分派方案为:公司拟按2016年12月31日总股本648,036,000股为基数,每10股派发现

金股利0.42元(含税),派发现金股利总额27,217,512.00元,占当年度实现的可分配利润15.64%,所需

资金由公司流动资金解决,分配后的剩余未分配利润滚存至下一年度。

公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表

单位:元

分红年度合并报表 占合并报表中归属

分红年度 现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分

税) 普通股股东的净利 股东的净利润的比 红的金额 红的比例

润 率

2016年 27,217,512.00 174,065,009.33 15.64%

2015年 25,921,440.00 152,631,889.99 16.98%

2014年 21,601,200.00 68,889,410.30 31.36%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□适用√不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√适用□不适用

每10股送红股数(股) 0

每10股派息数(元)(含税) 0.42

每10股转增数(股) 0

分配预案的股本基数(股) 648,036,000

现金分红总额(元)(含税) 27,217,512.00

可分配利润(元) 174,065,009.33

现金分红占利润分配总额的比例 100.00%

本次现金分红情况

公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%

利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2016年度实现归属上市公司股东的净利润为174,065,009.33元,年末

归属于上市公司股东的未分配利润总额 631,179,967.60元,母公司年末未分配利润总额30,002,000.27元。根据公司的

分红政策,考虑到股东的利益和公司发展需要,公司拟按2016年12月31日总股本648,036,000股为基数,每10股派发

现金股利0.42元(含税),派发现金股利总额27,217,512.00元,占当年度实现的可分配利润15.64%。

三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项√适用□不适用

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

股改承诺

收购报告书

或权益变动

报告书中所

作承诺

"关于北京金一文化发展股份有限公司股份锁定期的承诺:北京金一文化发展股份有限公司拟以发行股 自以资产认

份及支付现金的方式购买浙江越王珠宝有限公司100%的股权,并募集配套资金。根据《中华人民共和 购而取得的

任进;深圳 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市 北京金一文

市道宁投资股份限售承规则》以及其他证券相关法律、法规的有关规定,本次交易完成后,作为上市公司的股东,本人作出如2014年09 化发展股份严格履行,

有限公司诺 下承诺:本人以资产认购而取得的北京金一文化发展股份有限公司股份自上市之日起12个月内不转让,月18日 有限公司股未违反

之后按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。本次发行结束后,由于公司送红股、转增股本 份自上市之

等原因增持的公司股份,亦应遵守上述约定。若本次发行对象所认购股份的锁定期的规定与证券监管机 日起12个

构的最新监管意见不相符,公司及本人将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。 月内

资产重组时 陈宝芳、陈宝康、陈宝祥、绍兴合赢投资合伙企业(有限合伙)关于北京金一文化发展股份有限公司股

所作承诺 份锁定期的承诺:北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟以发行股份及支付现金的 自以资产认

陈宝芳;陈 方式购买浙江越王珠宝有限公司100%的股权,并募集配套资金。根据《中华人民共和国公司法》、《中 购而取得的

宝康;陈宝 华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及其他 北京金一文

祥;绍兴合 股份限售承证券相关法律、法规的有关规定,本次交易完成后,作为上市公司的股东,本人/本企业作出如下承诺:2014年09 化发展股份严格履行,

赢投资合伙诺 本人/本企业以资产认购而取得的北京金一文化发展股份有限公司股份自上市之日起12个月内不转让,月18日 有限公司股未违反

企业(有限 之后的可申请解锁时间及对应的可申请解锁的股份数安排如下:第一期,下列日期中最晚的日期为可申 份自上市之

合伙) 请解锁时间:1、由具有证券业务资格的会计师事务所对标的资产补偿期限第一年度期末实际实现的净 日起12个

利润与承诺净利润的差异情况出具专项审核报告之后的第五日;2、履行完毕补偿义务(如需)之后的 月内

第五日;3、自对价股份上市之日起已满十二个月后的第五日。可申请解锁股份=本次发行取得的股份的

20%—当年已补偿的股份(如需);第二期:下列日期中最晚的日期为可申请解锁时间:1、由具有证

券业务资格的会计师事务所对标的资产补偿期限第二年度期末实际实现的净利润与承诺净利润的差异

情况出具专项审核报告之后的第五日;2、履行完毕补偿义务(如需)之后的第五日;3、自对价股份上

市之日起已满二十四个月后的第五日。可申请解锁股份=本次发行取得的股份的50%—累计已补偿的股

份(如需);第三期:下列日期中最晚的日期为可申请解锁时间:1、由具有证券业务资格的会计师事

务所对标的资产补偿期限第三年度期末实际实现的净利润与承诺净利润的差异情况出具专项审核报告

之后的第五日;2、由具有证券从业资格的会计师事务所对标的资产补偿期限第三年度期末标的资产进

行减值测试并出具减值测试报告之后的第五日;3、履行完毕补偿义务(如需)之后的第五日;4、自对

价股份上市之日起已满三十六个月后的第五日。可申请解锁股份=本次发行取得的股份的100%—累计

已补偿的股份(如需)—进行减值补偿的股份(如需)。注:标的资产补偿期限指2014年度、2015年

度、2016年度;如本次交易未能于2014年度实施完毕,则标的资产补偿期限指2015年度、2016年度、

2017年度。本次发行结束后,陈宝芳、陈宝康、陈宝祥、合赢投资由于甲方送红股、转增股本等原因

增持的公司股份,亦应遵守上述约定。若本次发行的对象所认购股份的锁定期的规定与证券监管机构的

最新监管意见不相符,本人/本企业及金一文化将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。

陈剑波;成

都天鑫洋实 关于北京金一文化发展股份有限公司股份锁定期的承诺:北京金一文化发展股份有限公司拟以发行股份 自承诺人或

业有限责任 及支付现金的方式购买浙江越王珠宝有限公司100%的股权,并募集配套资金。根据《中华人民共和国 公司以现金

公司;绍兴 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 认购上市公

越王投资发股份限售承则》以及其他证券相关法律、法规的有关规定,本次交易完成后,作为上市公司的股东,本公司作出如2014年09 司配套融资严格履行,

展有限公诺 下承诺:本公司以现金认购上市公司配套融资而取得的北京金一文化发展股份有限公司股份自上市后月18日 而取得的金未违反

司;深圳市 36个月内不转让。本次发行结束后,由于金一文化送红股、转增股本等原因增持的金一文化股份,亦 一文化股份

道宁投资有 应遵守上述约定。若本公司所认购股份的锁定期的规定与证券监管机构的最新监管意见不相符,金一文 上市后36

限公司;钟 化及本公司将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。 个月内



陈宝芳;陈 (一)公司与交易对方陈宝芳、陈宝康、陈宝祥、合赢投资、道宁投资、弘毅投资、九穗禾、任进、厉玲

宝康;陈宝 业绩承诺及签署了《发行股份及支付现金购买资产协议》,协议主要约定如下:1、业绩承诺陈宝芳、陈宝康、陈2014年09 严格履行,

祥;绍兴合 补偿安排 宝祥、合赢投资承诺,越王珠宝2014年实现的经审计的扣除非经常性损益后的归属于母公司的净利润月17日 长期有效 未违反

赢投资合伙 不低于4,500.64万元,2014年至2015年累计实现的经审计的扣除非经常性损益后的归属于母公司的净

企业 利润不低于10,375.63万元,2014年至2016年累计实现的经审计的扣除非经常性损益后的归属于母公

司的净利润不低于18,376.48万元。本次交易未能于2014年度实施完毕,则陈宝芳、陈宝康、陈宝祥、

合赢投资进行利润补偿的期间相应变更为2015年、2016年及2017年,同时陈宝芳、陈宝康、陈宝祥、

合赢投资承诺越王珠宝2015年实现的经审计的扣除非经常性损益后的归属于母公司的净利润不低于

5,874.99万元,2015年至2016年累计实现的经审计的扣除非经常性损益后的归属于母公司的净利润不

低于13,875.84万元,2015年至2017年累计实现的经审计的扣除非经常性损益后的归属于母公司的净

利润不低于24,007.14万元。2、业绩补偿如果越王珠宝实现净利润数低于上述承诺净利润的,陈宝芳、

陈宝康、陈宝祥、合赢投资应就未达到承诺净利润数的部分对金一文化进行补偿。具体业绩承诺及补偿

等事项,由各方另行签署《利润补偿协议》。(二)公司与交易对方陈宝芳、陈宝康、陈宝祥、合赢投资

签署了《利润补偿协议》,协议主要约定如下:1、承诺净利润陈宝芳、陈宝康、陈宝祥、合赢投资(以

下称“乙方”)承诺,越王珠宝2014年实现的经审计的扣除非经常性损益后的归属于母公司的净利润不低

于4,500.64万元,2014年至2015年累计实现的经审计的扣除非经常性损益后的归属于母公司的净利润

不低于10,375.63万元,2014年至2016年累计实现的经审计的扣除非经常性损益后的归属于母公司的

净利润不低于18,376.48万元。如本次交易未能于2014年度实施完毕,则乙方进行利润补偿的期间相应

变更为2015年、2016年及2017年,同时乙方承诺越王珠宝2015年实现的经审计的扣除非经常性损益

后的归属于母公司的净利润不低于5,874.99万元,2015年至2016年累计实现的经审计的扣除非经常性

损益后的归属于母公司的净利润不低于13,875.84万元,2015年至2017年累计实现的经审计的扣除非

经常性损益后的归属于母公司的净利润不低于24,007.14万元。2、补偿的实施(1)越王珠宝在承诺年

度累计实现净利润未达到累计承诺净利润的,乙方应向金一文化(以下称“甲方”)进行股份补偿。(2)

乙方每年需补偿的股份数量的具体计算公式如下:每年补偿的股份数量=(截至当期期末累计承诺净利

润数-截至当期期末累计实现净利润数)÷补偿期限内各年的承诺净利润数总和×标的资产交易作价÷发

行价格-已补偿股份数量。计算公式中的发行价格、已补偿股份数量应考虑甲方承诺期分红、配股等因

素影响并进行相应调整。(3)乙方各方按照以下比例承担各自应补偿的股份数量:序号 股东名称

分配比例1陈宝芳 43.55%2陈宝康 34.64%3陈宝祥 12.72%4合赢投资9.09%合计

100.00%乙方各方同时约定,在计算乙方各方应补偿的股份数时,因为取整数导致补偿的股份数

量合计数不足上述公式所计算的股份数量的,由陈宝康负责补偿。应补偿股份的总数不超过本次发行股

份购买资产中乙方取得的新股总数,在各年计算的补偿股份数量小于0时,按0取值,即已补偿的股份

不予冲回。(4)若发行人在补偿期限内实施现金分配,现金分配的部分应作相应返还,计算公式为:

返还金额=每股已分配现金股利×应回购注销或无偿划转的股份数量。(5)越王珠宝当年专项审核报告

出具之日起10个工作日内,发行人应召开董事会会议,并在董事会决议做出时发出股东大会通知,董

事会应按照第2条第(2)款约定的计算公式确定乙方当年需补偿的股份数量,并以1元的总价回购相

关股份,乙方应在发行人做出董事会决议日起5个工作日内将其当年需补偿的股份划转至发行人账户,

发行人应在股东大会作出通过向乙方定向回购该等应补偿股份议案的决议日后将所补偿股份注销。(6)

业绩承诺期累计股份补偿数量以发行人向乙方支付的股份总数为上限,股份不足以补偿的部分由乙方以

现金方式支付。应补偿的现金金额=不足补偿的股份数量×发行价;其中不足补偿股份数量=应补偿的股

份数-已补偿的股份数;乙方应在董事会作出补偿决议之日起五个工作日内,按本条第2条第(3)款约

定的比例,以现金方式向发行人指定账户进行补足。3、减值测试(1)在承诺年度期限届满时,应当由

甲方聘请的乙方认可的具有证券从业资格的会计师事务所对期末标的资产进行减值测试,并出具《减值

测试报告》。进行标的资产减值测试时应当考虑补偿期限内标的资产股东增资、减资、接受赠与以及利

润分配的影响。(2)如期末标的资产减值额>已补偿股份总数×发行价格+已补偿现金总金额,则乙方应

向发行人进行资产减值的股份补偿。资产减值补偿的股份数量=期末标的资产减值额/发行价格-业绩承

诺期内乙方已补偿股份总数-已补偿现金总额/发行价格。股份不足以补偿的部分由乙方以现金方式支

付。应补偿的现金=期末标的资产减值额-资产减值补偿已补偿的股份数×发行价格计算公式中的发行价

格、已补偿股份数量应考虑甲方承诺期分红、配股等因素影响并进行相应调整。乙方各方应按照第2

条第(3)款约定的比例承担各自应补偿的股份和现金。资产减值股份补偿的实施参照本协议第2条第

(5)款、第2条第(6)款及第2条第(7)款的安排进行。乙方应在发行人董事会作出补偿决议后五

个工作日内,按第2条第(3)款约定的比例,以现金方式向发行人指定账户进行补足。截至本公告披

露之日,上述承诺正在履行中,承诺方未发生违反承诺的情形。

陈宝芳;陈

宝康;陈宝

祥;上海碧 关于规范关联交易的承诺:北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟以发行股份及支

空龙翔投资关于同业竞付现金的方式购买浙江越王珠宝有限公司100%的股权,并募集配套资金。为保护中小股东利益,本人

管理有限公争、关联交/本企业针对规范关联交易事项,作出如下承诺:一、本次交易完成后,本人/本企业及本人/本企业

司;绍兴合 易、资金占控制的其他企业将尽量避免与金一文化之间产生关联交易事项;对于不可避免发生的关联业务往来或交2014年09 长期有效 严格履行,

赢投资合伙用方面的承易,将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格将按照市场公认的合月17日 未违反

企业(有限诺 理价格确定;二、本人/本企业将严格遵守金一文化公司章程等规范性文件中关于关联交易事项的回避

合伙);绍兴 规定,所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行,并将履行合法程序、及时对关联交易事项进行

越王投资发 信息披露;不利用关联交易转移、输送利润,损害金一文化及其他股东的合法权益。

展有限公

司;钟葱

陈宝芳;陈

宝康;陈宝 关于避免同业竞争的承诺:北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟以发行股份及支

祥;上海碧 付现金的方式购买浙江越王珠宝有限公司100%的股权,并募集配套资金。针对避免同业竞争事项,本 在金一文化

空龙翔投资关于同业竞人/本企业作出如下承诺:1.针对本人/本企业及所控制的其他企业未来拟从事或实质性获得与金一 合法有效存

管理有限公争、关联交文化同类业务或商业机会,且该等业务或商业机会所形成的资产和业务与金一文化可能构成潜在同业竞 续且钟葱/

司;绍兴合 易、资金占争的情况:(1)本人/本企业将不从事并努力促使本人所控制的其他企业不从事与金一文化相同或相近2014年08 碧空龙翔作严格履行,

赢投资合伙用方面的承的业务,以避免与金一文化的业务经营构成直接或间接的竞争。(2)本人/本企业及所控制的其他企业月20日 为金一文化未违反

企业(有限诺 在市场份额、商业机会及资源配置等方面可能对金一文化带来不公平的影响时,本人/本企业自愿放弃 股东期间持

合伙);绍兴 并努力促使本人控制的其他企业放弃与金一文化的业务竞争。2、自本承诺函出具日起,金一文化如因 续有效

越王投资发 本人/本企业违反本承诺任何条款而遭受或产生的损失或开支,本人/本企业将予以全额现金赔偿。3、

展有限公 本承诺函在金一文化合法有效存续且本人/本企业作为金一文化股东期间持续有效。

司;钟葱

陈剑波关于关联关系和资金来源的承诺与声明:北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)

以发行股份及支付现金相结合的方式购买浙江越王珠宝有限公司(以下简称“越王珠宝”)100%的股权,

同时向特定对象发行股份募集配套资金(以下简称“本次重大资产重组”)。作为本次重大资产重组非公

开发行股份募集配套资金的认购方之一,本人作出如下承诺与声明:1、本人与上市公司及其控股股东、

实际控制人、高级管理人员之间不存在关联关系;2、本人与交易对方及其控股股东、实际控制人、高

级管理人员之间不存在关联关系;3、本人本次认购资金来源于自有资金和借款,其中自有资金约7002014年12 严格履行,

陈剑波 其他承诺 万元,包括银行存款和股票投资所得;借款包括自有房产抵押贷款和向润元华宸投资管理(北京)有限月05日 长期有效 未违反

公司借款,目前已与润元华宸投资管理(北京)有限公司签署金额为1000万元的借款协议,自有房产

位于东城区香河园路一号万国城6号楼,面积为232平方米,目前正在办理抵押贷款手续;本人本次认

购资金不存在直接或间接地通过结构化资产管理产品参与认购本次非公开发行股票的情形,不存在用于

本次认购的资金直接或间接来源于上市公司及其关联方的情形,也不存在利用本次认购的股份向银行等

金融机构质押取得融资的情形;4、本人保证,如违反上述承诺及声明,将愿意承担个别和连带的法律

责任。

成都天鑫洋 成都天鑫洋实业有限责任公司关于关联关系和资金来源的承诺与声明北京金一文化发展股份有限公司

实业有限责其他承诺 (以下简称“金一文化”)以发行股份及支付现金相结合的方式购买浙江越王珠宝有限公司(以下简称“越2014年12 长期有效 严格履行,

任公司 王珠宝”)100%的股权,同时向特定对象发行股份募集配套资金(以下简称“本次重大资产重组”)。作月05日 未违反

为本次重大资产重组非公开发行股份募集配套资金的认购方之一,本公司作出如下承诺与声明:1、本

公司与上市公司及其控股股东、实际控制人、高级管理人员之间不存在关联关系;2、本公司与交易对

方及其控股股东、实际控制人、高级管理人员之间不存在关联关系;3、本公司本次认购资金主要来源

于借款,已与成都市天鑫洋金业有限责任公司签署金额为5000万元的借款协议,用于认购本次募集配

套资金发行的股份;本公司本次认购资金不存在直接或间接地通过结构化资产管理产品参与认购本次非

公开发行股票的情形,不存在用于本次认购的资金直接或间接来源于上市公司及其关联方的情形,也不

存在利用本次认购的股份向银行等金融机构质押取得融资的情形;4、本公司保证,如违反上述承诺及

声明,将愿意承担个别和连带的法律责任。

绍兴越王投资发展有限公司关于关联关系和资金来源的承诺与声明北京金一文化发展股份有限公司

(以下简称“金一文化”)以发行股份及支付现金相结合的方式购买浙江越王珠宝有限公司(以下简称“越

王珠宝”)100%的股权,同时向特定对象发行股份募集配套资金(以下简称“本次重大资产重组”)。作

为本次重大资产重组非公开发行股份募集配套资金的认购方之一,本公司作出如下承诺与声明:1、本

公司为交易对方陈宝康和陈宝芳控制的公司,陈宝芳、陈宝康、陈宝祥和绍兴合赢投资合作企业(有限

绍兴越王投 合伙)为一致行动人,除陈宝芳、陈宝康、陈宝祥和绍兴合赢投资合伙企业(有限合伙)以外,本公司2014年12 严格履行,

资发展有限其他承诺 与其他交易对方及其控股股东、实际控制人、高级管理人员之间不存在关联关系;2、本公司与上市公月05日 长期有效 未违反

公司 司及其控股股东、实际控制人、高级管理人员之间不存在关联关系;3、本公司本次认购资金主要来源

于向两位自然人股东陈宝芳和陈宝康借款,越王投资已分别与陈宝芳、陈宝康签署借款协议,用于认购

本次募集配套资金发行的股份;本公司本次认购资金不存在直接或间接地通过结构化资产管理产品参与

认购本次非公开发行股票的情形,不存在用于本次认购的资金直接或间接来源于上市公司及其关联方的

情形,也不存在利用本次认购的股份向银行等金融机构质押取得融资的情形;4、本公司保证,如违反

上述承诺及声明,将愿意承担个别和连带的法律责任。

深圳市道宁投资有限公司关于关联关系和资金来源的承诺与声明北京金一文化发展股份有限公司(以

下简称“金一文化”)以发行股份及支付现金相结合的方式购买浙江越王珠宝有限公司(以下简称“越王

珠宝”)100%的股权,同时向特定对象发行股份募集配套资金(以下简称“本次重大资产重组”)。作为

深圳市道宁 本次重大资产重组非公开发行股份募集配套资金的认购方之一,本公司作出如下承诺与声明:1、本公2014年12 严格履行,

投资有限公其他承诺 司为越王珠宝的股东,系本次发行股份及支付现金购买资产的交易对方之一,与其他交易对方及其控股月05日 长期有效 未违反

司 股东、实际控制人、高级管理人员之间不存在关联关系;2、本公司与上市公司及其控股股东、实际控

制人、高级管理人员之间不存在关联关系;3、本公司本次认购资金主要来源于向法人单位深圳市中盛

珠宝首饰有限公司和自然人郑焕坚借款,道宁投资已分别与深圳市中盛珠宝首饰有限公司和郑焕坚签署

借款协议,用于认购本次募集配套资金发行的股份;本公司本次认购资金不存在直接或间接地通过结构

化资产管理产品参与认购本次非公开发行股票的情形,不存在用于本次认购的资金直接或间接来源于上

市公司及其关联方的情形,也不存在利用本次认购的股份向银行等金融机构质押取得融资的情形;4、

本公司保证,如违反上述承诺及声明,将愿意承担个别和连带的法律责任。

北京弘毅贰

零壹零股权

投资中心

(有限合

伙);陈宝芳;

陈宝康;陈

宝祥;陈剑

波;成都天

鑫洋实业有 北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟以发行股份及支付现金相结合的方式购买浙江

限责任公 越王珠宝有限有限公司100%的股权,同时向特定对象发行股份募集配套资金。本人/本企业就上述重

司;历玲;任 大事项,承诺如下:一、本人/本企业已向金一文化提交全部所需文件及相关资料,同时承诺所提供纸2014年09 严格履行,

进;上海九 其他承诺 质版和电子版资料均完整、真实、可靠,有关副本材料或者复印件与原件一致,文件上所有签字与印章月17日 长期有效 未违反

穗禾投资有 皆真实、有效,复印件与原件相符。二、本人/本企业保证所提供资料和信息的真实性、准确性和完整

限公司;绍 性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和连带的法律责任。本承诺函自

兴合赢投资 签字盖章之日起生效。

合伙企业

(有限合

伙);绍兴越

王投资发展

有限公司;

深圳市道宁

投资有限公

司;钟葱

北京弘毅贰 "关于最近五年无违法行为的承诺函:北京金一文化发展股份有限公司拟以发行股份及支付现金相结合2014年09 严格履行,

零壹零股权其他承诺 的方式购买浙江越王珠宝有限公司100%的股权,同时向特定对象发行股份募集配套资金。截至本承诺月17日 长期有效 未违反

投资中心 函签署之日,本人/本企业及本企业的董事、监事、高级管理人员在最近五年未受过任何刑事处罚、证

(有限合 券市场相关的行政处罚,不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的情况。

伙);陈宝芳;

陈宝康;陈

宝祥;陈剑

波;成都天

鑫洋实业有

限责任公

司;历玲;任

进;上海九

穗禾投资有

限公司;绍

兴合赢投资

合伙企业

(有限合

伙);绍兴越

王投资发展

有限公司;

深圳市道宁

投资有限公

司;钟葱

北京弘毅贰 1、陈宝芳、陈宝康、陈宝祥、绍兴合赢投资合伙企业(有限合伙)承诺:(1)本人/本企业已履行

零壹零股权 了越王珠宝《公司章程》规定的全额出资义务;本人/本企业对拟注入金一文化之越王珠宝股权拥有有

投资中心 效的占有、使用、收益及处分权;(2)本人/本企业拟注入金一文化之越王珠宝股权不存在质押、抵

(有限合 押、其他担保或第三方权益或限制情形,也不存在法院或其他有权机关冻结、查封、拍卖本人/本企业

伙);陈宝芳;其他承诺 持有应得公司股权之情形;(3)本人/本企业拟注入金一文化之越王珠宝股权资产权属清晰,不存在2014年09 长期有效 严格履行,

陈宝康;陈 信托持股、委托持股等相关安排的情况,不存在任何权属纠纷,亦不存在其他法律纠纷,过户或者转移月17日 未违反

宝祥;历玲; 不存在法律障碍。(4)本人/本企业拟注入金一文化之越王珠宝合法拥有正常生产经营所需的办公设

任进;上海 备、商标等资产的所有权和使用权,具有独立和完整的资产及业务结构。2、任进、厉玲、深圳市道宁

九穗禾投资 投资有限公司、北京弘毅贰零壹零股权投资中心(有限合伙)、上海九穗禾投资有限公司承诺:(1)本

有限公司; 人/本企业已履行了越王珠宝《公司章程》规定的全额出资义务;本人/本企业对拟注入金一文化之越

绍兴合赢投 王珠宝股权拥有有效的占有、使用、收益及处分权;(2)本人/本企业拟注入金一文化之越王珠宝股

资合伙企业 权不存在质押、抵押、其他担保或第三方权益或限制情形,也不存在法院或其他有权机关冻结、查封、

(有限合 拍卖本人/本企业持有应得公司股权之情形;(3)本人/本企业拟注入金一文化之越王珠宝股权资产

伙);深圳市 权属清晰,不存在信托持股、委托持股等相关安排的情况,不存在任何权属纠纷,亦不存在其他法律纠

道宁投资有 纷,过户或者转移不存在法律障碍。

限公司

北京弘毅贰

零壹零股权

投资中心

(有限合

伙);陈宝芳;

陈宝康;陈

宝祥;陈剑

波;成都天

鑫洋实业有

限责任公 关于不存在内幕交易的承诺:北京金一文化发展股份有限公司拟以发行股份及支付现金相结合的方式购

司;历玲;任 买浙江越王珠宝有限公司100%的股权,同时向特定对象发行股份募集配套资金。本人或本公司就上述2014年09 严格履行,

进;上海九 其他承诺 重大事项,承诺如下:本人不存在泄露本次重大资产重组内幕信息以及利用本次重大资产重组信息进行月17日 长期有效 未违反

穗禾投资有 内幕交易的情形。

限公司;绍

兴合赢投资

合伙企业

(有限合

伙);绍兴越

王投资发展

有限公司;

深圳市道宁

投资有限公

司;钟葱

根据公司与公司与交易对方陈宝芳、陈宝康、陈宝祥、合赢投资、道宁投资、弘毅投资、九穗禾、任进、

厉玲签署了《发行股份及支付现金购买资产协议》,双方约定如下:1、董事会及董事长交易完成后,

越王珠宝设立董事会,由五名董事组成,其中,金一文化推荐三名董事,乙方推荐陈宝芳和陈宝康两名

北京金一文 董事,董事长由陈宝芳担任。金一文化股东将按照有关法律、法规的要求提名陈宝芳和陈宝康担任金一

化发展股份 文化的董事,陈宝芳和陈宝康需符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规规

有限公司; 其他承诺 定的担任董事的资格,且其任职需经金一文化董事会和股东大会审议通过。2、高级管理人员本次交2014年09 长期有效 严格履行,

浙江越王珠 易完成后,越王珠宝总经理由陈宝康担任。在业绩承诺期内,除非陈宝康丧失《公司法》等法律、法规月17日 未违反

宝有限公司 规定的担任总经理的资格以及严重损害上市公司利益的情况发生,越王珠宝董事会应保证不罢免其职

务。由金一文化委派或任免越王珠宝的财务总监,其直接向金一文化汇报工作,接受金一文化垂直管理。

除以上约定,陈宝芳、陈宝康、陈宝祥、合赢投资、发行人确认,按照“人员、资产和业务相匹配”的原

则,在本次交易完成后,标的资产的有关在职员工的劳动关系不变,但如相关在职员工违反法律法规或

劳动合同的有关规定的,越王珠宝仍有权依法与其解除劳动关系。

北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)以发行股份及支付现金相结合的方式购买浙江

越王珠宝有限公司(以下简称“越王珠宝”)100%的股权,同时向特定对象发行股份募集配套资金(以

下简称“本次重大资产重组”)。作为本次重大资产重组非公开发行股份募集配套资金的认购方之一,本

关于同业竞人作出如下承诺与声明:1、本人直接持有金一文化17.96%的股份,并通过金一文化的控股股东上海碧

争、关联交空龙翔投资管理有限公司间接持有金一文化30.63%的股份,本人系上市公司的董事长及实际控制人;2、2014年12 严格履行,

钟葱 易、资金占本人与交易对方及其控股股东、实际控制人、高级管理人员之间不存在关联关系;3、本人本次认购资月05日 长期有效 未违反

用方面的承金来源于金一文化2014年1月首次公开发行A股股票并上市时公开发售股份所得的股份转让所得、上

诺 市公司股利分配所得以及持有上市公司股份质押取得的借款等;本人本次认购资金不存在直接或间接地

通过结构化资产管理产品参与认购本次非公开发行股票的情形,不存在用于本次认购的资金直接或间接

来源于上市公司及其关联方的情形,也不存在利用本次认购的股份向银行等金融机构质押取得融资的情

形;4、本人保证,如违反上述承诺及声明,将愿意承担个别和连带的法律责任。

关于同业竞关于与上市公司、上市公司的关联方之间在本次重大资产重组前24个月内没有发生重大交易的说明:

争、关联交北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟以发行股份及支付现金相结合的方式购买浙

钟葱 易、资金占江越王珠宝有限公司100%的股权,同时向特定对象发行股份募集配套资金(以下简称“本次重大资产重2014年09 长期有效 严格履行,

用方面的承组”)。本次重大资产重组报告书(草案)披露前24个月内,本人与金一文化未发生以下重大交易:1、月17日 未违反

诺 与金一文化及其子公司进行资产交易的合计金额高于3,000万元或者高于金一文化最近经审计的合并财

务报表净资产5%以上的交易;2、与金一文化的董事、监事、高级管理人员进行的合计金额超过人民

币5万元以上的交易;3、对拟更换的金一文化董事、监事、高级管理人员进行补充或者存在其他任何

类似安排;4、对金一文化有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排。

关于避免同业竞争的承诺:北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟以发行股份及支

付现金的方式购买浙江越王珠宝有限公司100%的股权,并募集配套资金。针对避免同业竞争事项,本 在金一文化

关于同业竞人/本企业作出如下承诺:1.针对本人/本企业及所控制的其他企业未来拟从事或实质性获得与金一文化 合法有效存

上海碧空龙争、关联交同类业务或商业机会,且该等业务或商业机会所形成的资产和业务与金一文化可能构成潜在同业竞争的 续且钟葱/

翔投资管理易、资金占情况:(1)本人/本企业将不从事并努力促使本人所控制的其他企业不从事与金一文化相同或相近的业2014年08 碧空龙翔作严格履行,

有限公司; 用方面的承务,以避免与金一文化的业务经营构成直接或间接的竞争。(2)本人/本企业及所控制的其他企业在市月20日 为金一文化未违反

钟葱 诺 场份额、商业机会及资源配置等方面可能对金一文化带来不公平的影响时,本人/本企业自愿放弃并努 股东期间持

力促使本人控制的其他企业放弃与金一文化的业务竞争。2、自本承诺函出具日起,金一文化如因本人/ 续有效

本企业违反本承诺任何条款而遭受或产生的损失或开支,本人/本企业将予以全额现金赔偿。3、本承诺

函在金一文化合法有效存续且本人/本企业作为金一文化股东期间持续有效。

关于规范关联交易的承诺:北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟以发行股份及支

付现金的方式购买浙江越王珠宝有限公司100%的股权,并募集配套资金。为保护中小股东利益,本人

/本企业针对规范关联交易事项,作出如下承诺:1、本次交易完成后,本人/本企业及本人/本企业控制

关于同业竞的企业将尽可能减少与金一文化的关联交易,不用利用自身作为金一文化股东之地位谋求与金一文化在

上海碧空龙争、关联交业务合作等方面给予其他第三方的权利,不会利用自身作为金一文化股东之地位谋求与金一文化优先达

翔投资管理易、资金占成交易的权利。2、若存在确有必要且不可避免的关联交易,本人/本企业及本人/本企业控制的企业将与2014年09 长期有效 严格履行,

有限公司; 用方面的承金一文化按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议,履行合法程序,并将按照有关法律、法规规月17日 未违反

钟葱 诺 范性文件的要求和金一文化《公司章程》等相关规定,依法履行信息披露义务并履行相关内部决策、报

批程序,保证不以与市场价格相比显失公允的条件与金一文化进行交易,亦不利用该类交易从事任何损

害金一文化及其他股东的合法权益的行为。3、若违背上述承诺,本人/本企业愿承担相应的法律责任,

并赔偿因此而给金一文化及其股东造成的任何损失。4、本承诺自本人/本企业签署之日起生效,对本人

/本企业具有持续不可撤销的法律效力。

北京金一文化发展股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 关于申请

北京金一文 文件的电子文件与书面文件一致的承诺:本公司按照规定制作发行股份及支付现金购买资产并募集配套2014年10 严格履行,

化发展股份其他承诺 资金暨关联交易申请文件的电子版。本公司承诺:对于本次向贵会申报的电子版申请文件,与同时向贵月09日 长期有效 未违反

有限公司 会报送的书面申请文件完全一致,其中不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,并对其真实性、

准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

北京金一文化发展股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易保证不影响

北京金一文 和干扰并购重组审核委员会审核的承诺:1、在本次发行申请期间,本公司保证不直接或者间接地向并

化发展股份其他承诺 购重组审核委员会(以下简称“并购重组委”)委员提供资金、物品及其他利益,保证不以不正当手段影2014年10 长期有效 严格履行,

有限公司 响并购重组委委员对发行人的判断。2、本公司保证不以任何方式干扰并购重组委的审核工作。3、在并月09日 未违反

购重组委会议上接受并购重组委委员的询问时,本公司保证陈述内容真实、客观、准确、简洁,不含与

本次发行审核无关的内容。4、若本公司违反上述承诺,将承担由此引起的一切法律责任。

关于不存在内幕交易的承诺:北京金一文化发展股份有限公司拟以发行股份及支付现金相结合的方式购

钟葱 其他承诺 买浙江越王珠宝有限公司100%的股权,同时向特定对象发行股份募集配套资金。本人或本公司就上述2014年09 长期有效 严格履行,

重大事项,承诺如下:本人不存在泄露本次重大资产重组内幕信息以及利用本次重大资产重组信息进行月17日 未违反

内幕交易的情形。

关于最近五年无违法行为的承诺:北京金一文化发展股份有限公司拟以发行股份及支付现金相结合的方

钟葱 其他承诺 式购买浙江越王珠宝有限公司100%的股权,同时向特定对象发行股份募集配套资金。截至本承诺函签2014年09 长期有效 严格履行,

署之日,本人在最近五年未受过任何刑事处罚、证券市场相关的行政处罚,不存在与经济纠纷有关的重月17日 未违反

大民事诉讼或仲裁的情况。

郭庆旺;黄 北京金一文化发展股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件的

翠娥;李清 承诺:北京金一文化发展股份有限公司(简称“金一文化”)拟发行股份及支付现金购买浙江越王珠宝有

飞;龙翼飞; 限公司100%股权并募集配套资金,该行为构成上市公司的重大资产重组。根据《上市公司重大资产重2014年10 严格履行,

缪文彬;盛 其他承诺 组管理办法》等文件规定,金一文化向中国证监会申报《北京金一文化发展股份有限公司发行股份及支月09日 长期有效 未违反

波;孙戈;张 付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件》(以下简称“《申请文件》”)。本公司全体董事保

玉明;钟葱 证相关内容已经审阅,确认《申请文件》不致因上述文件或内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

北京金一文化发展股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易关于提供资

料真实、准确和完整的承诺:北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟以发行股份及支

付现金相结合的方式购买浙江越王珠宝有限有限公司100%的股权,同时向特定对象发行股份募集配套2014年09 严格履行,

钟葱 其他承诺 资金。本人就上述重大事项,承诺如下:一、本人已向金一文化提交全部所需文件及相关资料,同时承月17日 长期有效 未违反

诺所提供纸质版和电子版资料均完整、真实、可靠,有关副本材料或者复印件与原件一致,文件上所有

签字与印章皆真实、有效,复印件与原件相符。二、本人保证所提供资料和信息的真实性、准确性和完

整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和连带的法律责任。

主要约定如下:(一)业绩承诺期:本次交易中,创禾华富对标的公司作出业绩承诺并承担业绩补偿之义务。

本次交易中创禾华富的业绩承诺期为2015年度、2016年度和2017年度,共计3年。(二)承诺净利润:1、

标的公司整体估值为78,000.00万元,业绩承诺人承诺标的公司在业绩承诺期三个会计年度内按照公司

适用的会计准则计算的各年度扣除非经常性损益后(以下简称“扣非后”)的净利润数(以下简称“估值

调整前承诺净利润”)如下:标的公司宝庆尚品2015年度完成5,000万元、2016年度完成6,500万元、

2017年度完成8,000万元、业绩承诺期内年均承诺净利润达到6,500万元。2、标的公司整体估值为

127,500.00万元,业绩承诺人承诺标的公司在业绩承诺期三个会计年度内按照公司适用的会计准则计算

的各年度扣除非经常性损益后(以下简称“扣非后”)的净利润数(以下简称“估值调整后承诺净利润”)

如下:标的公司宝庆尚品2015年度完成7,000万元、2016年度完成8,400万元、2017年度完成10,100

万元,业绩承诺期内年均承诺净利润8,500万元。(三)业绩补偿的实施1、在未发生购买创禾华富所持

标的公司剩余49%股权并且未发生标的公司估值调整情形的前提下,如果业绩承诺期内的某一年度标

江苏创禾华业绩承诺及的公司经审计的扣除非经常性损益后的当年实际净利润低于当年承诺净利润的,业绩承诺人将按照下述2015年04 严格履行,

富商贸有限补偿安排 计算公式计算的补偿金额每年向公司进行补偿:每年补偿金额=(截至当期期末估值调整前累计承诺净月07日 长期有效 未违反

公司 利润数-截至当期期末累计实际扣非后净利润数)×12×51%-已补偿金额。2、在发生购买创禾华富所

持标的公司剩余49%股权但未发生标的公司估值调整情形的前提下,如果业绩承诺期内的某一年度标

的公司经审计的扣除非经常性损益后的当年实际净利润低于当年承诺净利润的,业绩承诺人将按照下述

计算公式计算的补偿金额每年向公司进行补偿:每年补偿金额=(截至当期期末估值调整前累计承诺净

利润数-截至当期期末累计实际扣非后净利润数)×12×100%-已补偿金额。3、在发生标的公司估值调

整情形的前提下,如果业绩承诺期内的某一年度标的公司经审计的扣除非经常性损益后的当年实际净利

润低于当年承诺净利润的,业绩承诺人将按照下述计算公式计算的补偿金额每年向公司进行补偿:每年

补偿金额=(截至当期期末估值调整前累计承诺净利润数-截至当期期末累计实际扣非后净利润数)

×12×51%+(截至当期期末估值调整后累计承诺净利润数-截至当期期末累计实际扣非后净利润数)

×15×49%。4、创禾华富在三年业绩承诺期内应补偿金额的总数不超过本次交易中其取得的现金总额,

在各年计算的补偿金额小于0时,按0取值,即已补偿的金额不予退回。5、创禾华富承诺,以其在标

的公司中的剩余财产作为本次交易的业绩补偿保障措施。

江苏创禾华关于同业竞为规范将来可能存在的关联交易,本次交易的交易对方及其实际控制人出具了关于关联交易的承诺函,

富商贸有限争、关联交承诺内容如下:“1、本次交易完成后,本人/本公司将杜绝一切非法占用标的公司及其子公司的资金、 2015年04 严格履行,

公司;苏麒 资产的行为,在任何情况下,不要求标的公司及其子公司向本人/本公司及本人/本公司投资或控制的其月07日 长期有效 未违反

易、资金占它企业提供任何形式的担保。2、本人/本公司将尽可能地避免和减少本人/本公司及本人/本公司投资或

安 用方面的承

控制的其它企业与标的公司及其子公司的关联交易;对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,将

诺 遵循市场公正、公平、公开的原则,并依法签订协议,履行合法程序,按照金一文化公司章程、有关法

律法规履行信息披露义务。3、本人/本公司若违反上述承诺,本人/本公司将对由此给金一文化造成的

损失作出全面、及时和足额的赔偿。4、本承诺为不可撤销的承诺。

为保证本次交易完成后交易对方及其关联方不拥有或控制与金一文化及标的公司存在竞争关系的企业

或经营性资产,交易对方及其实际控制人出具了相关承诺,主要内容如下:“1、除标的公司及其分子公

关于同业竞司外,本人及本人关系密切的家庭成员/本公司及本公司董事、监事和高级管理人员将不在中国境内外

江苏创禾华争、关联交直接或间接拥有、管理、控制、投资、从事其他任何与金一文化及其分公司、子公司相同或相近的业务

富商贸有限易、资金占或项目,亦不参与拥有、管理、控制、投资其他任何与金一文化及其分公司、子公司相同或相近的业务2015年04 长期有效 严格履行,

公司;苏麒 用方面的承或项目,亦不谋求通过与任何第三人合资、合作、联营或采取租赁经营、承包经营、委托管理等任何方月07日 未违反

安 诺 式直接或间接从事与金一文化及其分公司、子公司构成竞争的业务。2、本人/本公司在直接或间接持有

金一文化股份的期间以及在本次交易所涉及业绩承诺期内,或者,本人在金一文化或标的公司及其分子

公司任职的期间内,本人/本公司遵守上述承诺。3、本人/本公司若违反上述承诺,本人/本公司将对由

此给金一文化造成的损失作出全面、及时和足额的赔偿。4、本承诺为不可撤销的承诺。

江苏创禾华 就商标争议事项,交易对方及其实际控制人已作出《关于商标争议事宜的承诺函》,承诺:“苏麒安/创

富商贸有限其他承诺 禾华富(以下简称本人/本公司)作为标的公司在本次交易完成前的原实际控制人/控股股东,特此承诺:2015年04 长期有效 严格履行,

公司;苏麒 如果因本次交易有关第8921594号“宝庆尚品”商标和第8921595号“宝庆尚品”商标争议给标的公司造成月07日 未违反

安 任何损失,本人/本公司将及时、足额向标的公司赔偿该等损失,以确保标的公司免受任何损失。

"深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡尼珠宝”或“资产出售方”)与北京金一文化发展股份有限

公司(以下简称“资产购买方”或“金一文化”)于2015年10月11日签订了《资产购买协议》及其附属

的《盈利预测补偿协议》。根据《盈利预测补偿协议》的约定,深圳市卡尼小额贷款有限公司(以下简

称“卡尼小贷”)2015年度、2016年度、2017年度、2018年对应的经审计的扣除非经常性损益后的实际

净利润(以下简称“承诺净利润”)应分别不低于5,500万元、7,000万元、8,500万元、9,700万元,如

黄钦坚 业绩承诺及卡尼小贷在业绩承诺期间的截至任一年度期末累计的实际净利润数低于截至该年度期末累计的承诺净 2015年10 长期有效 严格履行,

补偿安排 利润数,或按照《盈利预测补偿协议》需进行回购的,则资产出售方应依据《盈利预测补偿协议》约定月12日 未违反

的方式以现金对金一文化进行补偿或回购。本保证人作为资产出售方的实际控制人,向金一文化为资产

出售方履行《盈利预测补偿协议》项下的股权转让、支付现金补偿金和回购价款的义务提供连带责任保

证。根据有关法律、法规的规定,本保证人现作出如下保证:1、本承诺函项下被保证的债权是《盈利

预测补偿协议》资产出售方应向金一文化支付股权补偿、现金补偿金及回购价款(如有)的义务。2、

本保证人保证担保的范围为《盈利预测补偿协议》资产出售方应向金一文化履行《盈利预测补偿协议》

项下的股权补偿、支付现金补偿金及回购价款(如有),及其相应的利息、违约金、赔偿金及实现债权

的费用(如有)。保证方式为连带责任保证。3、本承诺函在履行过程中如发生争议,争议解决方式与《资

产购买协议》约定的争议解决方式相同。4、本承诺函自本保证人签署后成立,自《资产购买协议》生

效之日起生效。5、本承诺函一式六份,本保证人和资产出售方各执一份,其他交有关部门留存、备案

或报批。每份正本均具有同等的法律效力。

关于避免同业竞争的承诺函:鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟以48,000

万元的价格购买购买深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡尼珠宝”)持有的深圳市卡尼小额贷款

有限公司(以下简称“卡尼小贷”)60%的股权(对应注册资本为15,000万元),并与卡尼珠宝、徐雪香

按照前述股权转让后的持股比例同比例增资卡尼小贷,即金一文化拟以3,270万元的增资价格认购卡尼

小贷新增注册资本3,000万元(以下简称为“本次交易”),上海碧空龙翔投资管理有限公司(以下简称“碧

关于同业竞空龙翔”、“本公司”)为金一文化控股股东,钟葱先生(以下简称“本人”)为金一文化的实际控制人,

上海碧空龙争、关联交本公司/本人现共同作出如下不可撤销的承诺与保证:1.截至本承诺函签署日,本公司/本人及本公司/

翔投资管理易、资金占本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方未从事与金一文化及其控制的其他公司、企业或2015年10 长期有效 严格履行,

有限公司; 用方面的承者其他经济组织存在同业竞争关系的业务。2.本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司、企业或者其月12日 未违反

钟葱 诺 他经济组织等关联方将避免从事任何与金一文化及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织相同或相

似且构成或可能构成竞争关系的业务,亦不从事任何可能损害金一文化及其控制的其他公司、企业或者

其他经济组织利益的活动。3.如本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织遇

到与金一文化及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织主营业务范围内的业务机会,本公司/本人

及本公司/本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将该等业务机会让予金一文化及其控制的其他

公司、企业或者其他经济组织。本公司/本人若违反上述承诺,将承担因此而给金一文化及其控制的其

他公司、企业或者其他经济组织造成的一切损失。

关于减少和规范关联交易的承诺函:鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟

关于同业竞以48,000万元的价格购买购买深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡尼珠宝”)持有的深圳市卡

上海碧空龙争、关联交尼小额贷款有限公司(以下简称“卡尼小贷”)60%的股权(对应注册资本为15,000万元),并与卡尼珠

翔投资管理易、资金占宝、徐雪香按照前述股权转让后的持股比例同比例增资卡尼小贷,即金一文化拟以3,270万元的增资价2015年10 长期有效 严格履行,

有限公司; 用方面的承格认购卡尼小贷新增注册资本3,000万元,上海碧空龙翔投资管理有限公司(以下简称“碧空龙翔”、“本月12日 未违反

钟葱 诺 公司”)为金一文化控股股东,钟葱先生(以下简称“本人”)为金一文化的实际控制人,本公司/本人现

共同作出如下不可撤销的承诺与保证:1、本公司/本人在作为金一文化的股东/实际控制人期间,本公司

/本人及本公司/本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将尽量减少并规范与金一文化及其控制的

其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易。2、本公司/本人对于无法避免或有合理原因而发生

的与金一文化之间的关联交易,本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将

遵循市场原则以公允、合理的市场价格进行,根据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决

策程序,依法履行信息披露义务和办理有关报批程序,不利用股东/实际控制人优势地位损害金一文化

及其他股东的合法权益。3、本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织不会利

用拥有的上市公司股东权利或者实际控制能力操纵、指使上市公司或者上市公司董事、监事、高级管理

人员,使得上市公司以不公平的条件,提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产,或从事任何损害

上市公司利益的行为。本公司/本人若违反上述承诺,将承担因此而给金一文化及其控制的其他公司、

企业或者其他经济组织造成的一切损失。

"关于避免同业竞争的承诺函:鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“公司”或“金一文化”)

拟以48,000万元的价格购买深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡尼珠宝”)持有的深圳市卡尼

小额贷款有限公司(以下简称“卡尼小贷”)60%的股权(对应注册资本为15,000万元),并与卡尼珠宝、

徐雪香按照前述股权转让后的持股比例同比例增资卡尼小贷,即金一文化拟以3,270万元的增资价格认

购卡尼小贷新增注册资本3,000万元(以下简称为“本次交易”),本公司作为本次交易完成后持有卡尼小

贷股权的股东,现作出如下不可撤销的承诺与保证:1.截至本承诺函签署日,本公司/本人及本公司/

关于同业竞本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方未从事与卡尼小贷及其控制的其他公司、企业或

深圳市卡尼争、关联交者其他经济组织存在同业竞争关系的业务。2.在作为卡尼小贷的股东期间或自本承诺函签署之日起五

珠宝首饰有易、资金占年内(以孰长者为准),本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方将2015年10 长期有效 严格履行,

限公司;徐 用方面的承不在中国境内或境外,以任何方式(包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一家公司或企业的月12日 未违反

雪香 诺 股份及其他权益)从事任何与卡尼小贷及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织相同或相似且构成

或可能构成竞争关系的业务,亦不从事任何可能损害卡尼小贷及其控制的其他公司、企业或者其他经济

组织利益的活动。3.如本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织遇到卡尼小

贷及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织主营业务范围内的业务机会,本公司/本人及本公司/本

人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将该等合作机会让予卡尼小贷及其控制的其他公司、企业或

者其他经济组织;本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织如有相关收益将

无条件地归金一文化所有。本公司/本人若违反上述承诺,将承担因此而给卡尼小贷及其控制的其他公

司、企业或者其他经济组织造成的一切损失。

黄钦坚 关于同业竞"关于避免同业竞争的承诺函:鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“公司”或“金一文化”)2015年10 长期有效 严格履行,

争、关联交拟以48,000万元的价格购买深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡尼珠宝”)持有的深圳市卡尼月12日 未违反

易、资金占小额贷款有限公司(以下简称“卡尼小贷”、“目标公司”)60%的股权(对应注册资本为15,000万元),

用方面的承并与卡尼珠宝、徐雪香按照前述股权转让后的持股比例同比例增资卡尼小贷,即金一文化拟以3,270万

诺 元的增资价格认购卡尼小贷新增注册资本3,000万元(以下简称为“本次交易”),本人系目标公司股权

转让前的实际控制人,现作出如下不可撤销的承诺与保证:1.截至本承诺函签署日,本人及本人的近亲

属(配偶、父母、子女、兄弟姐妹,下同)未在目标公司之外的企业,从事与目标公司存在同业竞争关

系的业务。如本人及本人的近亲属控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方与目标公司及其控

制的其他公司、企业或其他经济组织存在同业竞争关系的业务,本人及本人的近亲属将停止相关业务。

2.在金一文化并购目标公司的正式交易文件生效后的任何时间,本人及本人的近亲属承诺不在目标公司

以外,直接或间接通过直接或间接控制的其他经营主体或以自然人名义直接从事与目标公司相竞争的业

务;承诺不在目标公司存在竞争性业务的公司任职或担任任何形式的顾问;不以目标公司以外的名义为

目标公司现有客户提供与目标公司存在竞争的业务。3.如本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经

济组织遇到目标公司及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织主营业务范围内的业务机会,本人及

及本人的近亲属、本人及本人的近亲属控制的其他公司、企业或者其他经济组织将该等合作机会让予目

标公司及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织;本人及及本人的近亲属、本人及本人的近亲属控

制的其他公司、企业或者其他经济组织如有相关收益将无条件地归目标公司所有。4.本人将促使本人的

近亲属遵守上述承诺,如本人的近亲属违反上述承诺,则视为本人违反承诺,本人若违反上述承诺,将

承担因此而给目标公司或金一文化造成的一切损失。

"鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“公司”或“金一文化”)拟以48,000万元的价格购买

深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡尼珠宝”)持有的深圳市卡尼小额贷款有限公司(以下简称

“卡尼小贷”)60%的股权(对应注册资本为15,000万元),并与卡尼珠宝、徐雪香按照前述股权转让后

的持股比例同比例增资卡尼小贷,即金一文化拟以3,270万元的增资价格认购卡尼小贷新增注册资本

深圳市卡尼关于同业竞3,000万元(以下简称为“本次交易”),本公司/本人作为本次交易完成后持有卡尼小贷股权的股东,现作

珠宝首饰有争、关联交出如下不可撤销的承诺与保证:1、截至本承诺函签署日,本公司/本人成立至今与金一文化不存在关联2015年10 严格履行,

限公司;徐 易、资金占交易。2、本次交易完成后,本公司/本人在作为卡尼小贷的股东期间,本公司/本人及本公司/本人控制月12日 长期有效 未违反

雪香 用方面的承的其他公司、企业或者其他经济组织将尽量减少并规范与卡尼小贷及其控制的其他公司、企业或者其他

诺 经济组织之间的关联交易。3、本次交易完成后,本公司/本人对于无法避免或有合理原因而发生的与卡

尼小贷之间的关联交易,本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将遵循市

场原则以公允、合理的市场价格进行,根据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序,

依法履行信息披露义务和办理有关报批程序,不利用股东地位损害卡尼小贷及其他股东的合法权益。4、

本次交易完成后,本公司/本人不会利用拥有的卡尼小贷股东权利操纵、指使卡尼小贷或者卡尼小贷董

事、监事、高级管理人员,使得卡尼小贷以不公平的条件,提供或者接受资金、商品、服务或者其他资

产,或从事任何损害卡尼小贷以及金一文化利益的行为。本公司/本人若违反上述承诺,将承担因此而

给卡尼小贷及其股东、控制的其他公司、企业或者其他经济组织造成的一切损失。

关于保持独立性的承诺函:鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟以48,000

万元的价格购买购买深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡尼珠宝”)持有的深圳市卡尼小额贷款

有限公司(以下简称“卡尼小贷”)60%的股权(对应注册资本为15,000万元),并与卡尼珠宝、徐雪香

按照前述股权转让后的持股比例同比例增资卡尼小贷,即金一文化拟以3,270万元的增资价格认购卡尼

小贷新增注册资本3,000万元(以下简称为“本次交易”),上海碧空龙翔投资管理有限公司(以下简称“碧

空龙翔”、“本公司”)为金一文化控股股东,钟葱先生(以下简称“本人”)为金一文化的实际控制人,

本公司/本人现共同作出如下不可撤销的承诺与保证:一、保证金一文化和目标公司的人员独立1.保证

本次交易完成后金一文化和目标公司的劳动、人事及薪酬管理与本公司/本人及本公司/本人控制的其他

公司、企业或者其他经济组织等关联方之间完全独立。2.保证本次交易完成后金一文化和目标公司的

高级管理人员均专职在金一文化和目标公司任职并领取薪酬,不在本公司/本人及本公司/本人控制的其

他公司、企业或者其他经济组织等关联方担任董事、监事以外的职务。3.保证本次交易完成后不干预

上海碧空龙 金一文化和目标公司股东(大)会、董事会行使职权决定人事任免。二、保证金一文化和目标公司的机

翔投资管理其他承诺 构独立1.保证本次交易完成后金一文化和目标公司构建健全的公司法人治理结构,拥有独立、完整的2015年10 长期有效 严格履行,

有限公司; 组织机构。2.保证本次交易完成后金一文化和目标公司的股东(大)会、董事会、监事会等依照法律、月12日 未违反

钟葱 法规及金一文化和目标公司公司章程独立行使职权。三、保证金一文化和目标公司的资产独立、完整

1.保证本次交易完成后金一文化和目标公司拥有与生产经营有关的独立、完整的资产。2.保证本次交

易完成后金一文化和目标公司的经营场所独立于本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司、企业或者

其他经济组织等关联方。3.除正常经营性往来外,保证本次交易完成后金一文化和目标公司不存在资

金、资产被本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方占用的情形。

四、保证金一文化和目标公司的业务独立1.保证本次交易完成后金一文化和目标公司拥有独立开展经

营活动的相关资质,具有面向市场的独立、自主、持续的经营能力。2.保证本次交易完成后本公司/本

人及本公司/本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方避免从事与金一文化和目标公司及

其控制的其他公司、企业或者其他经济组织及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织具有竞争关系

的业务。3.保证本次交易完成后本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织等

关联方减少与金一文化和目标公司及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织及其控制的其他公司、

企业或者其他经济组织的关联交易;对于确有必要且无法避免的关联交易,保证按市场原则和公允价格

进行公平操作,并按相关法律、法规及规范性文件的规定履行相关审批程序及信息披露义务。五、保证

金一文化和目标公司的财务独立1.金一文化和目标公司本次交易完成后建立独立的财务部门以及独立

的财务核算体系,具有规范、独立的财务会计制度。2.保证金一文化和目标公司本次交易完成后独立

在银行开户,不与本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方共用银

行账户。3.保证本次交易完成后金一文化和目标公司的财务人员不在本公司/本人及本公司/本人控制的

其他公司、企业或者其他经济组织等关联方兼职。4.保证本次交易完成后金一文化和目标公司能够独

立做出财务决策,本公司/本人不干预金一文化和目标公司的资金使用。5.保证本次交易完成后金一文

化和目标公司依法独立纳税。本公司/本人若违反上述承诺,将承担因此而给金一文化和目标公司造成

的一切损失。

关于北京金一文化发展股份有限公司进行重大资产购买的承诺函:鉴于,北京金一文化发展股份有限公

司(以下简称“金一文化”)拟以48,000万元的价格购买购买深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡

尼珠宝”)持有的深圳市卡尼小额贷款有限公司(以下简称“卡尼小贷”)60%的股权(对应注册资本为

15,000万元),并与卡尼珠宝、徐雪香按照前述股权转让后的持股比例同比例增资卡尼小贷,即金一文

化拟以3,270万元的增资价格认购卡尼小贷新增注册资本3,000万元(以下简称为“本次交易”),本公司

现作出如下确认及承诺:1、本公司为依法设立并有效存续的股份有限公司,不存在破产、解散、清算

以及其他根据依照现行有效法律、法规、规范性文件和其章程规定需要终止的情形,本公司已依法公开

发行股票并上市,本公司作为上市公司具有中国法律、法规和规范性文件规定的资产购买方的主体资格。

2、本公司最近三年遵守有关工商行政管理的法律、法规,守法经营,不存在因违反有关工商行政管理

北京金一文 法律、法规而受到过处罚的记录;本公司不存在根据有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定而

化发展股份其他承诺 需终止的情形。本公司不存在持续经营的法律障碍。3、本公司最近三年历次股东大会、董事会、监事2015年10 长期有效 严格履行,

有限公司 会的召开、决议内容及其签署符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定,本公司最近三年历月12日 未违反

次股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及其签署均合法有效;本公司股东大会最近三年对董事

会的授权符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定,合法、合规、真实、有效;本公司自上

市以来的重大决策合法、合规、真实、有效。4、本公司最近三年不存在违反证券法律、行政法规或规

章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚的情形;亦不存在违反工商、税收、土地、环保、

海关法律、行政法规或规章,受到重大处罚且情节严重或者受到刑事处罚的情形。5、本公司不存在尚

未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。本公司的董事、监事、高级管理人员均不存在尚

未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。6、本公司的权益不存在被控股股东或实际控制

人严重损害尚未消除的情形。7、本公司及其附属公司均不存在违规对外担保且尚未解除的情形。8、本

公司现任董事、高级管理人员最近36个月内均不存在受到过中国证监会的行政处罚,或者最近12个月

受到过证券交易所公开谴责的情形。9、本公司及其现任董事、高级管理人员均不存在因涉嫌犯罪正被

司法机关立案侦查或涉嫌违规正被中国证监会立案调查的情形。10、本公司最近两年及一期财务报表不

存在被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的情形。11、本公司不存在严重

损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。12、本公司本次发行申请文件中不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏的情形。13、本次交易前,本公司进行的关联交易均履行了必要的公允决策程序,合法

有效,本公司与其控股股东、实际控制人及其控制的企业之间不存在同业竞争。14、本公司实施本次交

易符合相关法律、法规、规范性文件关于上市公司重组的实质条件,包括但不限于:(1)符合国家产业

政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定;(2)不会导致本公司不符合股票上

市条件;(3)重大资产重组所涉及的资产定价公允,不存在损害本公司和股东合法权益的情形;(4)

有利于本公司增强持续经营能力,不存在可能导致本公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的

情形;(5)有利于本公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立,

符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定;(6)有利于本公司保持健全有效的法人治理结构;(7)

本次交易遵循了有利于提高本公司资产质量、改善本公司财务状况和增强持续盈利能力的原则;(8)本

次交易遵循了有利于本公司减少关联交易和避免同业竞争的原则。15、在本次交易前,卡尼珠宝、徐雪

香及卡尼小贷,与本公司及本公司的董事、监事及高级管理人员均不存在任何关联关系,本次交易不构

成关联交易。16、本次交易完成后,本公司承诺在业务、资产、财务、人员、机构等方面与控股股东及

其控制的关联方将继续保持独立,以符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。17、本次交易不

会导致本公司董事会、监事会、高级管理人员结构发生重大调整,也不会涉及重大经营决策规则与程序、

信息披露制度等方面的调整。本次交易完成后,本公司仍将严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司

治理准则》等法律、法规及公司章程的要求规范运作,不断完善法人治理结构。18、本公司与卡尼珠宝

就本次交易事宜签署了附生效条件的《资产购买协议》及《盈利预测补偿协议》,与卡尼珠宝、徐雪香

签署了附生效条件的《增资协议》。上述协议是本次交易的交易各方在平等基础上遵循公平、合理的原

则经协商一致达成的;该等协议为附生效条件的协议,在协议约定的生效条件全部满足后对各方具有法

律效力;该协议的内容不存在违反有关法律、法规、规范性文件规定的情形,合法有效的。19、本公司

就本次交易召开的董事会、股东大会的召集和召开程序、表决程序均符合有关法律、法规和规范性文件

以及公司章程的规定,决议内容合法、有效。20、本次交易的最终价格将在交易各方在共同确定的定价

原则基础上,依据有证券业务资格的评估机构所出具的评估结果协商确定,是交易各方真实意思表示。

21、本公司就本次交易已进行的信息披露符合相关法律、法规、规章及规范性文件的规定,不存在应披

露而未披露的合同、协议或安排。22、本公司的现任董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东及

其他知情人就本公司本次交易停牌之日(2015年7月7日)前六个月内买卖金一文化股票的情况进行

自查并出具自查报告,上述人员均不存在买卖金一文化股票的情形。23、本次交易完成后,本公司将继

续根据法律、法规和规范性文件及公司章程的规定履行必要的关联交易审议程序,不会损害金一文化和

全体股东的合法权益。24、本次交易完成后,本公司控股股东仍为上海碧空龙翔投资管理有限公司、实

际控制人仍为钟葱。本次交易不会导致本公司控股股东及实际控制人发生变更。

关于提供信息的真实性、准确性和完整性的承诺函:鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金

一文化”)拟以48,000万元的价格购买购买深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡尼珠宝”)持有

的深圳市卡尼小额贷款有限公司(以下简称“卡尼小贷”)60%的股权(对应注册资本为15,000万元),

并与卡尼珠宝、徐雪香按照前述股权转让后的持股比例同比例增资卡尼小贷,即金一文化拟以3,270万

北京金一文 元的增资价格认购卡尼小贷新增注册资本3,000万元(以下简称为“本次交易”),本公司现作出如下不可2015年10 严格履行,

化发展股份其他承诺 撤销的承诺与保证:1、本公司为本次交易所提供的有关信息和资料真实、准确和完整,不存在任何虚月12日 长期有效 未违反

有限公司 假记载、误导性陈述或者重大遗漏;2、本公司向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真实、

准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与其原始资料或原件一致;所有文件的签名、

印章均是真实的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;3、本公司为本次交易所出具的说

明及确认均为真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本公司同意对本

公司所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

陈宝芳;陈

宝康;丁峰;

范世锋;黄

翠娥;李清

飞;盛波;苏 本人自2010年1月1日起未受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚、也不存在涉及与2015年10 严格履行,

麒安;汤胜 其他承诺 经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁;本人自2010年1月1日起不存在未按期偿还大额债务、不存月12日 长期有效 未违反

红;徐金芝; 在未履行承诺、也不存在被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等。

徐巍;杨似

三;叶林;张

玉明;赵欣;

钟葱

陈宝芳;陈 关于提供信息的真实性、准确性和完整性的承诺函:鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金

宝康;丁峰; 其他承诺 一文化”)拟以48,000万元的价格购买购买深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡尼珠宝”)持有2015年10 长期有效 严格履行,

范世锋;黄 的深圳市卡尼小额贷款有限公司(以下简称“卡尼小贷”)60%的股权(对应注册资本为15,000万元),月12日 未违反

翠娥;李清 并与卡尼珠宝、徐雪香按照前述股权转让后的持股比例同比例增资卡尼小贷,即金一文化拟以3,270万

飞;盛波;苏 元的增资价格认购卡尼小贷新增注册资本3,000万元(以下简称为“本次交易”),本公司现作出如下不可

麒安;汤胜 撤销的承诺与保证:1、本公司为本次交易所提供的有关信息和资料真实、准确和完整,不存在任何虚

红;徐金芝; 假记载、误导性陈述或者重大遗漏;2、本公司向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真实、

徐巍;杨似 准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与其原始资料或原件一致;所有文件的签名、

三;叶林;张 印章均是真实的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;3、本公司为本次交易所出具的说

玉明;赵欣; 明及确认均为真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本公司同意对本

钟葱 公司所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

关于保持独立性的承诺函:鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“公司”或“金一文化”)拟以

48,000万元的价格购买深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡尼珠宝”)持有的深圳市卡尼小额贷

款有限公司(以下简称“卡尼小贷”)60%的股权(对应注册资本为15,000万元),并与卡尼珠宝、徐雪

香按照前述股权转让后的持股比例同比例增资卡尼小贷,即金一文化拟以3,270万元的增资价格认购卡

尼小贷新增注册资本3,000万元(以下简称为“本次交易”),本公司作为本次交易完成后持有卡尼小贷股

权的股东,现作出如下不可撤销的承诺与保证:一、保证卡尼小贷的人员独立1.保证本次交易完成后

卡尼小贷的劳动、人事及薪酬管理与本公司及本公司控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方

之间完全独立。2.保证本次交易完成后卡尼小贷的高级管理人员未在卡尼小贷/卡尼珠宝的实际控制人

控制的其他企业任职并领取薪酬,不在本公司及本公司控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联

方担任董事、监事以外的职务。3.保证本次交易完成后不干预卡尼小贷股东(大)会、董事会行使职

深圳市卡尼 权决定人事任免。二、保证卡尼小贷的机构独立1.保证本次交易完成后卡尼小贷构建健全的公司法人2015年10 严格履行,

珠宝首饰有其他承诺 治理结构,拥有独立、完整的组织机构。2.保证本次交易完成后卡尼小贷的股东(大)会、董事会、月12日 长期有效 未违反

限公司 监事会等依照法律、法规及卡尼小贷公司章程独立行使职权。三、保证卡尼小贷的资产独立、完整1.保

证本次交易完成后卡尼小贷拥有与生产经营有关的独立、完整的资产。2.保证本次交易完成后卡尼小

贷的经营场所独立于本公司及本公司控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方。3.除正常经

营性往来外,保证本次交易完成后卡尼小贷不存在资金、资产被本公司及本公司控制的其他公司、企业

或者其他经济组织等关联方占用的情形。四、保证卡尼小贷的业务独立1.保证本次交易完成后卡尼小

贷拥有独立开展经营活动的相关资质,具有面向市场的独立、自主、持续的经营能力。2.保证本次交

易完成后本公司及本公司控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方避免从事与卡尼小贷及其控

制的其他公司、企业或者其他经济组织及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织具有竞争关系的业

务。3.保证本次交易完成后本公司及本公司控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方减少与

卡尼小贷及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织的

关联交易;对于确有必要且无法避免的关联交易,保证按市场原则和公允价格进行公平操作,并按相关

法律、法规及规范性文件的规定履行相关审批程序及信息披露义务。五、保证卡尼小贷的财务独立1.保

证卡尼小贷本次交易完成后建立独立的财务部门以及独立的财务核算体系,具有规范、独立的财务会计

制度。2.保证卡尼小贷本次交易完成后独立在银行开户,不与本公司及本公司控制的其他公司、企业

或者其他经济组织等关联方共用银行账户。3.保证本次交易完成后卡尼小贷的财务人员不在本公司及

本公司控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方兼职。4.保证本次交易完成后卡尼小贷能够

独立做出财务决策,本公司不干预卡尼小贷的资金使用。5.保证本次交易完成后卡尼小贷依法独立纳

税。本公司若违反上述承诺,将承担因此而给卡尼小贷造成的一切损失。

关于提供信息的真实性、准确性和完整性的承诺函:鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“公

司”或“金一文化”)拟以48,000万元的价格购买深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡尼珠宝”)

持有的深圳市卡尼小额贷款有限公司(以下简称“卡尼小贷”)60%的股权(对应注册资本为15,000万元),

并与卡尼珠宝、徐雪香按照前述股权转让后的持股比例同比例增资卡尼小贷,即金一文化拟以3,270万

深圳市卡尼 元的增资价格认购卡尼小贷新增注册资本3,000万元(以下简称为“本次交易”),本公司/本人作为卡尼

珠宝首饰有 小贷的股东,现作出如下不可撤销的承诺与保证:1.本公司/本人为本次交易所提供的有关信息真实、2015年10 严格履行,

限公司;徐 其他承诺 准确和完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;2.本公司/本人向参与本次交易的各中月12日 长期有效 未违反

雪香 介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与其原始资

料或原件一致;所有文件的签名、印章均是真实的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

3.本公司/本人为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。本公司/本人同意对本公司/本人所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律

责任。如因提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给金一文化和投资者造成损失

的,将已付承担赔偿责任。

关于重组交易标的资产权属的承诺函:鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“公司”或“金

一文化”)拟以48,000万元的价格购买深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡尼珠宝”)持有的深

圳市卡尼小额贷款有限公司(以下简称“卡尼小贷”)60%的股权(对应注册资本为15,000万元),并与

深圳市卡尼 卡尼珠宝、徐雪香按照前述股权转让后的持股比例同比例增资卡尼小贷,即金一文化拟以3,270万元的2015年10 严格履行,

珠宝首饰有其他承诺 增资价格认购卡尼小贷新增注册资本3,000万元(以下简称为“本次交易”),本公司作为卡尼小贷的股东,月12日 长期有效 未违反

限公司 现作出如下不可撤销的承诺与保证:1.本公司为在中华人民共和国注册并具有完全民事行为能力的企

业,拥有参与本次交易并与金一文化签署协议、履行协议项下权利义务的合法主体资格。2.本公司已

经依法履行对卡尼小贷的出资义务,不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股东所应

承担的义务及责任的行为,不存在可能影响卡尼小贷合法存续的情况。3.卡尼小贷的股权不存在代持,

不存在权属纠纷或潜在权属纠纷,不存在可能影响卡尼小贷合法存续的情况。4.本公司持有的卡尼小

贷的股权为实际合法拥有,不存在权属纠纷或潜在权属纠纷,不存在信托、委托持股或者类似安排,不

存在禁止转让、限制转让的承诺或安排,亦不存在质押、冻结、查封、财产保全或其他权利限制,亦不

存在诉讼、仲裁或其它形式的纠纷等影响本次交易的情形。同时,本公司保证持有的创卡尼小贷股权将

维持该等状态直至变更登记到金一文化名下。5.本公司持有的卡尼小贷股权为权属清晰的资产,深圳

市卡尼珠宝首饰有限公司承诺其在本次交易获得相关主管部门批准/备案后,办理该等股权过户或者转

移不存在法律障碍,不存在债权债务纠纷的情况,同时承诺将在约定期限内办理完毕该等股权的权属转

移手续。6.在将所持卡尼小贷60%的股权变更登记至金一文化名下,并完成对卡尼小贷的增资前,本公

司将保证卡尼小贷保持正常、有序、合法经营状态,保证卡尼小贷不进行与正常生产经营无关的资产处

置、对外担保或增加重大债务之行为,保证卡尼小贷不进行非法转移、隐匿资产及业务的行为。如确有

需要进行与前述事项相关的行为,在不违反国家法律、法规及规范性文件的前提下,须经过金一文化书

面同意后方可实施。7.本公司保证不存在任何正在进行或潜在的影响本公司转让所持卡尼小贷股权的

诉讼、仲裁或纠纷,保证本公司签署的所有协议或合同中不存在阻碍本公司转让所持卡尼小贷股权的限

制性条款。卡尼小贷章程、内部管理制度文件及其签署的合同或协议中不存在阻碍本公司转让所持卡尼

小贷股权转让的限制性条款。本公司若违反上述承诺,将承担因此而给金一文化造成的一切损失。

关于标的资产经营合规性的承诺函:鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“公司”或“金一

文化”)拟以48,000万元的价格购买深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡尼珠宝”)持有的深圳

市卡尼小额贷款有限公司(以下简称“卡尼小贷”)60%的股权(对应注册资本为15,000万元),并与卡

尼珠宝、徐雪香按照前述股权转让后的持股比例同比例增资卡尼小贷,即金一文化拟以3,270万元的增

资价格认购卡尼小贷新增注册资本3,000万元(以下简称为“本次交易”),本公司/本人作为本次交易完

深圳市卡尼 成后持有卡尼小贷股权的股东,现作出如下不可撤销的承诺与保证:1.卡尼小贷系依法设立并有效存

珠宝首饰有 续的有限责任公司,具有法定的营业资格,卡尼小贷已取得其设立及经营业务所需的一切批准、同意、2015年10 严格履行,

限公司;徐 其他承诺 授权和许可,所有该等批准、同意、授权和许可均为有效,并不存在任何原因或有可能导致上述批准、月12日 长期有效 未违反

雪香 同意、授权和许可失效的情形。2.卡尼小贷在最近三年的生产经营中不存在重大违法违规行为,卡尼

小贷不存在有关法律、法规、规范性文件和公司章程规定的应终止的情形。截至本承诺函出具日,卡尼

小贷不存在尚未了结或可以预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚。3.卡尼小贷将继续独立、完整地履行

其与员工的劳动合同,不因本次交易产生人员转移问题。4、如果卡尼小贷因为本次交易前即已存在的

事实导致在工商、税务、员工工资、社保、住房公积金、经营资质或行业主管方面受到相关主管单位追

缴费用或处罚的,本公司/本人将向卡尼小贷全额补偿卡尼小贷所有欠缴费用并承担卡尼小贷以及金一

文化因此遭受的一切损失。5、2012年12月26日,黄钦坚与深圳亿翘物业租赁有限公司签署《深圳市

房屋租赁合同书》,黄钦坚承租深圳亿翘物业租赁有限公司位于罗湖区翠竹路水贝工业区13栋一楼2

号的房屋,租赁面积为134平方米,租赁期限为2013年1月1日至2015年12月30日。卡尼小贷自成

立以来,上述租赁的房屋由卡尼小贷使用,《深圳市房屋租赁合同书》项下的权利和义务由卡尼小贷享

有和承担,卡尼小贷按期足额缴纳房租。卡尼小贷与深圳亿翘物业租赁有限公司无关联关系。6、如果

卡尼小贷及其分、子公司如发生因租赁房屋的权属问题,在租赁期内无法继续使用租赁房屋的,本公司

/本人将负责及时落实租赁房源并承担一切损失(包括但不限于重新租赁房产而产生的搬迁费用、租赁

费用以及因此导致卡尼小贷及其分、子公司生产经营中止或停止而造成的损失)。7、卡尼小贷合法拥有

保证正常生产经营所需的办公设备等资产的所有权和使用权,具有独立和完整的资产及业务结构,对其

主要资产拥有合法的所有权,资产权属清晰,不存在对外担保及股东非经营性占用资金的情形,也不存

在其他限制权利的情形。8、卡尼小贷不存在诉讼、仲裁、司法强制执行或其他妨碍公司权属转移的情

况,未发生违反法律、《公司章程》的对外担保,也不存在为股东及其控制的其他企业担保的情况。本

公司/本人若违反上述承诺,将承担因此而给金一文化、卡尼小贷造成的一切损失,并同意与其他原股

东以连带方式承担前述补偿/赔偿责任。

关于内幕信息的承诺函:鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“公司”或“金一文化”)拟以

48,000万元的价格购买深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡尼珠宝”)持有的深圳市卡尼小额贷

深圳市卡尼 款有限公司(以下简称“卡尼小贷”)60%的股权(对应注册资本为15,000万元),并与卡尼珠宝、徐雪

珠宝首饰有其他承诺 香按照前述股权转让后的持股比例同比例增资卡尼小贷,即金一文化拟以3,270万元的增资价格认购卡2015年10 长期有效 严格履行,

限公司;徐 尼小贷新增注册资本3,000万元(以下简称为“本次交易”),本公司/本人作为本次交易完成后持有卡尼月12日 未违反

雪香 小贷股权的股东,现作出如下不可撤销的承诺与保证:本公司/本人不存在泄露本次交易的相关内幕信

息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形。本公司/本人若违反上述承诺,将承担因此而给金一文化造

成的一切损失。

本人最近五年内不存在受到行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷

徐雪香 其他承诺 有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。本人最近五年内不存在未按期偿还大额债务、不存在未履行承诺、2015年10 长期有效 严格履行,

也不存在被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况。本人承诺,上述内容真实月12日 未违反

准确完整。

深圳市卡尼 本公司及本公司的主要管理人员/本人最近五年未受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事

珠宝首饰有其他承诺 处罚、涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的。本公司及本公司的其主要管理人员/本人最近 长期有效 严格履行,

限公司 五年不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律 未违反

处分的情况等。

深圳市卡尼 本公司及本公司的主要管理人员/本人最近五年未受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事

珠宝首饰有其他承诺 处罚、涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的。本公司及本公司的其主要管理人员/本人最近2015年10 长期有效 严格履行,

限公司 五年不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律月12日 未违反

处分的情况等。

陈宝芳;陈 全体董事、监事和高级管理人员对信息披露、申请文件真实性、准确性和完整性的承诺函 鉴于北京金

宝康;丁峰; 一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”或“本公司”)拟以48,000万元的价格购买购买深圳市

范世锋;黄 卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡尼珠宝”)持有的深圳市卡尼小额贷款有限公司(以下简称“卡尼

翠娥;李清 小贷”)60%的股权(对应注册资本为15,000万元),并与卡尼珠宝、徐雪香按照前述股权转让后的持

飞;盛波;苏 股比例同比例增资卡尼小贷,即金一文化拟以3,270万元的增资价格认购卡尼小贷新增注册资本3,0002015年10 严格履行,

麒安;汤胜 其他承诺 万元(以下简称为“本次交易”),本人作为金一文化董事、监事、高级管理人员作出如下承诺:本人保月12日 长期有效 未违反

红;徐金芝; 证《北京金一文化发展股份有限公司重大资产购买报告书(草案)》及本公司出具的本次交易相关的信

徐巍;杨似 息披露、申请文件的真实性、准确性和完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人同意

三;叶林;张 对本公司所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。本次交易因涉嫌所提供或

玉明;赵欣; 者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调

钟葱 查的,在案件调查结论明确之前,本人将暂停转让本人在金一文化拥有权益的股份。

公司(以下简称“甲方”)与交易对方深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“乙方”)签署了《盈利预

测补偿协议》,协议内容主要约定如下:1、盈利预测、承诺及补偿1.1双方同意,本协议项下乙方承诺

的目标公司承诺净利润数不低于根据评估机构出具的《资产评估报告书》中测算的标的资产在2015年

度、2016年度、2017年度和2018年度的净利润预测数。1.2乙方承诺,目标公司2015年度、2016年

度、2017年度和2018年度承诺净利润应分别不低于5,500万元、7,000万元、8,500万元和9,700万

深圳市卡尼 元。1.3如目标公司在业绩承诺期间的截至任一年度期末累计的实际净利润数低于截至该年度期末累计

珠宝首饰有业绩承诺及的承诺净利润数,则乙方应依据本协议第5条约定的方式以现金对甲方进行补偿。1.4在触发业绩补偿2015年10 长期有效 严格履行,

限公司 补偿安排 条件的情况下,乙方的实际控制人对乙方的业绩承诺义务承担连带责任。2、业绩承诺期间及实际净利月11日 未违反

润的确认2.1本次交易业绩承诺期间为2015年度、2016年度、2017年度和2018年度。2.2本次交

易交割完成后,在业绩承诺期间每一会计年度完结后,由甲方聘请经双方认可的具有证券业务资格的会

计师事务所就目标公司承诺净利润实现情况出具专项审核报告(与甲方的年度审计报告同日出具,以下

简称“专项审核报告”),对目标公司业绩承诺期间每年度实现的实际净利润进行审计确认。3、业绩补偿

触发条件3.1本次交易交割完成后,根据业绩承诺期间每一会计年度结束后出具的专项审核报告,如目

标公司截至该年度期末累计的实际净利润数低于同期累计的承诺净利润数,则乙方应按照本协议的有关

约定对甲方进行补偿。4、业绩补偿方式4.1本次交割完成后,若目标公司在业绩承诺期间的截至某年

度期末累计的实际净利润数低于同期累计的承诺净利润数,乙方应按照如下约定的方式对甲方进行补

偿:4.1.1甲方应在业绩承诺期间每一年度当年专项审核报告出具之日后十(10)日内召开董事会,审

议确定当年补偿额,乙方应于该补偿额确定后三十(30)日内支付给甲方。4.1.2如目标公司经甲方聘

请的经双方认可的具有中国证券期货从业资格的会计师事务所审计后的实际净利润低于上述承诺净利

润,乙方应首先以向金一文化无偿划转目标公司剩余股权的方式补偿,各年度补偿的计算公式为:当期

应补偿股权比例=(截至当期期末累计承诺净利润数-截至当期期末累计实现净利润数)÷各期累计承

诺净利润数之和-已经补偿的股权比例各期计算的应补偿比例小于0时,按0取值,即已经补偿的股

权不冲回。双方同意,如依据当期应补偿股权比例计算的转让股权数为零碎股时,双方按照四舍五入的

原则进行处理。4.1.3若股权数量不足以完成全部补偿,则继续以现金补偿,补偿公式为:当期应补偿

现金金额=((截至当期期末累积承诺净利润数-截至当期期末累积实现净利润数)÷各期累计承诺净利

润数之和-35%)×目标公司100%股权作价8亿(以最终交易价款推算而得)-已补偿现金金额。4.1.4

如果在业绩承诺期内,若乙方不再持有目标公司的股权,则本协议项下的业绩补偿全部采用现金方式。

4.1.5各期计算的应补偿金额小于0时,按0取值,即已经补偿的金额不冲回。4.2在业绩承诺期间届

满时,由甲方聘请的双方认可的具有证券业务资格的会计师事务所对标的资产进行减值测试,并出具标

的资产减值测试报告。如标的资产期末减值额>业绩承诺期间已补偿总额(即:已补偿股权比例×目标

公司100%股权作价8亿+已补偿现金金额),乙方应当对甲方就标的资产减值部分按照如下不同情形以

股权或现金进行补偿:4.2.1如乙方仍持有标的公司股权,则标的资产减值部份补偿仍采用股权补偿:

应补偿股权比例=标的资产期末减值额÷各期累计承诺净利润数之和-已经补偿的股权比例双方同意,

如依据应补偿股权比例计算的转让股权数为零碎股时,双方按照四舍五入的原则进行处理。4.2.2如按

照5.2.1条,乙方持有的标的公司股权不足以补偿的,则继续以现金补偿,补偿公式为:当期应补偿现

金金额=(标的资产期末减值额÷各期累计承诺净利润数之和-35%)×目标公司100%股权作价8亿(以

最终交易价款推算而得)-业绩承诺期间已补偿总额。4.2.3如乙方不再持有标的公司股权,则以现金

补偿,补偿公式为:标的资产减值部分补偿的现金金额=标的资产期末减值额-业绩承诺期间已补偿总

额。4.3当出现如下任一情形时,甲方有权要求乙方回购其持有的目标公司60%股权:4.3.1目标公司

任一业绩承诺年度内,实际净利润低于承诺净利润的60%;4.3.2目标公司在日常经营过程中存在重大

不利影响的行政处罚、诉讼和仲裁,重大的标准参照不时修改的《深圳证券交易所股票上市规则》的相

关规定;4.3.3目标公司或管理层违反其陈述与保证;4.3.4目标公司或管理层出现重大个人诚信问题,

包括但不限于目标公司出现投资人不知情的账外现金销售收入、由于目标公司或管理层的故意而造成的

重大的内部控制漏洞等;4.3.5注册会计师无法出具关于目标公司无保留意见的审计报告;4.3.6乙方严

重违反《资产购买协议》的规定,并且未在甲方发出要求予以补救的书面通知后十(10)个工作日内及

时采取补救措施;4.3.7双方协商一致进行回购的。5.4乙方回购甲方持有的并购标的的所有股权的回

购价格按照如下公式计算:4.4.1回购价格=已支付交易价格×(1+15%×n)-甲方入股期间从原股东获

得的现金补偿(如有)-取得的现金分红上述公式中,n代表甲方持有目标公司股权的时间,时间从甲

方支付第一次交易现金对价之日起算(分期支付的亦分期计算),至甲方收到回购款之日结束(n精确

到月,如一年三个月,则n=1.25)。4.4.2乙方应在收到甲方要求回购的书面通知之日起3个月内回购

完毕(包括股权过户及完成回购价格的支付),逾期支付回购价格的,乙方应按照欠款金额的15%/年的

标准向甲方支付滞纳金。4.5同时,为进一步保证本次交易的业绩承诺得以履行,目标公司实际控制人

黄钦坚出具承诺函,为乙方依约履行业绩承诺和回购义务提供连带责任保证。

关于购买股票的承诺:根据北京金一文化发展股份有限公司(以下称“甲方”)与乐六平(以下称“乙方”)、

广东乐源数字技术有限公司(以下称“丙方”)及其它股东签署的《有关广东乐源数字技术有限公司增资

及股权转让协议》,主要约定如下:乙方承诺,自乙方收到经甲方董事会确认满足下列任一条件之日起

三十个工作日内,甲方向乙方支付剩余的股权转让价款,即30,600.00万元(大写:叁亿零陆佰万元):

丙方2016年度实际净利润均不低于2016年度承诺净利润;丙方2016年度实际净利润未达到2016年度

乐六平 股份增持承承诺净利润的,则乙方履行完毕了《盈利预测补偿协议》约定的2016年度业绩补偿义务。乙方承诺,2016年04 长期有效 严格履行,

诺 自乙方收到上述条件提及的款项之日起六(6)个月(含)(“乙方增持期间”),乙方将通过在证券交易月13日 未违反

所二级市场或其他合法方式累计使用两亿元人民币(¥200,000,000)自二级市场处购买甲方股票(“乙

方增持甲方股票义务”),乙方承诺在自乙方增持股票义务完成之日起12个月内不转让该等增持股票。

甲方及乙方届时应通过有关登记结算公司办理乙方增持甲方股票的锁定手续。在乙方增持期间内,乙方

增持甲方股票达到需要向甲方报备的标准时,则乙方需要履行向甲方报备义务,并履行中国证监会及深

交所关于增持股票的相关信息披露义务。

根据北京金一文化发展股份有限公司(以下称“甲方”)与乐六平(以下称“乙方”)签署的《盈利预测补

偿协议》关于业绩补偿的承诺如下:1、关于盈利预测及业绩补偿的承诺(1)双方同意,本协议项下乙

方承诺的目标公司承诺净利润数不低于根据评估机构出具的《资产评估报告书》中测算的标的资产在

乐六平 业绩承诺及2016年度、2017年度和2018年度的净利润预测数。(2)乙方承诺,目标公司2016年度、2017年度和2016年04 长期有效 严格履行,

补偿安排 2018年度承诺净利润应分别不低15,000万元、22,500万元和33,750万元。(3)如目标公司在业绩承诺月13日 未违反

期间的截至任一年度期末累计的实际净利润数低于截至该年度期末累计的承诺净利润数,则乙方应依据

下方第4点约定的方式以现金对甲方进行补偿。2、业绩承诺期间及实际净利润的确认(1)本次交易业

绩承诺期间为2016年度、2017年度和2018年度。(2)本次交易交割完成后,在业绩承诺期间每一会

计年度完结后,由甲方聘请经双方认可的具有证券业务资格的会计师事务所就目标公司承诺净利润实现

情况出具专项审核报告(与甲方的年度审计报告同日出具,以下简称“专项审核报告”),对目标公司业

绩承诺期间每年度实现的实际净利润进行审计确认。3、业绩补偿触发条件(1)本次交易交割完成后,

根据业绩承诺期间每一会计年度结束后出具的专项审核报告,如目标公司截至该年度期末累计的实际净

利润数低于同期累计的承诺净利润数,则乙方应按照本协议的有关约定对甲方进行补偿。4、业绩补偿

方式(1)本次交割完成后,若目标公司在业绩承诺期间的截至某年度期末累计的实际净利润数低于同

期累计的承诺净利润数,乙方应按照如下约定的方式对甲方进行补偿:a)甲方应在业绩承诺期间每一年

度当年专项审核报告出具之日后十(10)日内召开董事会,审议确定当年补偿额,乙方应于该补偿额确

定后三十(30)日内支付给甲方。b)现金补偿额=(截至当期期末累计承诺净利润数-截至当期期末累

计实际净利润数)*10.08*51%-已支付现金补偿额。在各年计算的现金补偿数额小于0时,按0取值,

即已经补偿的现金不退回。(2)在业绩承诺期间届满时,由甲方聘请的双方认可的具有证券业务资格的

会计师事务所对标的资产进行减值测试,并出具标的资产减值测试报告。如标的资产期末减值额>已补

偿现金总额,乙方应当对甲方就标的资产减值部分另行以现金进行补偿:标的资产减值部分补偿的现金

金额=标的资产期末减值额-业绩承诺期间已补偿现金总额。(3)乙方同意:a)本次交易交割完成后,

将其持有的目标公司股权质押给甲方,如乙方无法履行现金补偿义务,甲方有权选择乙方将其持有的全

部或部分目标公司2,216.5968万元股权的转让给甲方,股权转让价格为目标公司上一年度经审计的每股

净资产值;b)在乙方履行了购买甲方股票义务的情况下,乙方不可以质押其持有的甲方股票或出售股票

收益权等方式对其持有的甲方股票设定任何权利限制,并承诺如乙方无法履行现金补偿义务,则出售甲

方股票对甲方进行补偿。(4)当出现如下任一情形时,甲方有权要求乙方回购其持有的目标公司51%

股权:a)目标公司任一业绩承诺年度内,实际净利润低于承诺净利润的70%;b)目标公司在日常经营过

程中存在重大不利影响的行政处罚、诉讼和仲裁,重大的标准参照不时修改的《深圳证券交易所股票上

市规则》的相关规定;c)目标公司或管理层违反其陈述与保证;d)目标公司或管理层出现重大个人诚信

问题,包括但不限于目标公司出现投资人不知情的账外现金销售收入、由于目标公司或管理层的故意而

造成的重大的内部控制漏洞等;e)注册会计师无法出具关于目标公司无保留意见的审计报告;f)乙方严

重违反《有关广东乐源数字技术有限公司之增资及股权转让协议》的规定,并且未在甲方发出要求予以

补救的书面通知后十(10)个工作日内及时采取补救措施;g)双方协商一致进行回购的。(5)乙方回购

甲方持有的并购标的的所有股权的回购价格按照如下公式计算:a)回购价格=已支付交易价格×

(1+15%×n)-甲方入股期间从原股东获得的现金补偿(如有)-取得的现金分红上述公式中,已支付

交易价格包括本次增资款以及甲方向乙方已支付的股权转让价款,n代表甲方持有目标公司股权的时

间,时间从甲方支付第一次交易现金对价之日起算(分期支付的亦分期计算),至甲方收到回购款之日

结束(n精确到月,如一年三个月,则n=1.25)。b)乙方应在收到甲方要求回购的书面通知之日起3个

月内回购完毕(包括股权过户及完成回购价格的支付),逾期支付回购价格的,乙方应按照欠款金额的

15%/年的标准向甲方支付滞纳金。

关于减少和规范关联交易的承诺函:本承诺函由乐六平(以下亦称“承诺人”)于2016年4月13日在广

州市签署。鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟对广东乐源数字技术有限

公司(以下简称“乐源数字”)增资18,700万元,其中733.0999万元计入乐源数字注册资本(占增资后

乐源数字注册资本的11%),17,966.9001万元计入乐源数字资本公积,同时,金一文化拟受让承诺人持

有的乐源数字的股权2,665.8178万元(占增资后乐源数字注册资本的40%)(以下简称“本次交易”)。本

次交易前,承诺人为乐源数字的实际控制人;本次交易后,金一文化持有乐源数字51%的股权,承诺

关于同业竞人仍为乐源数字的股东。承诺人现作出如下不可撤销的承诺:1、截至本承诺函签署日,本人与金一文

争、关联交化不存在关联交易。2、本次交易完成后,本人在作为乐源数字的股东期间,本人及本人控制的其他公

乐六平 易、资金占司、企业或者其他经济组织将尽量减少并规范与乐源数字及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织2016年04 长期有效 严格履行,

用方面的承之间的关联交易。3、本次交易完成后,本人对于无法避免或有合理原因而发生的与乐源数字之间的关月13日 未违反

诺 联交易,本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将遵循市场原则以公允、合理的市场价格

进行,根据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义务和办理

有关报批程序,不利用股东地位损害乐源数字及其他股东的合法权益。4、本次交易完成后,本人不会

利用拥有的乐源数字股东权利操纵、指使乐源数字或者乐源数字董事、监事、高级管理人员,使得乐源

数字以不公平的条件,提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产,或从事任何损害乐源数字以及金

一文化利益的行为。5、本次交易完成后,本人对于无法避免或有合理原因而发生的乐源数字与金一文

化之间的关联交易,将督促、确保乐源数字与金一文化将遵循市场原则以公允、合理的市场价格进行交

易,根据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序。特此承诺!

关于避免同业竞争的承诺函:本承诺函由乐六平(以下亦称“承诺人”)于2016年4月13日在广州市签

关于同业竞署。鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟对广东乐源数字技术有限公司(以

争、关联交下简称“乐源数字”)增资18,700万元,其中733.0999万元计入公司注册资本(占增资后公司注册资本

乐六平 易、资金占的11%),17,966.9001万元计入乐源数字资本公积,同时,金一文化拟受让承诺人持有的乐源数字的股2016年04 长期有效 严格履行,

用方面的承权2,665.8178万元(占增资后乐源数字注册资本的40%)(以下简称“本次交易”)。本次交易前,承诺人月13日 未违反

诺 为乐源数字的实际控制人;本次交易后,金一文化持有乐源数字51%的股权,承诺人仍为乐源数字的

股东。承诺人现作出如下不可撤销的承诺与保证:1.截至本承诺函签署日,本人及本人的近亲属(配

偶、父母、子女、兄弟姐妹,下同)及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方未从事与金

一文化及乐源数字及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织存在同业竞争关系的业务。如本人及本

人的近亲属控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方与金一文化及乐源数字及其控制的其他公

司、企业或其他经济组织存在同业竞争关系的业务,本人及本人的近亲属将停止相关业务。2.在作为

乐源数字及金一文化(如完成买股)的股东期间或自本承诺函签署之日起五年内(以孰长者为准),本

人及本人的近亲属及控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方将不在中国境内或境外,以任何

方式(包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一家公司或企业的股份及其他权益,担任顾问)

从事任何与金一文化及乐源数字及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织相同或相似且构成或可能

构成竞争关系的业务,亦不从事任何可能损害金一文化及乐源数字及其控制的其他公司、企业或者其他

经济组织利益的活动。3.如本人及本人的近亲属及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织遇到金

一文化及乐源数字及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织主营业务范围内的业务机会,本人及本

人的近亲属及其控制的其他经济组织将该等合作机会让予金一文化及乐源数字及其控制的其他公司、企

业或者其他经济组织;本人及本人的近亲属及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织如有相关收益

将无条件地归金一文化所有。本人将促使本人的近亲属遵守上述承诺,如本人的近亲属违反上述承诺,

则视为本人违反承诺,本人及本人的近亲属若违反上述承诺,本人将承担因此而给金一文化及乐源数字

及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织造成的一切损失。特此承诺!

关于提供信息的真实性、准确性和完整性的承诺函:本承诺函由乐六平(以下亦称“承诺人”)于2016

年4月13日在广州市签署。鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟对广东

乐源数字技术有限公司(以下简称“乐源数字”)增资18,700万元,其中733.0999万元计入公司注册资

本(占增资后公司注册资本的11%),17,966.9001万元计入乐源数字资本公积,同时,金一文化拟受让

承诺人持有的乐源数字的股权2,665.8178万元(占增资后乐源数字注册资本的40%)(以下简称“本次交

易”)。本次交易前,承诺人为乐源数字的实际控制人;本次交易后,金一文化持有乐源数字51%的股权,

乐六平 其他承诺 承诺人仍为乐源数字的股东。承诺人现作出如下不可撤销的承诺与保证:1.承诺人为本次交易所提供2016年04 长期有效 严格履行,

的有关信息真实、准确和完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;2.承诺人向参与本月13日 未违反

次交易的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印

件与其原始资料或原件一致;所有文件的签名、印章均是真实的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏;3.承诺人本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。承诺人同意对承诺人所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

承诺人若违反上述承诺,承诺人将承担因此而给金一文化及乐源数字及其控制的其他公司、企业或者其

他经济组织及中介机构造成的一切损失。特此承诺!

根据北京金一文化发展股份有限公司(以下称“甲方”)与乐六平(以下称“乙方”)、广东乐源数字技术

有限公司(以下称“丙方”)及其股东签署的《增资及股权转让协议》,关于人员安排的承诺如下:本次

交易不涉及职工安置,与丙方相关的人员,人事劳动关系不发生变化。本次交易交割完成后,丙方对董

事会进行改选,由三名董事组成,甲方委派两名,乙方委派一名,其中董事长为甲方委派人员担任。本

广东乐源数 次交易交割完成后,丙方总经理由董事会任命,财务总监由甲方委派。乙方承诺,交割完成后,丙方的

字技术有限 注册地为广州市,主营业务、现有高级管理人员均保持不变。为最大限度地保证丙方原经营团队稳定性2016年04 严格履行,

公司;乐六 其他承诺 和经营策略持续性,丙方的日常经营管理活动仍然由原团队成员继续负责。除财务总监外,交割完成后月13日 长期有效 未违反

平 丙方的组织架构和人员将不作重大调整,由协议各方共同协商确定丙方的高级管理人员,原则上仍以丙

方现有经营管理团队自主经营为主。各方尽量保持丙方现有的经营管理团队三年内不发生重大变化(重

大变化指变动数量累计达三分之一以上,增加人员任职的情形不属于重大变化)。乙方承诺,交割完成

后五(5)日内且甲方支付第一笔价款前,丙方与现有董事、监事、高级管理人员及核心人员已签署竞

业禁止协议,约定丙方的现有管理团队在丙方任职至少至2019年6月30日,服务期满后若离职,离职

后的两年内不得从事与甲方及丙方相同或类似的业务。

关于保持独立性的承诺函:本承诺函由乐六平(以下亦称“承诺人”)于2016年4月13日在广州市签署。

鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟对广东乐源数字技术有限公司(以下

简称“乐源数字”)增资18,700万元,其中733.0999万元计入公司注册资本(占增资后公司注册资本的

11%),17,966.9001万元计入乐源数字资本公积,同时,金一文化拟受让承诺人持有的乐源数字的

2,665.8178万元股权(占增资后乐源数字注册资本的40%)(以下简称“本次交易”)。本次交易前,承诺

人为乐源数字的实际控制人;本次交易后,金一文化持有乐源数字51%的股权,承诺人仍为乐源数字

的股东。承诺人现作出如下不可撤销的承诺与保证:一、保证乐源信息的人员独立1.保证本次交易完

成后乐源信息的劳动、人事及薪酬管理与本企业及本企业控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关2016年04 严格履行,

乐六平 其他承诺 联方之间完全独立。2.保证本次交易完成后乐源信息的高级管理人员均专职在乐源信息任职并领取薪月13日 长期有效 未违反

酬,不在本企业及本企业控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方担任董事、监事以外的职务。

3.保证本次交易完成后不干预乐源信息股东会、董事会行使职权决定人事任免。二、保证乐源信息的

机构独立1.保证本次交易完成后乐源信息构建健全的公司法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构。

2.保证本次交易完成后乐源信息的股东会、董事会、监事会等依照法律、法规及乐源信息公司章程独

立行使职权。三、保证乐源信息的资产独立、完整1.保证本次交易完成后乐源信息拥有与生产经营有

关的独立、完整的资产。2.保证本次交易完成后乐源信息的经营场所独立于本企业及本企业控制的其

他公司、企业或者其他经济组织等关联方。3.除正常经营性往来外,保证本次交易完成后乐源信息不

存在资金、资产被本企业及本企业控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方占用的情形。四、

保证乐源信息的业务独立1.保证本次交易完成后乐源信息拥有独立开展经营活动的相关资质,具有面

向市场的独立、自主、持续的经营能力。2.保证本次交易完成后本企业及本企业控制的其他公司、企

业或者其他经济组织等关联方避免从事与乐源信息及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织及其控

制的其他公司、企业或者其他经济组织具有竞争关系的业务。3.保证本次交易完成后本企业及本企业

控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方减少与乐源信息及其控制的其他公司、企业或者其他

经济组织及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织的关联交易;对于确有必要且无法避免的关联交

易,保证按市场原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律、法规及规范性文件的规定履行相关审批

程序及信息披露义务。五、保证乐源信息的财务独立1.保证乐源信息本次交易完成后建立独立的财务

部门以及独立的财务核算体系,具有规范、独立的财务会计制度。2.保证乐源信息本次交易完成后独

立在银行开户,不与本企业及本企业控制的其他公司、企业或者其他经济组织等关联方共用银行账户。

3.保证本次交易完成后乐源信息的财务人员不在本企业及本企业控制的其他公司、企业或者其他经济

组织等关联方兼职。4.保证本次交易完成后乐源信息能够独立做出财务决策,本企业不干预乐源信息

的资金使用。5.保证本次交易完成后乐源信息依法独立纳税。承诺人若违反上述承诺,承诺人将承担

因此而给金一文化及乐源数字及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织及中介机构造成的一切损

失。特此承诺!

关于标的资产权属的承诺函:本承诺函由乐六平(以下亦称“承诺人”)于2016年4月13日在广州市签

署。鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟对广东乐源数字技术有限公司(以

下简称“乐源数字”)增资18,700万元,其中733.0999万元计入公司注册资本(占增资后公司注册资本

的11%),17,966.9001万元计入乐源数字资本公积,同时,金一文化拟受让承诺人持有的乐源数字的

2,665.8178万元股权(占增资后乐源数字注册资本的40%)(以下简称“本次交易”)。本次交易前,承诺

人为乐源数字的实际控制人;本次交易后,金一文化持有乐源数字51%的股权,承诺人仍为乐源数字

的股东。承诺人现作出如下不可撤销的承诺与保证:1.承诺人为具有完全民事行为能力的自然人,拥2016年04 严格履行,

乐六平 其他承诺 有参与本次交易并与金一文化签署协议、履行协议项下权利义务的合法主体资格。2.承诺人已经依法月13日 长期有效 未违反

履行对乐源信息的出资义务,不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股东所应承担的

义务及责任的行为,不存在可能影响乐源信息合法存续的情况。3.乐源信息历史出资均不存在股权代

持行为,不存在权属纠纷或潜在权属纠纷,不存在可能影响乐源信息合法存续的情况。4.本人拟转让

给金一文化的2,665.8178万元乐源信息股权为实际合法拥有,不存在权属纠纷或潜在权属纠纷,不存在

信托、委托持股或者类似安排,不存在禁止转让、限制转让的承诺或安排,亦不存在质押、冻结、查封、

财产保全或其他权利限制,亦不存在诉讼、仲裁或其它形式的纠纷等影响本次交易的情形。5.承诺人

持有的乐源信息的51%的股权为权属清晰的资产,并承诺在本次交易取得相应批准后,办理该等股权

过户或者转移不存在法律障碍,不存在债权债务纠纷的情况,同时承诺将在约定期限内办理完毕该等股

权的权属转移手续。6.在完成本次交易工商变更前,承诺人将保证乐源信息保持正常、有序、合法经

营状态,保证乐源信息不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保或增加重大债务之行为,保证

乐源信息不进行非法转移、隐匿资产及业务的行为。如确有需要进行与前述事项相关的行为,在不违反

国家法律、法规及规范性文件的前提下,须经过金一文化书面同意后方可实施。7.承诺人保证不存在

任何正在进行或潜在的影响承诺人转让所持乐源信息股权的诉讼、仲裁或纠纷,保证承诺人签署的所有

协议或合同中不存在阻碍承诺人转让所持乐源信息股权的限制性条款。乐源信息章程、内部管理制度文

件及其签署的合同或协议中不存在阻碍承诺人转让所持乐源信息股权转让的限制性条款。承诺人若违反

上述承诺,承诺人将承担因此而给金一文化及乐源数字及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织及

中介机构造成的一切损失。特此承诺!

关于内幕信息的承诺函:本承诺函由乐六平(以下亦称“承诺人”)于2016年4月13日在广州市签署。

鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟对广东乐源数字技术有限公司(以下

简称“乐源数字”)增资18,700万元,其中733.0999万元计入公司注册资本(占增资后公司注册资本的

11%),17,966.9001万元计入乐源数字资本公积,同时,金一文化拟受让承诺人持有的乐源数字的股权2016年04 严格履行,

乐六平 其他承诺 2,665.8178万元(占增资后乐源数字注册资本的40%)(以下简称“本次交易”)。本次交易前,承诺人为月13日 长期有效 未违反

乐源数字的实际控制人;本次交易后,金一文化持有乐源数字51%的股权,承诺人仍为乐源数字的股

东。承诺人现作出如下不可撤销的承诺与保证:承诺人不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内

幕信息进行内幕交易的情形。承诺人若违反上述承诺,承诺人将承担因此而给金一文化及乐源数字及其

控制的其他公司、企业或者其他经济组织及中介机构造成的一切损失。特此承诺!

关于标的资产经营合规性的承诺函:本承诺函由乐六平(以下亦称“承诺人”)于2016年4月13日在广

州市签署。鉴于,北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)拟对广东乐源数字技术有限

公司(以下简称“乐源数字”)增资18,700万元,其中733.0999万元计入公司注册资本(占增资后公司

注册资本的11%),17,966.9001万元计入乐源数字资本公积,同时,金一文化拟受让承诺人持有的乐源

乐六平 其他承诺 数字的股权2,665.8178万元(占增资后乐源数字注册资本的40%)(以下简称“本次交易”)。本次交易前,2016年04 长期有效 严格履行,

承诺人为乐源数字的实际控制人;本次交易后,金一文化持有乐源数字51%的股权,承诺人仍为乐源月13日 未违反

数字的股东。承诺人现作出如下不可撤销的承诺与保证:1.乐源数字系依法设立并有效存续的公司,

具有法定的营业资格,乐源数字已取得其设立及经营业务所需的一切批准、同意、授权和许可,所有该

等批准、同意、授权和许可均为有效,并不存在任何原因或有可能导致上述批准、同意、授权和许可失

效的情形。2.乐源数字在最近三年的生产经营中不存在重大违法违规行为,乐源数字不存在有关法律、

法规、规范性文件和公司章程规定的应终止的情形。截至本承诺函出具日,乐源数字不存在尚未了结或

可以预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚。3.乐源数字将继续独立、完整地履行其与员工的劳动合同,

不因本次交易产生人员转移问题。4.如果乐源数字因为本次交易前即已存在的事实导致在工商、税务、

员工工资、社保、住房公积金、经营资质或行业主管方面受到相关主管单位追缴费用或处罚的,承诺人

将向乐源数字全额补偿乐源数字所有欠缴费用并承担乐源数字以及金一文化因此遭受的一切损失。5.

如果乐源数字及其分、子公司如发生因租赁房屋的权属问题,在租赁期内无法继续使用租赁房屋的,承

诺人将负责及时落实租赁房源并承担一切损失(包括但不限于重新租赁房产而产生的搬迁费用、租赁费

用以及因此导致乐源数字及其分、子公司生产经营中止或停止而造成的损失)。6.乐源数字合法拥有保

证正常生产经营所需的办公设备等资产的所有权和使用权,具有独立和完整的资产及业务结构,对其主

要资产拥有合法的所有权,资产权属清晰,不存在对外担保及股东非经营性占用资金的情形,也不存在

其他限制权利的情形。7.乐源数字不存在诉讼、仲裁、司法强制执行或其他妨碍公司权属转移的情况,

未发生违反法律、《公司章程》的对外担保,也不存在为股东及其控制的其他企业担保的情况。8.截至

本承诺函出具日,承诺人拟转让给金一文化的乐源数字2,665.8178万元的股权不存在任何瑕疵。如因上

述问题导致金一文化遭受损失的,则由承诺人赔偿给金一文化及中介机构造成的损失并承担相应的法律

责任。9.本次交易完成后,承诺人承诺乐源数字也将合法合规运营,在生产经营中不会发生重大违法

违规行为,自本次交易完成后三年内,如乐源数字被处罚,则承诺人将予以全额补偿。承诺人若违反上

述承诺,承诺人将承担因此而给金一文化及乐源数字及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织及中

介机构造成的一切损失。特此承诺!

创禾华富实际控制人苏麒安承诺如下:(一)自2015年4月7日起至2016年10月7日(承诺截止日如 苏麒安先

遇公司窗口期、停牌或国家法定节假日的情形,则依次顺延),本人将自行或通过创禾华富在证券交易 生申请将

所二级市场或通过其他合法方式购买金一文化股票。本人的上述承诺在符合下列条件之一时视为履行完 增持公司

毕:(1)本人自行以及通过创禾华富购买金一文化股票使用的资金合计达到人民币15,000.00万元;或(2) 股票承诺

本人自行以及通过创禾华富持有的金一文化股票合计占金一文化截至本人增持期间届满之日已发行股 延期的时

苏麒安 股份增持承本总额的3%。(二)本人自行以及通过创禾华富根据本承诺函购买的金一文化股票,自本人完成本承诺 2015年04 长期有效 间由2015

诺 函项下的本人增持承诺之日起12个月内不对外转让,并通过有关登记结算公司办理股票的锁定手续。月07日 年4月7日

(三)在本人自行以及通过创禾华富根据《购买资产协议》增持的金一文化股票数量合计达到创禾华富在 -2016年10

《购买资产协议》项下的增持义务的50%(含)(“首批增持股票”)时,本人承诺在自本人自行以及通 月7日延长

过创禾华富首批增持股票完成之日起12个月内不转让该等首批增持股票;自本人自行以及通过创禾华 至2017年

富首批增持股票完成之日起,本人自行以及通过创禾华富根据《购买资产协议》继续增持金一文化股票 10月7日

数量(“后续增持股票”)以致创禾华富完成在《购买资产协议》项下的全部增持义务时,本人承诺在自 (承诺截

本人自行以及通过创禾华富后续增持股票完成之日起12个月内不转让该等后续增持股票。金一文化、 止日如遇

本人或通过创禾华富届时应通过有关登记结算公司办理本人以及通过创禾华富增持金一文化股票的锁 公司窗口

定手续。(四)在本人增持期间内,本人自行以及通过创禾华富增持金一文化股票达到需要向金一文化报 期、停牌或

备的标准时,则本人自行以及通过创禾华富需要履行向金一文化报备义务,并履行中国证监会及深交所 国家法定

关于增持股票的相关信息披露义务。 节假日的

情形,则依

次顺延)。

除承诺期

限变更外,

其它承诺

内容无变

化。上述变

更已于公

司第三届

董事会第

十一会议、

公司2016

年第七次

临时股东

大会审议

通过

担任本公司董事、监事、高级管理人员的孙戈、周燕华及曾任职本公司监事的梁红梅、刘娜承诺:自金

一文化股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内,除金一文化首次公开发行新股时本人同时以公开

发行方式一并向投资者发售的股票外,本人不转让或者委托他人管理其在发行前直接或间接所持有的金

首次公开发 梁红梅;刘 股份限售承一文化股份,也不由金一文化回购该部分股份;在担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的2013年12 2014年1月严格履行,

行或再融资 娜;孙戈;周诺 股份不超过其所持有的金一文化股份总数的百分之二十五;离职后半年内不转让所持有的金一文化股月18日 27日—2015未违反

时所作承诺 燕华 份;在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售金一文化股票数量占其所持有金一 年1月26日

文化股票总数的比例不超过50%。孙戈同时承诺:(1)本人所持的金一文化股票在锁定期满后两年内

减持的,其减持价格不低于金一文化首次公开发行股票时的发行价;(2)金一文化上市后6个月内如

金一文化股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,

本人持有金一文化股票的锁定期限自动延长6个月;(3)若本人在锁定期满后两年内职务发生变更或

离职,不影响本承诺的效力,在此期间本人仍将继续履行上述承诺;(4)上述承诺为本人真实意思表示,

本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。

陈昱;东莞

市美钻廊珠

宝有限公

司;黄晋晋;

南通红土创

新资本创业

投资有限公

司;深圳市 法人股东双良集团有限公司、东莞市美钻廊珠宝有限公司、深圳市创新投资集团有限公司(以下简称“深

创新投资集 创投”)、无锡红土创业投资有限公司(以下简称“无锡红土”)、南通红土创新资本创业投资有限公司(以

团有限公 下简称“南通红土”)、深圳市福田创新资本创业投资有限公司(以下简称“福田创投”)和自然人股东黄 2014年1月

司;深圳市 股份限售承晋晋、陈昱、隋启海、谢文庆、周云侠、赵智杰承诺:自金一文化股票在证券交易所上市交易之日起十2013年12 27日—2015履行完毕

福田创新资诺 二个月内,除金一文化首次公开发行新股时,本公司/本人同时以公开发行方式一并向投资者发售的股月18日年1月26日

本创业投资 票外,本公司/本人不转让或者委托他人管理其在发行前直接或间接所持有的金一文化股份,也不由金

有限公司; 一文化回购该部分股份。

双良集团有

限公司;隋

启海;无锡

红土创业投

资有限公

司;谢文庆;

赵智杰;周

云侠

丁峰;杜淑 间接持有本公司股份的监事和高级管理人员的承诺通过上海碧空龙翔投资管理有限公司间接持有本公 2014年1月

香;范世锋; 股份限售承司股份的监事、高级管理人员赵欣、丁峰、杜淑香、黄翠娥、范世锋、徐巍、汤胜红以及曾任职本公司2013年12 27日—2015严格履行,

黄翠娥;刘诺 的王俊、张卫平、刘春香、钟小冬及薛海峰分别承诺如下:“自公司股票上市之日起12个月内,不转月18日年1月26日未违反

春香;汤胜 让或者委托他人管理本人持有的上海碧空龙翔投资管理有限公司的股权,也不由上海碧空龙翔投资管理

红;王俊;徐 有限公司回购该部分股权。上述承诺期满后,在本人任职期间,每年转让的股权不超过本人持有上海

巍;薛海峰; 碧空龙翔投资管理有限公司股权的25%;离职后6个月内,不转让本人持有上海碧空龙翔投资管理有

张卫平;赵 限公司的股权。

欣;钟小冬

本公司控股股东上海碧空龙翔投资管理有限公司承诺:自金一文化股票在证券交易所上市交易之日起三 股份锁定:

十六个月内,除金一文化首次公开发行新股时本公司同时以公开发行方式一并向投资者发售的股票外, 2014年1

不转让或者委托他人管理其在发行前直接或间接所持有的金一文化股份,也不由金一文化回购该部分股 月27日

上海碧空龙 份。在金一文化股票上市交易之日起三十六个月后的6个月内,该公司减持所持有的金一文化股份数量 -2017年1

翔投资管理股份限售承不超过金一文化首次公开发行后股份总数的5%(上述股份总数以送股、转增股本或增发股份后的股本2013年12月26日;减严格履行,

有限公司诺 数量计算)。在金一文化股票上市交易之日起三十六个月后的12个月内,该公司减持所持有的金一文化月18日 持股份: 未违反

股份数量不超过金一文化首次公开发行后股份总数的10%;在金一文化股票上市交易之日起三十六个 2017年1

月后的24个月内,该公司减持所持有的金一文化股份数量不超过金一文化首次公开发行后股份总数的 月27日

20%。该公司所持的金一文化股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于金一文化首次公开发 -2019年1

行股票时的发行价。 月26日

公司实际控制人钟葱承诺:自金一文化股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内,除金一文化首 股东股份锁

次公开发行新股时本公司同时以公开发行方式一并向投资者发售的股票外,不转让或者委托他人管理其 定:2014年

在发行前直接或间接所持有的金一文化股份,也不由金一文化回购该部分股份。在担任金一文化董事、 1月27日

监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其所持有的金一文化股份总数的百之二十五;离职后半 —2017年1

年内不转让所持有的金一文化股份;在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售金 月26日;

股份限售承一文化股票数量占其所持有金一文化股票总数的比例不超过50%;在金一文化股票上市交易之日起三 2013年12 董监高股份严格履行,

钟葱 诺 十六个月后的6个月内,本人减持所持有的金一文化股份数量不超过金一文化首次公开发行后股份总月18日 锁定:长期未违反

数的5%(上述股份总数以送股、转增股本或增发股份后的股本数量计算,下同);在金一文化股票上 有效;减持

市交易之日起三十六个月后的12个月内,本人减持所持有的金一文化股份数量不超过金一文化首次公 股份:2017

开发行后股份总数的10%;在金一文化股票上市交易之日起三十六个月后的24个月内,本人减持所持 年1月27

有的金一文化股份数量不超过金一文化首次公开发行后股份总数的20%。本人所持的金一文化股票在 日—2019

锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于金一文化首次公开发行股票时的发行价。 年1月26



钟葱 股份减持承关于持股意向和未来股份减持安排的承诺:本公司实际控制人钟葱承诺:(1)本人所持的金一文化股票2017年01 2019年1月严格履行,

诺 在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于金一文化首次公开发行股票时的发行价;(2)在金一文月27日 26日 未违反

化股票上市交易之日起三十六个月后的6个月内,本人减持所持有的金一文化股份数量不超过金一文

化首次公开发行后股份总数的5%(上述股份总数以送股、转增股本或增发股份后的股本数量计算);

在金一文化股票上市交易之日起三十六个月后的12个月内,本人减持所持有的金一文化股份数量不超

过金一文化首次公开发行后股份总数的10%;在金一文化股票上市交易之日起三十六个月后的24个

月内,本人减持所持有的金一文化股份数量不超过金一文化首次公开发行后股份总数的20%;(3)在

本人所持金一文化股份锁定期届满后,本人减持所持有金一文化的股份应符合相关法律法规及证券交易

所规则要求,减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;(4)

本人在减持所持有的金一文化股份前,应提前三个交易日予以公告,并在6个月内完成,并按照证券

交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务;(5)金一文化上市后6个月内如金一文化股票连续20

个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人持有金一文化股票

的锁定期限自动延长6个月;(6)若本人在锁定期满后两年内职务发生变更或离职,不影响本承诺的

效力,在此期间本人仍将继续履行上述承诺;(7)上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机

构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。钟葱同时承诺:(1)如果

本人未履行上述承诺事项,本人将在金一文化的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说

明未履行承诺的具体原因并向金一文化的股东和社会公众投资者道歉;(2)如果因本人未履行前述相关

承诺事项,本人持有的金一文化股份在6个月内不得减持;(3)如果因本人未履行前述相关承诺事项

而获得的收益依据法律、法规、规章的规定处理。

本公司控股股东上海碧空龙翔投资管理有限公司承诺:(1)该公司所持的金一文化股票在锁定期满后两

年内减持的,其减持价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,

须按照证券交易所的有关规定作复权处理,下同)不低于金一文化首次公开发行股票时的发行价;(2)

在金一文化股票上市交易之日起三十六个月后的6个月内,该公司减持所持有的金一文化股份数量不

超过金一文化首次公开发行后股份总数的5%(上述股份总数以送股、转增股本或增发股份后的股本数

上海碧空龙股份减持承量计算);在金一文化股票上市交易之日起三十六个月后的12个月内,该公司减持所持有的金一文化2017年01 2019年月严格履行,

翔投资管理 股份数量不超过金一文化首次公开发行后股份总数的10%;在金一文化股票上市交易之日起三十六个 1

有限公司诺 月27日 26日 未违反

月后的24个月内,该公司减持所持有的金一文化股份数量不超过金一文化首次公开发行后股份总数的

20%;(3)该公司在减持所持有的金一文化股份前,应提前三个交易日予以公告,并在6个月内完成,

并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务;(4)金一文化股票上市后6个月内如金一

文化股票连续20个交易日的收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除

权、除息的,须按照证券交易所的有关规定作复权处理,下同)均低于发行价,或者上市后6个月期

末收盘价低于发行价,该公司持有金一文化股票的锁定期限自动延长6个月;(5)上述承诺为该公司

真实意思表示,该公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺该公司将依法

承担相应责任。公司将严格履行上述承诺,同时提出未能履行承诺的约束措施如下:(1)如果该公司未

履行上述承诺事项,该公司将在金一文化的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未

履行承诺的具体原因并向金一文化的股东和社会公众投资者道歉;(2)如果因该公司未履行前述相关承

诺事项,该公司持有的金一文化股份在6个月内不得减持;(3)如果因该公司未履行前述相关承诺事

项而获得的收益依据法律、法规、规章的规定处理。

深圳市创新投资集团有限公司等四方股东关于所持有的北京金一文化发展股份有限公司股份的持股意

向和减持意向声明及承诺 深圳市创新投资集团有限公司、无锡红土创业投资有限公司、南通红土创新

资本创业投资有限公司、深圳市福田创新资本创业投资有限公司(以下简称“四方股东”)现为发行人的

股东,根据上述四方签署的《一致行动协议书》,深创投、无锡红土、南通红土、福田创投四方股东为

一致行动人,四方股东合计持有发行人8.92%的股份。就上述四方股东所持有的发行人股票的持股意向,

南通红土创 上述四方股东共同声明并承诺如下:1、本公司作为发行人的股东,按照法律法规及监管要求,持有发

新资本创业 行人的股份,并严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺。自发行人股票在证

投资有限公 券交易所上市交易之日起十二个月内,除发行人首次公开发行新股时本公司同时以公开发行方式一并向

司;深圳市 投资者发售的股票外,本公司不转让或者委托他人管理其在发行前直接或间接所持有的发行人股份,也

创新投资集 不由发行人回购该部分股份。锁定期满后12个月内,本公司减持所持有的发行人股份数量不超过本公

团有限公 司所持有发行人首次公开发行后股份总数的50%。2、减持方式。在本公司所持发行人股份锁定期届满 2015年1月

司;深圳市 股份减持承后,本公司减持所持有发行人的股份应符合相关法律法规及证券交易所规则要求,减持方式包括但不限2013年12 27日 已履行完

福田创新资诺 于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。3、减持价格。本公司减持所持有的月19日 ——2016年毕

本创业投资 发行人股份的价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按 1月26日

有限公司; 照证券交易所的有关规定作复权处理,下同)根据当时的二级市场价格确定,并应符合相关法律法规及

无锡红土创 证券交易所规则要求;本公司所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行人

业投资有限 首次公开发行股票的发行价格。4、减持期限。本公司将根据相关法律法规及证券交易所规则,结合证

公司 券市场情况、发行人股票走势及公开信息、本公司的业务发展需要等情况,自主决策、择机进行减持。

5、本公司在减持所持有的发行人股份前,应提前三个交易日予以公告,并按照证券交易所的规则及时、

准确、完整地履行信息披露义务。本公司将严格履行上述承诺事项,同时提出未能履行承诺的约束措施

如下:1、如果本公司未履行上述承诺事项,本公司将在发行人的股东大会及中国证券监督管理委员会

指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的股东和社会公众投资者道歉。2、如果因本公

司未履行前述相关承诺事项,本公司持有的发行人股份在6个月内不得减持。3、如果因本公司未履行

前述相关承诺事项而获得的收益依据法律、法规、规章的规定处理。

(1)本人所持的金一文化股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于金一文化首次公开发行

股票时的发行价;(2)金一文化上市后6个月内如金一文化股票连续20个交易日的收盘价均低于发 2015年1月

孙戈 股份减持承行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人持有金一文化股票的锁定期限自动延长6个月;2013年12 27日-2017 严格履行,

诺 (3)若本人在锁定期满后两年内职务发生变更或离职,不影响本承诺的效力,在此期间本人仍将继续月18日年1月26日未违反

履行上述承诺;(4)上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监

督,若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。

关于避免同业竞争的承诺:公司控股股东上海碧空龙翔投资管理有限公司在2011年6月15日出具了《关

于避免同业竞争的承诺函》)、2012年8月16日出具了《关于避免同业竞争的补充承诺函》,承诺如下:

①公司、以及其控制的企业及其下属企业目前没有以任何形式从事与金一文化及其下属企业的主营业

关于同业竞务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动;②若金一文化之股票在境内证券交易所上市,则

上海碧空龙争、关联交其作为金一文化的控股股东,将采取有效措施,并促使受其控制的任何企业采取有效措施,不会以任何2011年06 严格履行,

翔投资管理易、资金占形式直接或间接从事任何与金一文化或其下属企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业月15日 长期有效 未违反

有限公司 用方面的承务或活动,或于该等业务中持有权益或利益,亦不会以任何形式支持金一文化及其下属企业以外的他人

诺 从事与金一文化及其下属企业目前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动;③

凡本公司、以及其控制的企业及其下属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与金一文化

及其下属企业的主营业务构成竞争关系的业务或活动,本公司、以及其控制的企业及其下属企业会将该

等商业机会让予金一文化或其下属企业。

关于避免同业竞争的承诺:公司实际控制人钟葱在2011年6月15日出具了《关于避免同业竞争的承诺

函》)、2012年8月16日出具了《关于避免同业竞争的补充承诺函》承诺如下:①本人、以及本人所控

制的企业及其下属企业目前没有以任何形式从事与金一文化及其下属企业的主营业务构成或可能构成

关于同业竞直接或间接竞争关系的业务或活动;②若金一文化之股票在境内证券交易所上市,则本人作为金一文化

争、关联交的实际控制人,将采取有效措施,并促使受本人控制的任何企业采取有效措施,不会以任何形式直接或2011年06 严格履行,

钟葱 易、资金占间接从事任何与金一文化或其下属企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动,或月15日 长期有效 未违反

用方面的承于该等业务中持有权益或利益,亦不会以任何形式支持金一文化及其下属企业以外的他人从事与金一文

诺 化及其下属企业目前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动;③凡本人、以及

本人所控制的企业及其下属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与金一文化及其下属企

业的主营业务构成竞争关系的业务或活动,本人、以及本人所控制的企业及其下属企业会将该等商业机

会让予金一文化或其下属企业。

北京金一文IPO稳定股 本公司、控股股东上海碧空龙翔投资管理有限公司、公司全体董事和高级管理人员作出承诺如下:如果2013年12 长期有效 严格履行,

化发展股份价承诺 上市后公司收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按月18日 未违反

有限公司; 照证券交易所的有关规定作复权处理,下同)出现低于公司最近一期经审计的每股净资产时,公司将启

丁峰;杜淑 动稳定股价的预案,股价稳定措施实施后,公司的股权分布应当符合上市条件:1、启动股价稳定措施

香;范世锋; 的具体条件(1)预警条件:当公司股票连续5个交易日的收盘价低于最近一期经审计的每股净资产的

郭庆旺;黄 120%时,在10个工作日内召开投资者见面会,与投资者就上市公司经营状况、财务指标、发展战略

翠娥;龙翼 进行深入沟通;(2)启动条件:当公司股票连续20个交易日的收盘价低于最近一期经审计的每股净资

飞;缪文彬; 产时,按照下款规定启动并实施相关稳定股价的方案,并应提前公告具体实施方案;2、稳定股价的具

上海碧空龙 体措施,当公司上市后三年内股价低于最近一期经审计的每股净资产时,公司将及时采取以下部分或全

翔投资管理 部措施稳定公司股价:(1)在启动股价稳定措施的前提条件满足时,在保证公司经营资金需求的前提下,

有限公司; 公司董事会在5个工作日内召开董事会,讨论利润分配方案或资本公积转增股本方案,并提交股东大

盛波;孙戈; 会审议,通过实施利润分配或资本公积转增股本稳定公司股价,降低每股净资产;(2)在启动股价稳定

徐巍;薛海 措施的前提条件满足时,若公司决定采取公司回购股份方式稳定股价,公司应在5个交易日内召开董

峰;张玉明; 事会,讨论公司向社会公众股东回购公司股份的方案,并提交股东大会审议;在股东大会审议通过股份

钟葱 回购方案后,公司依法通知债权人,向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料,办理

审批或备案手续。在完成必须的审批、备案、信息披露等程序后,公司方可实施相应的股份回购方案。

公司回购股份的资金为自有资金,回购股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产,回购股份的方

式为以集中竞价交易方式或要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式向社会公众股东回购股份。公

司用于回购股份的资金金额为2,000万元。但如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件

的,公司可不再实施向社会公众股东回购股份。回购股份后,公司的股权分布应当符合上市条件。公司

向社会公众股东回购公司股份应符合《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法(试

行)》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等法律、法规、规范性文件的规定。

(3)控股股东、公司董事、高级管理人员以增持公司股票的方式稳定公司股价;在启动股价稳定措施

的前提条件满足时,若本公司/本人决定以增持公司股份方式稳定股价,本公司/本人应在5个交易日内,

提出增持公司股份的方案(包括拟增持公司股份的数量、价格区间、时间等),并依法履行证券监督管

理部门、证券交易所等主管部门的审批手续。在获得批准后的3个交易日内通知公司,公司应按照相

关规定披露本公司/本人增持公司股份的计划。在公司披露本公司/本人增持公司股份计划的3个交易日

后,本公司/本人开始实施增持公司股份的计划。控股股东承诺:增持公司股份的价格不高于公司最近

一期经审计的每股净资产,用于增持股份的资金金额为1,000万元。但如果公司股价已经不满足启动

稳定公司股价措施的条件的,控股股东可不再实施增持公司股份。公司董事、高级管理人员承诺:本人

增持公司股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产,用于增持股份的资金金额为本人上一年

度从公司所取得的税后收入的30%。但如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的,本

人可不再实施增持公司股份。本公司/本人增持公司股份后,公司的股权分布应当符合上市条件。本公

司/本人增持公司股份应符合相关法律、法规及规范性文件的规定。(4)法律、行政法规规定以及中国

证监会认可的其他方式。3、稳定股价措施的约束措施,在启动稳定股价措施的前提条件满足时,如公

司、控股股东、董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施,公司、控股股东、董事、高级管

理人员承诺接受以下约束措施:(1)公司、控股股东、董事、高级管理人员将在公司股东大会及中国证

券监督管理委员会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众

投资者道歉。(2)如果控股股东未采取上述稳定股价的具体措施的,则控股股东持有的公司股份不得转

让,直至其按本预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。(3)如果董事、高级管理人员未采取

上述稳定股价的具体措施的,该等董事、高级管理人员持有的公司股份不得转让,直至该等董事、高级

管理人员按本预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。(4)上述承诺为公司、控股股东、董事

及高级管理人员真实意思表示,上述相关责任主体自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若

违反上述承诺相关责任主体将依法承担相应责任。

北京国枫凯 首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺:本公司控股股东上海碧空龙翔投资管理有

文律师事务 限公司、实际控制人钟葱、全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、

所;丁峰;杜 误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。若因金一文化招

淑香;范世 股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投

锋;郭庆旺; 资者损失。本次发行保荐机构招商证券股份有限公司已对招股说明书及其摘要进行了核查,确认不存在

黄翠娥;刘 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。若招商证券

娜;龙翼飞; 为金一文化首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失

缪文彬;瑞 的,将依法赔偿投资者损失。本次发行的律师服务机构北京国枫凯文律师事务所及经办律师已阅读招股2013年12 严格履行,

华会计师事其他承诺 说明书及其摘要,确认招股说明书及其摘要与该所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处。北京月18日 长期有效 未违反

务所(特殊 国枫凯文律师事务所及经办律师对金一文化在招股说明书及其摘要中引用的法律意见书和律师工作报

普通合伙); 告的内容无异议,确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真

上海碧空龙 实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。若因北京国枫凯文律师事务所为金一文化首次公开发行制

翔投资管理 作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失。

有限公司; 本次发行的会计师事务所瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)及签字注册会计师已阅读招股说明书及其

盛波;孙戈; 摘要,确认招股说明书及其摘要与该所出具的审计报告、内部控制鉴证报告及经本所核验的非经常性损

徐巍;薛海 益明细表无矛盾之处。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)及签字注册会计师对金一文化在招股说明书

峰;张玉明; 及其摘要中引用的审计报告、内部控制鉴证报告及经本所核验的非经常性损益明细表的内容无异议,确

招商证券股 认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整

份有限公 性承担相应的法律责任。若因瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为金一文化首次公开发行制作、出具

司;赵欣;钟 的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失。

葱;周燕华

关于社会保险及住房公积金缴纳情况承诺:如有关主管部门要求或决定,金一文化或其控股子公司需要2011年06 严格履行,

钟葱 其他承诺 补缴该承诺函出具日前的社会保险费或住房公积金,或金一文化或其控股子公司因此而遭受任何罚款或月14日 长期有效 未违反

损失,钟葱承诺以其自有资金为金一文化或其控股子公司承担前述补缴义务及相关责任。

关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺:北京金一文化发展股份有限公司及

其控股股东上海碧空龙翔投资管理有限公司(简称“碧空龙翔”)已就本次披露的招股说明书不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏事项做出如下承诺:(1)金一文化首次公开发行招股说明书不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)若有权部门认定金一文化首次公开发行招股说明书有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏,对判断其是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,金一文化将

依法回购首次公开发行的全部新股,控股股东碧空龙翔将依法购回已转让的原限售股份:①金一文化将

北京金一文 在上述事项认定后五个交易日内根据相关法律法规及公司章程规定召开董事会、临时股东大会,并经相

化发展股份 关主管部门批准或核准或备案,启动股份回购措施;回购价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、

有限公司; 其他承诺 增发新股等原因进行除权、除息的,须按照证券交易所的有关规定作复权处理)根据相关法律法规确定,2013年12 长期有效 严格履行,

上海碧空龙 且不低于首次公开发行股份的的发行价格。②碧空龙翔将在上述事项认定后五个交易日内启动购回事月18日 未违反

翔投资管理 项,采用二级市场集中竞价交易或大宗交易或协议转让或要约收购等方式购回已转让的原限售股份。购

有限公司 回价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照证券交易

所的有关规定作复权处理)依据协商价格或二级市场价格确定,但是不低于原转让价格及依据相关法律

法规及监管规则确定的价格。若碧空龙翔购回已转让的原限售股份触发要约收购条件的,碧空龙翔将依

法履行要约收购程序,并履行相应信息披露义务;(3)若金一文化首次公开发行招股说明书有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,金一文化和控股股东将依法赔偿投资

者损失;(4)上述承诺为金一文化及其控股股东真实意思表示,若违反上述承诺金一文化及其控股股东

将依法承担相应责任。

丁峰;杜淑 关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺:本公司实际控制人钟葱、全体董事、

香;范世锋; 其他承诺 监事和高级管理人员的相关承诺:本公司实际控制人钟葱、全体董事、监事和高级管理人员已就本次披2013年12 长期有效 严格履行,

郭庆旺;黄 露的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏事项共同做出如下承诺:(1)金一文化首次月18日 未违反

翠娥;刘娜; 公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)若金一文化首次公开发行招股说

龙翼飞;缪 明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投

文彬;盛波; 资者损失;(3)上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。

孙戈;徐巍; 若违反上述承诺,本人将依法承担相应责任。

薛海峰;张

玉明;赵欣;

钟葱;周燕



关于北京金一文化发展股份有限公司相关责任主体履行承诺约束措施的承诺函 北京金一文化发展股

份有限公司(简称“公司”或“发行人”)及其控股股东、实际控制人,已通过北京金一文化发展股份有限

公司招股说明书做出相关公开承诺,现就上述承诺的约束措施做出如下补充承诺:北京金一文化发展股

北京金一文 份有限公司承诺如下:发行人将严格履行招股说明书披露的承诺,发行人如果未履行招股说明书披露的

化发展股份 承诺事项,将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资

有限公司; 者道歉;如果因未履行相关承诺事项给投资者造成损失的,发行人向投资者赔偿相关损失。北京金一文

丁峰;杜淑 化发展股份有限公司的控股股东上海碧空龙翔投资管理有限公司(简称“碧空龙翔”)承诺如下:发行人

香;范世锋; 控股股东碧空龙翔将严格履行发行人招股说明书披露的承诺,如果未履行招股说明书披露的承诺事项,

郭庆旺;黄 将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众

翠娥;龙翼 投资者道歉;如果因碧空龙翔未履行相关承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,将向发行人或

飞;缪文彬; 其他承诺 者其他投资者依法承担赔偿责任;如果发行人在本公司作为其控股股东期间,未履行相关承诺事项,致2013年12 长期有效 严格履行,

上海碧空龙 使投资者遭受损失的,本公司承诺依法承担连带赔偿责任。北京金一文化发展股份有限公司的实际控制月19日 未违反

翔投资管理 人钟葱承诺如下:发行人实际控制人钟葱将严格履行招股说明书披露的承诺,如果未履行招股说明书披

有限公司; 露的承诺事项,将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人股

盛波;孙戈; 东和社会公众投资者道歉;如果因本人未履行相关承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,将向

徐巍;薛海 发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任;如果发行人在本人作为其实际控制人期间,未履行相关承诺

峰;张玉明; 事项,致使投资者遭受损失的,本人承诺依法承担连带赔偿责任。北京金一文化发展股份有限公司的董

钟葱 事和高级管理人员承诺如下:发行人董事和高级管理人员将严格履行招股说明书披露的承诺,如果未履

行招股说明书披露的承诺事项,将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向

股东和社会公众投资者道歉;如果因本人未履行相关承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,将

向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任;发行人未履行招股说明书披露的承诺事项,给投资者造成

损失的,个人依法承担连带赔偿责任。

丁峰;杜淑

香;范世锋;

郭庆旺;黄

翠娥;李清

飞;龙翼飞; 北京金一文化发展股份有限公司关于公开发行公司债券全体董事、监事和高级管理人员承诺:本公司全2014年08 严格履行,

缪文彬;盛 其他承诺 体董事、监事及高级管理人员已认真审阅了本次发行公司债的申请文件,确认这些文件的内容不存在虚月22日 长期有效 未违反

波;孙戈;汤 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承诺对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

胜红;徐巍;

张玉明;赵

欣;钟葱;周

燕华

金一文化公开发行公司债券保证不影响和干扰发审委审核的承诺:1、在本次发行申请期间,本公司保

北京金一文 证不直接或者间接地向发审委委员提供资金、物品及其他利益,保证不以不正当手段影响发审委委员对2014年08 严格履行,

化发展股份其他承诺 发行人的判断。2、本公司保证不以任何方式干扰发审委的审核工作。3、在发审委会议上接受发审委委月22日 长期有效 未违反

有限公司 员的询问时,本公司保证陈述内容真实、客观、准确、简洁,不含与本次发行审核无关的内容。4、若

本公司违反上述承诺,将承担由此引起的一切法律责任。

北京金一文 金一文化公开发行公司债券关于申请文件的电子文件与书面文件一致的承诺:本公司按照规定制作了本

化发展股份其他承诺 次发行公司债申请文件的电子版。本公司承诺:对于本次向贵会申报的电子版申请文件,与同时向贵会2014年08 长期有效 严格履行,

有限公司 报送的书面申请文件完全一致,其中不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,并对其真实性、准月22日 未违反

确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

股权激励承



基于对公司未来发展的信心和对公司股票价值的合理判断,钟葱先生计划以集合资产管理计划的形式通

股份增持承过深圳证券交易所在股票二级市场上买入处于公开交易中的公司股票,产品规模不超过30,000万元,增2016年07 严格履行,

其他对公司 钟葱 持股份期限为自集合资产管理计划成立之日起一年内。钟葱先生承诺:本次增持实施完毕后6个月内, 长期有效

中小股东所 诺 不通过二级市场减持本次增持的本公司股票。在增持期间及法定期限内不减持其所持有的金一文化股月25日 未违反

作承诺 份。

陈宝康 股份限售承承诺函:作为北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“公司”)的股东及副董事长、总经理,基于对2016年04 2017年4月严格履行,

诺 公司未来发展的信心,为促进公司长期稳定发展,本人承诺:自2016年4月26日起至2017年4月25月25日 25日 未违反

日止,本人承诺对6,644,581股股票不进行转让或者委托他人管理本人持有的上市公司股份,也不要求

上市公司回购该部分股份。若在承诺期间发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发等事项,

使本人持有的股份数量发生变动,则上述承诺所涉及的股份数量以变更后的股份数量为准。在锁定期间,

若本人违反承诺转让或减持股份,所得收益将全部上缴公司。本承诺不因本人职务变更、离职等原因而

放弃履行。在锁定期间,若违反承诺转让或减持股份,所得收益将全部上缴公司。·

基于对公司未来发展前景的信心,并看好国内资本市场长期投资的价值,钟葱先生及陈宝康先生计划自

陈宝康;钟 股份增持承2015年7月6日起十二个月内,根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定,通过深圳证券交易所交2015年07 长期有效 严格履行,

葱 诺 易系统增持公司股份,增持股份数量分别为不超过200万股和不超过100万股。在增持期间及法定期限月06日 未违反

内不减持其所持有的金一文化股份。

承诺是否按是

时履行

2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及

其原因做出说明

√适用□不适用

盈利预测资产 预测起始时 预测终止时 当期预测业 当期实际业 未达预测 原预测披

或项目名称 间 间 绩(万元) 绩(万元) 的原因(如 露日期 原预测披露索引

适用)

2014年9月19日在证券日

报、证券时报、中国证券报、

2015年01月2017年12月 2014年09上海证券报、巨潮资讯网

越王珠宝 01日 31日 5,612.88 8,370.46不适用月19日 ()上发

布的《发行股份及支付现金

购买资产并募集配套资金暨

关联交易报告书(草案)》

2015年4月8日在证券日报、

证券时报、中国证券报、上

2015年01月2017年12月 2015年04海证券报、巨潮资讯网

宝庆尚品 01日 31日 6,500 9,024.04不适用月08日 ()上发

布的《关于收购南京宝庆尚

品珠宝连锁有限公司51%股

权的公告》

2015年10月13日在证券日

报、证券时报、中国证券报、

卡尼小贷 2015年01月2018年12月 不适用 2015年10上海证券报、巨潮资讯网

01日 31日 7,000 8,228.08 月13日 ()上发

布的《重大资产购买报告书

(草案)》

2016年4月14日在证券日

报、证券时报、中国证券报、

2016年01月2018年12月 2016年04上海证券报、巨潮资讯网

广东乐源 01日 31日 15,000 15,324.31不适用月14日 ()上发

布的《关于收购广东乐源数

字技术有限公司51%股权的

公告》

公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况

√适用□不适用

1) 越王珠宝经营业绩承诺

根据2014年9月18日,公司与原越王珠宝全体股东陈宝芳、陈宝康、陈宝祥、合赢投资、道宁投资、

弘毅投资、九穗禾、任进、厉玲签署《发行股份及支付现金购买资产协议》,与越王珠宝股东股东陈宝芳、

陈宝康、陈宝祥、合赢投资签订的《利润补偿协议》,越王珠宝股东陈宝芳、陈宝康、陈宝祥、合赢投资

承诺:越王珠宝2015年实现的经审计的扣除非经常性损益后的归属于母公司的净利润不低于5,874.99万

元,2015年至2016年累计实现的经审计的扣除非经常性损益后的归属于母公司的净利润不低于13,875.84

万元,2015年至2017年累计实现的经审计的扣除非经常性损益后的归属于母公司的净利润不低于

24,007.14万元。具体内容详见2014年9月19日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资

讯网()上发布的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书

(草案)》。

截止2016年12月31日,越王珠宝已实现2016年度经营业绩承诺,公司董事会出具了《关于收购越王珠

宝100%股权事项业绩承诺实现情况的专项说明》,瑞华会计师事务所出具了该事项的专项报告。

2) 宝庆尚品经营业绩承诺

根据2015年4月7日,公司与创禾华富签署《北京金一文化发展股份有限公司与江苏创禾华富商贸有限

公司之间关于南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司之购买资产协议》,具体承诺内容如下:

1、业绩承诺期:本次交易中,创禾华富对标的公司作出业绩承诺并承担业绩补偿之义务。本次交易中创

禾华富的业绩承诺期为2015年度、2016年度和2017年度,共计3年。

2、承诺净利润:

a) 标的公司整体估值为78,000.00万元,业绩承诺人承诺标的公司在业绩承诺期三个会计年度内按照公

司适用的会计准则计算的各年度扣除非经常性损益后(以下简称“扣非后)的净利润数(以下简称“估值

调整前承诺净利润”)如下:

金额单位:万元

标的公司 2015年度 2016年度 2017年度 业绩承诺期内年均承诺净利润

宝庆尚品 5,000 6,500 8,000 6,500

b) 标的公司整体估值为127,500.00万元,业绩承诺人承诺标的公司在业绩承诺期三个会计年度内按照公

司适用的会计准则计算的各年度扣除非经常性损益后(以下简称“扣非后”)的净利润数(以下简称“估

值调整后承诺净利润”)如下:

金额单位:万元

标的公司 2015年度 2016年度 2017年度 业绩承诺期内年均承诺净利润

宝庆尚品 7,000 8,400 10,100 8,500

具体内容详见2014年9月19日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网

()上发布的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草

案)》。

截止2016年12月31日,宝庆尚品已实现2016年度经营业绩承诺,公司董事会出具了《关于收购宝庆尚

品51%股权事项的业绩承诺实现情况的专项说明》。瑞华会计师事务所出具了该事项的专项报告。

3) 卡尼小贷经营业绩承诺

根据2015年10月11日,公司与卡尼珠宝签署《盈利预测补偿协议》,卡尼珠宝及其实际控制人黄钦坚

承诺:卡尼小贷2015年度、2016年度、2017年度和2018年度承诺净利润(合并报表中归属于母公司股东的

净利润数,以扣除非经常性损益前后较低者为准)应分别不低于5,500万元、7,000万元、8,500万元和9,700

万元。具体内容详见2015年10月13日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网

()上发布的《重大资产购买报告书(草案)》。

截止2016年12月31日,卡尼小贷已实现2016年度经营业绩承诺,公司董事会出具了《关于收购卡尼小

贷60%股权事项的业绩承诺实现情况的专项说明》。瑞华会计师事务所出具了该事项的专项报告。

4) 广东乐源经营业绩承诺

根据2016年4月13日,公司与广东乐源及其股东乐六平、广州市乐潮投资企业(有限合伙)、英特尔

半导体(大连)有限公司、吴鸿达签署的《有关广东乐源数字技术有限公司之增资及股权转让协议》,乐

六平承诺:广东乐源2016年度、2017年度和2018年度承诺净利润应分别不低15,000万元、22,500万元和

33,750万元。具体内容详见2016年4月14日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯

网()上发布的《关于收购广东乐源数字技术有限公司51%股权的公告》。

截止2016年12月31日,卡广东乐源已实现2016年度经营业绩承诺,公司董事会出具了《关于收购广东

乐源51%股权事项的业绩承诺实现情况的专项说明》。瑞华会计师事务所出具了该事项的专项报告。

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□适用√不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□适用√不适用

六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√适用□不适用

为进一步规范增值税会计处理,促进《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税〔2016〕

36号)的贯彻落实,财政部于2016 年12月3日发布了《增值税会计处理规定》(财会〔2016〕22号)。

该规定自发布之日起施行。2016年5月1日至该规定施行之间发生的交易由于该规定而影响资产、负债等

金额的,应按该规定调整。根据前述规定,公司于以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。

此会计政策调整,为会计核算科目之间的调整,对公司无其他重大影响,对当期及前期列报净损益亦

无影响。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□适用√不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√适用□不适用

报告期内,公司为推进外延并购,积极进行业务布局,新收购3家公司,分别为深圳市卡尼小额贷款

有限公司、广东乐源数字技术有限公司、山东金文电子商务有限公司;新设立12家公司,分别为上海金一

云金网络服务有限公司、喀什金越电子商务有限公司、深圳市前海金怡通黄金珠宝供应链有限公司、玉王

府珠宝首饰有限公司、南京莱奥珠宝有限公司、安徽宝恒珠宝有限公司、江西鸿铭黄金珠宝有限公司、山

东钟联珠宝有限公司、天津思诺珠宝有限公司、福建金一文化发展有限公司、杭州越金彩珠宝有限公司和

深圳中缘实业有限公司。

报告期内合并范围注销1家公司:重庆金一金品文化发展有限公司。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元) 355

境内会计师事务所审计服务的连续年限 8

境内会计师事务所注册会计师姓名 姜斌、徐伟东

当期是否改聘会计师事务所

□是√否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□适用√不适用

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□适用√不适用

十一、破产重整相关事项

□适用√不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

√适用□不适用

诉讼(仲裁) 涉案金 是否形成 诉讼(仲裁)审理结 诉讼(仲

基本情况 额(万 预计负债 诉讼(仲裁)进展 果及影响 裁)判决执披露日期 披露索引

元) 行情况

(1)2012年6月5日,南京宝庆1、目前,第8921594

首饰总公司对德和商业注册的第 号“宝庆尚品”商标

8921594号“宝庆尚品”商标提出争争议案的行政诉讼

议申请。(2)2014年2月24日,尚在法院审理期

国家工商行政管理总局商标评审 内,对公司使用该

委员会核发商评字[2014]第 商标开展业务及进

010690号《争议裁定书》,裁定南行其他商业行为不

京宝庆首饰总公司关于争议商标 构成法律影响;2、

注册申请侵犯其在先权利的主张 根据公司品牌规

不成立,对争议商标予以维持。(3)划,公司旗下现有

南京宝庆尚 2014年5月12日,南京宝庆首饰的品牌优质终端将

品珠宝连锁 总公司不服上述裁定,向北京市第根据未来发展进行 证券日报、证

有限公司、 一中级人民法院提起行政诉讼,要品牌切换,宝庆尚 券时报、中国

南京宝庆首 求撤销商评字[2014]第010690号 品品牌已升级为金 证券报、上海

饰总公司、 《争议裁定书》并要求国家工商行一珠宝品牌。公司 证券报及巨潮

南京德和商 政管理总局商标评审委员会重新于2017年2月28 无判决执 2016年09资讯网

业管理有限 0否 作出裁定。(4)2015年11月19 日公告宝庆尚品已 行情况月19日

公司及国家 日,北京市中级人民法院核发 变更名称为“北京

工商行政管 (2014)一中行(知)初字第5819金一江苏珠宝有限 m.cn《关于公

理总局商标 司控股子公司

号《行政判决书》,判决撤销商评公司。以上商标纠 商标诉讼的进

评审委员会 字[2014]第010690号《争议裁定 纷事宜并未对公司 展公告》

关于商标争 书》并责令国家工商行政管理总局持续性经营构成实

议纠纷案 商标评审委员会重新作出评定。 质性障碍;3、关于

(5)2015年12月2日,德和商 上述商标事项,公

业向北京市高级人民法院提起上 司副总经理苏麒安

诉,诉请撤销一审判决,维持商评先生及创禾华富已

字[2014]第010690号《争议裁定 做出《关于商标争

书》的裁定。(6)2016年7月5 议事宜的承诺函》:

日,北京市高级人民法院作出 “苏麒安/创禾华富

(2016)京行终2447号《行政判(以下简称本人/本

决书》对本案进行了终审判决,判公司)作为标的公

决驳回德和商业的上诉,维持原 司在本次交易完成

判。(7)2016年7月25日,国家前的原实际控制人/

工商行政管理总局商标评审委员 控股股东,特此承

会核发商评字[2014]第010690号 诺:如果因本次交

重审第0000001006号《无效宣告易有关第8921594

请求裁定书》,裁定争议商标予以号‘宝庆尚品’商标

无效宣告。(8)2016年8月31日,和第8921595号‘宝

宝庆尚品已向北京市知识产权法 庆尚品’商标争议给

院提起行政诉讼,要求法院判令国标的公司造成任何

家工商行政管理总局商标评审委 损失,本人/本公司

员会撤销商评字[2014]第010690 将及时、足额向标

号重审第0000001006号《无效宣的公司赔偿该等损

告请求裁定书》。2016年12月23失,以确保标的公

日,北京知识产权法院作出(2016)司免受任何损失。”

京73行初4665号《行政判决书》,综述,本次诉讼对

驳回宝庆尚品的上述诉讼请求。 宝庆尚品公司正常

(9)2016年12月21日,中华人经营不会产生实质

民共和国最高人民法院作出 影响,不会对公司

(2016)最高法行申2901号《行的盈利能力、本期

政裁定书》,驳回宝庆尚品针对北利润或期后利润产

京市高级人民法院(2016)京行终生重大影响。

2447号行政判决提出的再审申请。

(10)2017年1月13日,宝庆尚

品向北京市高级人民法院提起上

诉,请求依法撤销北京知识产权法

院(2016)京73行初字4665号行

政判决书;请求依法撤销国家工商

行政管理总局商标评审委员会作

出的商评字[2014]第010690号重

审第0000001006号商标争议裁

定。(11)目前北京市高级人民法

院已受理宝庆尚品该上诉案件,并

于2017年3月17日已收取宝庆尚

品上诉费。(12)截至本补充法律

意见书出具之日,第8921594号

“宝庆尚品”商标被提出无效宣告

的争议无其他进展。

十三、处罚及整改情况

□适用√不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□适用√不适用

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□适用√不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√适用□不适用

关联交 关联交 占同类 获批的 是否超 关联交 可获得

关联交易 关联关 关联交 关联交 易定价 关联交 易金额 交易金 交易额 过获批 易结算 的同类 披露日 披露索

方 系 易类型 易内容 原则 易价格(万元)额的比 度(万 额度 方式 交易市期 引

例 元) 价

证券日

报、证券

时报、中

国证券

报、上海

证券报

深圳市聚子公司 向关联 向关联 2016年及巨潮

美行珠宝少数股 人销售 人销售 市场价 否 现金 市场价 03月31资讯网:

格 6.48 6.48 0.00% 20 格 《关于

有限公司东 商品 商品 日 2016年

度日常

关联交

易预计

公告》公

告编号:

2016-053

证券日

报、证券

时报、中

国证券

向关联 向关联 报、上海

深圳市聚子公司 人提供 人提供 市场价 市场价 2016年证券报

美行珠宝少数股 的加工 的加工格 716.45 716.45 53.54% 1,000否 现金格 03月31及巨潮

有限公司东 劳务 劳务 日 资讯网:

《关于

2016年

度日常

关联交

易预计

公告》公

告编号:

2016-053

证券日

报、证券

时报、中

国证券

报、上海

证券报

及巨潮

深圳市聚子公司 接受关 接受关 2016年资讯网:

美行珠宝少数股 联人提 联人提 市场价 否 现金 市场价 08月29《关于

供的加 供的加格 0.72 0.72 0.00% 320 格 增加

有限公司东 工劳务 工劳务 日 2016年

度日常

关联交

易预计

的公告》

公告编

号:

2016-176

证券日

报、证券

时报、中

国证券

报、巨潮

绍兴越王 接受关 接受关 2016年资讯网:

投资发展本公司 联人提 联人提 市场价 否 现金 市场价 03月31《关于

股东 供的房 供的房格 92 92 2.07% 95 格 2016年

有限公司 屋租赁 屋租赁 日 度日常

关联交

易预计

公告》公

告编号:

2016-053

证券日

本公司 报、证券

股东暨 接受关 接受关 2016年时报、中

陈宝康 本公司 联人提 联人提 市场价 否 现金 市场价 03月31国证券

副董事 供的房 供的房格 14 14 0.31% 15 格 报、巨潮

长、总 屋租赁 屋租赁 日

资讯网:

经理 《关于

2016年

度日常

关联交

易预计

公告》公

告编号:

2016-053

证券日

报、证券

时报、中

国证券

报、巨潮

本公司 接受关 接受关 2016年资讯网:

陈宝芳 股东暨 联人提 联人提 市场价 否 现金 市场价 03月31《关于

本公司 供的房 供的房格 50 50 1.12% 50 格 2016年

董事 屋租赁 屋租赁 日 度日常

关联交

易预计

公告》公

告编号:

2016-053

证券日

报、证券

时报、中

国证券

报、巨潮

南京广亦公司副 接受关 接受关 2016年资讯网:

禾投资管总经理 联人提 联人提 市场价 否 现金 市场价 03月31《关于

理有限公所控制 供的房 供的房格 447.49 447.49 10.07% 1,050 格 2016年

司 公司 屋租赁 屋租赁 日 度日常

关联交

易预计

公告》公

告编号:

2016-053

证券日

报、证券

时报、中

江苏后朴子公司 向关联 向关联 市场价 市场价 2016年国证券

文化发展少数股 人采购 人采购格 21.38 21.38 0.00% 50否 现金格 03月31报、巨潮

有限公司东 商品 商品 日 资讯网:

《关于

2016年

度日常

关联交

易预计

公告》公

告编号:

2016-053

证券日

报、证券

时报、中

国证券

报、巨潮

深圳市聚子公司 向关联 向关联 2016年资讯网:

美行珠宝少数股 人采购 人采购 市场价 1,000否 现金 市场价 03月31《关于

机械设 机械设格 848.29 848.29 55.86% 格 2016年

有限公司东 备 备 日 度日常

关联交

易预计

公告》公

告编号:

2016-053

证券日

报、证券

时报、中

国证券

报、巨潮

北京十二 接受关 接受关 资讯网:

年教育科子公司 联人提 联人提 市场价 市场价 2016年《关于

技股份有少数股 供的培 供的培格 11.32 11.32 36.33% 50否 现金格 08月29增加

限公司东 训劳务 训劳务 日 2016年

度日常

关联交

易预计

公告》公

告编号:

2016-176

合计 -- -- 2,208.13 -- 3,650 -- -- -- -- --

大额销货退回的详细情况 不适用

本年度向关联人销售商品预计交易额不超过20万元,本期实际向关联人销售商品

6.48万元,占预计金额的32.40%;本年度向关联人采购商品预计交易额不超过50万元,

按类别对本期将发生的日常关联交 本期实际向关联人采购商品21.38万元,占预计金额的42.76%;本年度接受关联人提供

易进行总金额预计的,在报告期内的的加工劳务预计交易额不超过320万元,本期实际接受关联人提供的加工劳务0.72万元,

实际履行情况(如有) 占预计金额的0.23%;本年度接受关联人提供的培训劳务预计交易额不超过50万元,本

期实际接受关联人提供的培训劳务11.32万元,占预计金额的22.64%;

本年度向关联人提供的加工劳务预计交易额不超过1000万元,本期实际向关联人提供的

加工劳务716.45万元,占预计金额的71.65%;

本年度接受关联人提供的房屋租赁预计交易额不超过1,210万元,本期实际接受关

联人提供的房屋租赁603.49万元,占预计金额的49.87%;

本年度向关联人采购机器设备预计交易额不超过1,000万元,本期实际向关联人采

购机器设备848.29万元,占预计金额的84.83%。

交易价格与市场参考价格差异较大 不适用

的原因(如适用)

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□适用√不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□适用√不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

√适用□不适用

是否存在非经营性关联债权债务往来

□是√否

公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

√适用□不适用

1、2015年12月1日及2015年12月18日,公司召开第二届董事会第五十一次会议和第七次临时股东大会,

审议通过了《北京金一文化发展股份有限公司2015年非公开发行A股股票预案》,同意公司向陈松兴、李

明华、陶安祥、钟葱、韵帛文化和陈魁非公开发行A股票,钟葱为公司实际控制人和董事长,根据《深圳

证券交易所股票上市规则》的规定,本次交易构成了关联交易。2016年5月19日及2016年5月30日,公司召

开了第二届董事会第六十七次会议和2016年第三次临时股东大会,审议通过了《关于调整公司非公开发行

股票方案的议案》等议案。2016年7月19日,公司召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事会第三次

会议,会议审议通过了《关于终止公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》,公司董事会授权公司经营

管理层办理向中国证监会撤回非公开发行股票申请文件等有关后续工作,关联方钟葱先生与公司签订了

《关于股份认购协议及其补充协议之终止协议》。2016年7月22日,公司收到中国证监会出具的《中国证

监会行政许可申请终止审查通知书》([2016]406号)。根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程

序规定》(证监会令【2009】第66号)第二十条的有关规定,中国证监会决定终止对该行政许可申请的审

查。

2、2016年12月5日,公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于本次发行股份及支付现金购买

资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》,公司拟采用发行股份及支付现金的方式进行如下交易:购

买黄奕彬、黄壁芬持有的深圳市金艺珠宝有限公司100%股权;购买哈尔滨菲利杜豪贸易有限公司、哈尔滨

法瑞尔贸易有限公司持有的深圳市捷夫珠宝有限公司100%股权;购买张广顺、黄育丰、范奕勋、郑焕坚、

黄文凤、陈昱、陈峻明、瑞金市博远投资有限公司、天津飓风文化产业投资合伙企业(有限合伙)、深圳

市三物投资管理中心(有限合伙)持有的臻宝通(深圳)互联网科技有限公司99.06%股权;购买江苏创禾

华富商贸有限公司持有的南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司49%股权;购买深圳领秀奇乐投资管理有限公司、

深圳熙海投资合伙企业(有限合伙)持有的深圳市贵天钻石有限公司49%股权(以下简称“本次重大资产

重组”)。2016年12月22日,公司2016年第八次临时股东大会审议通过本次交易相关方案。

2017年1月3日,公司收到中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政

许可申请受理通知书》(163874号)并于2017年1月4日发布了《关于收到的公告》。2017年1月22日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈

意见通知书》(163874号),并于2017年1月24日发布了《关于收到的公告》。

2017年3月7日,公司第三届董事会第二十七次会议审议通过《关于调整公司发行股份购买资产并募集

配套资金暨关联交易方案的议案》等议案,对本次重大资产重组进行调整,相关调整不构成重大调整。公

司于2017年3月8日发布了《关于调整公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的公告》和《关

于申请延期回复的公告》,公司向中国证监会提交了

《北京金一文化发展股份有限公司关于延期回复上市公司发行股份购买资产核准行政许可申请材料的反

馈意见的请示》,申请于30日内向中国证监会延期报送反馈意见回复及相关材料。

2017年4月5日,公司第三届董事第三十次会议审议通过了《关于调整发行股份及支付现金购买资产并

募集配套资金暨关联交易方案并撤回申请材料的议案》。公司于同日对公司股票进行了停牌并发布了《关

于拟调整重大资产重组方案的停牌公告》并于每五个交易日发布进展公告。截至本报告出具日,公司仍处

于方案调整、公司股票停牌阶段。

重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称

2015年非公开发行A股股票预案、第二届监事会第二十二次2015年12月02日 证券日报、证券时报、中国证券报、

会议决议公告、第二届董事会第五十一次会议决议公告、关 上海证券报、巨潮资讯网

于非公开发行股票涉及关联交易事项的公告 ()

证券日报、证券时报、中国证券报、

2015年第七次临时股东大会决议公告 2015年12月19日 上海证券报、巨潮资讯网

()

关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的公告、 证券日报、证券时报、中国证券报、

第二届董事会第五十四次会议决议公告 2016年01月09日 上海证券报、巨潮资讯网

()

证券日报、证券时报、中国证券报、

关于非公开发行股票申请获中国证监会受理的公告 2016年02月16日 上海证券报、巨潮资讯网

()

关于收到《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》 证券日报、证券时报、中国证券报、

的公告 2016年03月21日 上海证券报、巨潮资讯网

()

证券日报、证券时报、中国证券报、

关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告 2016年04月09日 上海证券报、巨潮资讯网

()

关于非公开发行股票预案修订说明的公告、关于非公开发行 证券日报、证券时报、中国证券报、

股票涉及关联交易事项的公告、第二届董事会第六十七次会 2016年05月20日 上海证券报、巨潮资讯网

议决议公告、非公开发行A股股票预案(修订稿) ()

证券日报、证券时报、中国证券报、

2016年第三次临时股东大会决议公告 2016年05月31日 上海证券报、巨潮资讯网

()

第三届董事会第六次会议决议公告、关于终止非公开发行股 证券日报、证券时报、中国证券报、

票涉及关联交易的公告、第三届监事会第三次会议决议公告、2016年07月20日 上海证券报、巨潮资讯网

关于终止非公开发行股票及撤回申请文件的公告 ()

关于收到中国证监会终止审查公司非公开发行股票申请通知 证券日报、证券时报、中国证券报、

书的公告 2016年07月26日 上海证券报、巨潮资讯网

()

发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报 证券日报、证券时报、中国证券报、

告书(草案) 2016年12月06日 上海证券报、巨潮资讯网

()

证券日报、证券时报、中国证券报、

关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》的公告 2017年01月04日 上海证券报、巨潮资讯网

()

关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知 证券日报、证券时报、中国证券报、

书》的公告 2017年01月24日 上海证券报、巨潮资讯网

()

关于调整公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 证券日报、证券时报、中国证券报、

方案的公告、关于申请延期回复《中国证监会行政许可项目 2017年03月08日 上海证券报、巨潮资讯网

审查一次反馈意见通知书》的公告 ()

关于撤回发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关 证券日报、证券时报、中国证券报、

联交易申请文件的公告、关于拟调整重大资产重组方案的停 2017年04月05日 上海证券报、巨潮资讯网

牌公告 ()

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□适用√不适用

公司报告期不存在托管情况。

(2)承包情况

□适用√不适用

公司报告期不存在承包情况。

(3)租赁情况

√适用□不适用

租赁情况说明

由于公司子公司越王珠宝与宝庆尚品拥有的零售门店主要以从外部租入的方式为主,2016年1-12月份

本公司因租赁房产产生的租赁费用共4,444.55万元,占本年利润总额11.65%,不存在单个租赁项目租赁费

用超过利润总额10%以上的项目。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□适用√不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

√适用□不适用

(1)担保情况

单位:万元

公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行是否为关

担保对象名称 相关公告 担保额度 (协议签署日) 额 担保类型 担保期 完毕 联方担保

披露日期

公司与子公司之间担保情况

担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行是否为关

担保对象名称 相关公告 担保额度 (协议签署日) 额 担保类型 担保期 完毕 联方担保

披露日期

深圳金一文化发展有2016年03 2016年03月29 连带责任保 一年 否 是

限公司 月26日 12,000日 11,985.95证

深圳金一文化发展有2015年04 2015年12月01 连带责任保 一年 否 是

限公司 月29日 45,000日 25,000证

深圳金一文化发展有2015年10 2015年12月02 连带责任保 一年 否 是

限公司 月27日 4,000日 3,000证

深圳金一文化发展有2015年11 2015年11月23 连带责任保 一年 否 是

限公司 月20日 10,000日 4,466.21证

深圳金一文化发展有2016年04 2016年05月11 连带责任保 一年 否 是

限公司 月29日 15,000日 9,960证

深圳金一文化发展有2016年11 2016年11月01 连带责任保 一年 否 是

限公司 月01日 20,000日 9,041.4证

深圳金一文化发展有2015年10 2015年10月14 连带责任保 一年 否 是

限公司 月13日 5,000日 2,000证

深圳金一文化发展有2016年11 2016年11月28 连带责任保 一年 否 是

限公司 月22日 4,000日 4,000证

深圳金一文化发展有2016年03 2016年03月22 连带责任保 一年 否 是

限公司 月18日 10,000日 9,984.65证

深圳金一投资发展有2016年09 2016年11月11 连带责任保 一年 否 是

限公司 月17日 1,700日 0证

江苏金一文化发展有2016年01 2016年01月23 连带责任保 一年 否 是

限公司 月23日 22,000日 18,791.12证

江苏金一文化发展有2016年09 2016年11月18 连带责任保 一年 否 是

限公司 月10日 6,000日 4,000证

江苏金一文化发展有2016年09 2016年09月14 连带责任保 一年 否 是

限公司 月10日 8,000日 8,000证

江苏金一文化发展有2016年01 2016年05月30 连带责任保 一年 否 是

限公司 月09日 20,000日 7,500证

江苏金一文化发展有2016年10 2016年10月21 连带责任保 一年 否 是

限公司 月08日 2,000日 2,000证

江苏金一文化发展有2016年01 2016年02月23 连带责任保 一年 否 是

限公司 月09日 10,000日 4,985.41证

江苏金一黄金珠宝有2015年07 2015年07月21 连带责任保 一年 否 是

限公司 月22日 5,000日 2,925.32证

江苏金一黄金珠宝有2016年09 2016年10月31 连带责任保 一年 否 是

限公司 月20日 2,000日 2,000证

江苏金一黄金珠宝有2016年04 2016年04月25 连带责任保 一年 否 是

限公司 月16日 10,000日 10,000证

上海金一文化发展有2016年02 2016年02月26 连带责任保 一年 否 是

限公司 月23日 5,000日 3,000证

上海金一文化发展有2016年11 连带责任保 一年 否 是

限公司 月22日 10,000 6,197.13证

上海金一文化发展有2015年05 2015年10月13 连带责任保 一年 否 是

限公司 月21日 10,000日 5,539.63证

上海金一文化发展有2016年04 2016年05月30 连带责任保 一年 否 是

限公司 月29日 1,000日 777.3证

上海金一文化发展有2015年07 2015年10月16 连带责任保 一年 否 是

限公司 月22日 3,000日 3,000证

上海金一文化发展有2016年09 2016年10月12 连带责任保 一年 否 是

限公司 月10日 2,000日 1,961.86证

上海金一文化发展有2016年12 2016年12月29 连带责任保 一年 否 是

限公司 月23日 2,000日 2,000证

上海金一文化发展有2016年05 2016年05月16 连带责任保 一年 否 是

限公司 月17日 5,500日 4,950证

浙江越王珠宝有限公2016年04 2016年04月27 连带责任保 一年 否 是

司 月29日 20,000日 15,000证

浙江越王珠宝有限公2016年04 2016年04月28 连带责任保 一年 否 是

司 月29日 3,000日 2,470.5证

越王珠宝有限公司浙2016年06 2016年06月22 连带责任保 一年 否 是

江 月18日 8,000日 6,000证

越王珠宝有限公司浙2016年10 2016年10月18 连带责任保 一年 否 是

江 月18日 4,000日 4,000证

越王珠宝有限公司浙2016年01 2016年01月28 连带责任保 一年 否 是

江 月23日 5,500日 5,000证

越王珠宝有限公司浙2016年02 2016年03月23 连带责任保 一年 否 是

江 月23日 5,000日 3,585证

越王珠宝有限公司浙2016年07 2016年07月21 连带责任保 一年 否 是

江 月20日 10,000日 10,000证

深圳市贵天钻石有限2016年07 2016年07月28 连带责任保 一年 否 是

公司 月20日 7,000日 7,000证

深圳市贵天钻石有限2016年04 2016年04月25 连带责任保 一年 否 是

公司 月14日 3,000日 3,000证

南京宝庆尚品珠宝连2016年07 2016年07月20 连带责任保 一年 否 是

锁有限公司 月13日 5,000日 5,000证

南京宝庆尚品珠宝连2016年09 2016年09月19 连带责任保 一年 否 是

锁有限公司 月10日 3,000日 2,947.31证

南京宝庆尚品珠宝连2016年09 2016年09月29 连带责任保 一年 否 是

锁有限公司 月26日 8,000日 6,299.38证

南京宝庆尚品珠宝连2015年12 2015年12月08 连带责任保 一年 否 是

锁有限公司 月02日 5,000日 5,000证

南京宝庆尚品珠宝连2016年06 2016年06月22 连带责任保 一年 否 是

锁有限公司 月18日 5,000日 1,998.22证

南京宝庆尚品珠宝连2016年08 2016年08月17 连带责任保 一年 否 是

锁有限公司 月17日 4,000日 3,988.2证

南京宝庆尚品珠宝连2016年12 2016年12月26 连带责任保 一年 否 是

锁有限公司 月23日 5,000日 3,000证

南京宝庆尚品珠宝连2015年12 2015年12月15 连带责任保 一年 否 是

锁有限公司 月02日 5,000日 2,474.45证

南京宝庆尚品珠宝连2016年03 2016年04月06 连带责任保 一年 否 是

锁有限公司 月18日 3,000日 2,554.5证

南京宝庆尚品珠宝连2016年03 2016年03月16 连带责任保 一年 否 是

锁有限公司 月18日 3,000日 3,000证

南京宝庆尚品珠宝连2016年10 2016年11月06 连带责任保 一年 否 是

锁有限公司 月18日 15,000日 10,626.92证

南京宝庆尚品珠宝连2016年08 2016年08月17 连带责任保 一年 否 是

锁有限公司 月17日 14,000日 5,850.25证

南京宝庆尚品珠宝连2016年07 2016年07月14 连带责任保 一年 否 是

锁有限公司 月13日 3,000日 1,000证

北京金一文化发展股2016年02 2016年03月18 连带责任保 一年 否 是

份有限公司 月23日 20,000日 18,600证

北京金一文化发展股2016年06 2015年09月22 连带责任保 一年 否 是

份有限公司 月18日 5,500日 5,000证

北京金一文化发展股2015年07 2016年09月22 连带责任保 一年 否 是

份有限公司 月01日 13,000日 9,989.42证

北京金一文化发展股2016年06 2016年12月31 连带责任保 一年 否 是

份有限公司 月16日 10,000日 5,000证

北京金一文化发展股2016年01 2016年01月26 连带责任保 一年 否 是

份有限公司 月09日 26,000日 25,200证

北京金一文化发展股2016年07 2016年07月29 连带责任保 一年 否 是

份有限公司 月13日 12,000日 12,000证

报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实

合计(B1) 367,200际发生额合计(B2) 461,884.69

报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担

额度合计(B3) 480,200保余额合计(B4) 352,650.12

子公司对子公司的担保情况

担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行是否为关

担保对象名称 相关公告 担保额度 (协议签署日) 额 担保类型 担保期 完毕 联方担保

披露日期

深圳金一文化发展有2015年04 2015年12月01 连带责任保 一年 是 否

限公司 月29日 45,000日 25,000证

深圳金一文化发展有2015年10 2015年12月02 连带责任保 一年 是 否

限公司 月27日 4,000日 3,000证

深圳金一文化发展有2015年11 2015年11月23 连带责任保 一年 是 否

限公司 月20日 10,000日 4,466.21证

深圳金一文化发展有2015年10 2015年10月14 连带责任保 一年 是 否

限公司 月13日 5,000日 2,000证

深圳金一文化发展有2016年11 2016年11月28 连带责任保 一年 是 否

限公司 月22日 4,000日 4,000证

江苏金一文化发展有2016年01 2016年05月30 连带责任保 一年 是 否

限公司 月09日 20,000日 7,500证

报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实

合计(C1) 24,000际发生额合计(C2) 63,966.21

报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担

额度合计(C3) 88,000保余额合计(C4) 45,966.21

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额

(A1+B1+C1) 391,200合计(A2+B2+C2) 525,850.9

报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合

(A3+B3+C3) 568,200计(A4+B4+C4) 398,616.33

实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例 180.56%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D) 0

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担

保余额(E) 175,528.67

担保总额超过净资产50%部分的金额(F) 288,235.70

上述三项担保金额合计(D+E+F) 463,764.37

对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿无

责任的情况说明(如有)

违反规定程序对外提供担保的说明(如有) 无

采用复合方式担保的具体情况说明

(2)违规对外担保情况

□适用√不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

√适用□不适用

单位:万元

本期实际计提减值 报告期实报告期

受托人名是否关联 产品类型 委托理财 起始日期终止日期报酬确定收回本金准备金额预计收益际损益金损益实

称 交易 金额 方式 金额 (如有) 额 际收回

情况

平安银行

股份有限 保本浮动 2016年 2016年 每日计算

公司北京否 收益型 1,30007月22 07月26 收益 1,300 0.33 0.330.33

首体南路 日 日

支行

平安银行

股份有限 保本浮动 2016年 2016年 每日计算

公司北京否 收益型 2,00008月10 08月12 收益 2,000 0.25 0.250.25

首体南路 日 日

支行

平安银行

股份有限 保本浮动 2016年 2016年 每日计算

公司北京否 收益型 2,00008月17 08月22 收益 2,000 0.63 0.630.63

首体南路 日 日

支行

平安银行

股份有限 保本浮动 2016年 2016年 每日计算

公司北京否 收益型 2,00009月01 09月12 收益 2,000 1.39 1.391.39

首体南路 日 日

支行

平安银行

股份有限 保本浮动 2016年 2016年 每日计算

公司北京否 收益型 3,00009月18 09月21 收益 3,000 0.57 0.570.57

首体南路 日 日

支行

平安银行否 保本浮动 2016年 2016年 每日计算

股份有限 收益型 5,20009月20 09月21 收益 5,200 0.33 0.330.33

公司北京 日 日

首体南路

支行

平安银行

股份有限 保本浮动 2016年 2016年 每日计算

公司北京否 收益型 80010月21 10月26 收益 800 0.26 0.260.26

首体南路 日 日

支行

平安银行

股份有限 保本浮动 2016年112016年 每日计算

公司北京否 收益型 5,000月04日 11月07 收益 5,000 0.97 0.970.97

首体南路 日

支行

招商银行 2016年 2016年

股份有限否 保本浮动 07月22 07月25 每日计算

公司深圳 收益型 5,700 收益 5,700 0.7 0.70.70

东滨支行 日 日

招商银行 2016年 2016年

股份有限否 保本浮动 07月25 07月26 每日计算

公司深圳 收益型 8,700 收益 8,700 0.36 0.360.36

东滨支行 日 日

招商银行 2016年 2016年

股份有限否 保本浮动 07月26 07月27 每日计算

公司深圳 收益型 5,300 收益 5,300 0.22 0.220.22

东滨支行 日 日

招商银行 2016年 2016年

股份有限否 保本浮动 07月28 07月29 每日计算

公司深圳 收益型 2,000 收益 2,000 0.08 0.080.08

东滨支行 日 日

招商银行 2016年 2016年

股份有限否 保本浮动 08月03 08月08 每日计算

公司深圳 收益型 2,500 收益 2,500 0.51 0.510.51

东滨支行 日 日

招商银行 2016年 2016年

股份有限否 保本浮动 08月05 08月08 每日计算

公司深圳 收益型 1,860 收益 1,860 0.23 0.230.23

东滨支行 日 日

招商银行 2016年 2016年

股份有限否 保本浮动 08月10 08月12 每日计算

公司深圳 收益型 2,000 收益 2,000 0.16 0.160.16

东滨支行 日 日

招商银行 2016年 2016年

股份有限否 保本浮动 08月11 08月12 每日计算

公司深圳 收益型 3,600 收益 3,600 0.15 0.150.15

东滨支行 日 日

招商银行 2016年 2016年

股份有限否 保本浮动 08月17 08月22 每日计算

公司深圳 收益型 2,000 收益 2,000 0.41 0.410.41

东滨支行 日 日

兴业银行 保本浮动 2016年 2016年

股份有限否 收益型理 09月01 09月05 每日计算

公司深圳 1,000 收益 1,000 0.27 0.270.27

分行 财产品 日 日

兴业银行 保本浮动 2016年 2016年

股份有限否 收益型理 09月02 09月05 每日计算

公司深圳 1,000 收益 1,000 0.21 0.210.21

分行 财产品 日 日

招商银行 2016年 2016年

股份有限否 保本浮动 09月02 09月05 每日计算

公司深圳 收益型 1,500 收益 1,500 0.18 0.180.18

东滨支行 日 日

平安银行

股份有限 保本浮动 2016年 2016年 每日计算

公司长沙否 收益型 2,00009月22 09月27 收益 2,000 0.63 0.630.63

分行营业 日 日



平安银行

股份有限 保本浮动 2016年 2016年 每日计算

公司长沙否 收益型 3,00010月09 10月10 收益 3,000 0.19 0.190.19

分行营业 日 日



平安银行

股份有限 保本浮动 2016年 2016年 每日计算

公司长沙否 收益型 3,00010月13 10月17 收益 3,000 0.77 0.770.77

分行营业 日 日



平安银行

股份有限 保本浮动 2016年 2016年 每日计算

公司长沙否 收益型 3,00010月20 10月26 收益 3,000 1.16 1.161.16

分行营业 日 日



平安银行否 保本浮动 6,0002016年 2016年 每日计算 6,000 0.39 0.390.39

股份有限 收益型 10月26 10月27 收益

公司长沙 日 日

分行营业



合计 75,460 -- -- -- 75,460 11.35 11.35 --

委托理财资金来源 自有闲置资金。

逾期未收回的本金和收益累计

金额 0

涉诉情况(如适用) 不适用。

委托理财审批董事会公告披露 2016年07月20日

日期(如有)

委托理财审批股东会公告披露

日期(如有)

未来是否还有委托理财计划 公司将每年度对购买保本型理财产品进行预计,并履行审批程序。

(2)委托贷款情况

□适用√不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

√适用□不适用

合同涉及 合同涉及

合同订立合同订立对方名 合同标 合同签 资产的账 资产的评 评估机 评估基 交易价格 是否关联 关联 截至报告期末的 披露日

公司方名 称 的 订日期 面价值 估价值 构名称 准日(如定价原则(万元) 交易 关系 执行情况 期 披露索引

称 (万元) (万元)(如有) 有)

(如有) (如有)

北京金一 中国黄金协会、 2015年 2015年证券日报、证券时报、中国

文化发展 战略合 证券报、上海证券报、巨潮

沈阳机床(集团) 04月20 无 不适用 否 无 正在履行 04月

股份有限 作 资讯网

有限责任公司 日 21日

公司 ()

北京金一 成立金 2015年 2015年证券日报、证券时报、中国

文化发展 网信集团有限公一金控 05月11 无 不适用 否 无 2016年3月31日05月 证券报、上海证券报、巨潮

股份有限司 有限公日 公司公告终止 12日 资讯网

公司 司 ()

2017年2月17日

经公司董事会审

深圳市创新投资设立投 议基金规模由10

集团有限公司、资基金, 亿元增加至15亿

北京金一 深圳市卡尼珠宝深圳金 元,原普通合伙人 证券日报、证券时报、中国

文化发展 首饰有限公司、一红土 2015年 深圳红土潮盛投 2015年证券报、上海证券报、巨潮

股份有限 深圳市正福投资投资基 05月11 无 不适用 否 有 资管理有限公司 05月 资讯网

公司 有限公司、深圳金合伙日 变更为深圳市前 12日 ()

市雅绿国际珠宝企业(有 海中钊红土投资

有限公司 限合伙) 管理有限公司,有

限合伙人深圳市

卡尼珠宝首饰有

限公司、深圳市雅

绿国际珠宝有限

公司变更为深圳

市引导基金投资

有限公司、深圳市

前海中钊和杉资

本投资合伙企业

(有限合伙)

深圳前海安生信

设立中 资本有限公司退

北京金一 西部优势资本投国西部 2015年 伙,变更为上海熙2015年证券日报、证券时报、中国

文化发展 资有限公司、瑞金一创 06月12 无 不适用 否 无 正投资管理有限 06月 证券报、上海证券报、巨潮

股份有限 金市城市发展投意产业日 公司。新增有限合15日 资讯网

公司 资集团有限公司基金 伙人江阴市金渠 ()

资本管理有限公

司和袁峰

北京金一 2015年 2015年证券日报、证券时报、中国

文化发展 芜湖瀚博电子科设立研 10月25 无 不适用 否 无 正在履行 10月 证券报、上海证券报、巨潮

股份有限 技有限公司 发小组日 26日 资讯网

公司 ()

北京金一 2015年 2015年《中国证券报》、《证券时

文化发展 上海心麦智能科战略合 10月25 无 不适用 否 无 正在履行 10月 报》、《上海证券报》、《证券

股份有限 技有限公司 作 日 26日 日报》及巨潮资讯网

公司

卡尼小 北京中 2015年12月30

北京金一 贷60% 2015年 同华资 2015年 收益法和 日,卡尼小贷60% 《中国证券报》、《证券时

文化发展 深圳市卡尼珠宝股权,认10月11 产评估 06月30市场法两 否 无 股权已过户至公 报》、《上海证券报》、《证券

股份有限 首饰有限公司 购卡尼 种方法进 51,270

公司 日 有限公日 行评估 司名下并已完成 日报》及巨潮资讯网

小贷新 司 相关的工商变更。

增注册

资本

3,000万



广东乐 中京民 2016年5月27日

北京金一 广东乐源数字技源数字 2016年 信(北 2015年 收益法和 广东乐源51%股 证券日报、证券时报、中国

文化发展 术有限公司、乐技术有 03月03 京)资产12月31成本法两 86,700否 无 权已过户至公司 证券报、上海证券报、巨潮

股份有限 六平 限公司日 评估有日 种法进行 名下并已完成工 资讯网

公司 51%股 限公司 评估 商变更。 ()



公司于2016年10

月25日召开的第

三届董事会第十

三次会议,审议通

北京金一 一恒贞 2016年 过了《关于终止参 证券日报、证券时报、中国

文化发展 河南一恒贞珠宝51%股 01月18 无 协商 否 无 与河南一恒贞珠 证券报、上海证券报、巨潮

股份有限 股份有限公司 14,996.57 宝股份有限公司 资讯网

公司 权 日 定向发行股票的 ()

议案》,同意公司

终止参与一恒贞

定向发行股票事



北京金一 2016年 2016年证券日报、证券时报、中国

文化发展 湖南张万福珠宝战略合 01月19 无 不适用 否 无 2017年1月18日01月 证券报、上海证券报、巨潮

股份有限 首饰有限公司作 日 协议已到期 21日 资讯网

公司 ()

北京金一 上海金生宝互联设立上 2016年 2016年证券日报、证券时报、中国

文化发展 网金融信息服务海金一 04月13 无 不适用 否 无 2016年4月15日04月 证券报、上海证券报、巨潮

股份有限 云金网 700 已完成工商登记 资讯网

公司 有限公司 日 14日 ()

络服务

有限公



设立深

北京金一 圳市前 证券日报、证券时报、中国

文化发展 深圳市怡亚通供海金怡 2016年 2016年7月27日2016年证券报、上海证券报、巨潮

股份有限 应链股份有限公通黄金 06月17 无 不适用 10,000否 无 已完成工商登记 06月 资讯网

公司 司 珠宝供日 18日 ()

应链有

限公司

深圳市纵横万国 经协商,对《福建

投资管理有限公 金一金融服务有

司、深圳市莆金 限公司出资协议》

北京金一 珠宝首饰有限公设立福 进行了变更芒市 证券日报、证券时报、中国

文化发展 司、芒市海腾投建金一 2015年 海腾投资管理有 2015年证券报、上海证券报、巨潮

股份有限 资管理有限公 金融服 05月11 无 不适用 15,300否 无 限公司退出投资,05月 资讯网

公司 司、厦门恒信万务有限日 新增厦门恒信万 12日 ()

隆投资管理有限公司 隆投资管理有限

公司、金仟禧前 公司、金仟禧前海

海(深圳)珠宝 (深圳)珠宝股份

股份有限公司 有限公司

十八、社会责任情况

1、履行精准扶贫社会责任情况

不适用

2、履行其他社会责任的情况

股东的认可是保持企业发展的根源,保证股东特别是中小股东的利益,是公司的基本义务和社会责任。

2016年,公司稳健经营,保持销售收入及净利润增长,保持稳定的经营业绩是企业社会责任的主要体现。

2016年,公司继续完善治理结构。公司股东大会、董事会、监事会三会运作规范,严格按照相关规定行使

权利,执行公司决策,公司形成了一整套相互制衡、行之有效的内部管理和控制制度体系,提升了公司治

理水平,切实保障全体股东和债权人的合法权益。

公司建立全面、完善的员工保障体系,努力从多方面为员工创造一个优良的发展平台,使公司价值最

大化与个人价值最大化达到统一。严格遵守新《劳动法》并按照有关法律法规的规定,与所有员工签订《劳

动合同》,且办理医疗、养老、失业、工伤、生育等社会保险,为员工提供健康、安全的生产和生活环境,

切实维护员工的切身和合法利益。公司建有员工食堂,为外地员工提供居住条件,帮助外地员工降低在其

他城市工作的成本。

公司全面贯彻保护环境及节约能源型的发展理念,切实推进企业与环境的和谐发展,建设节约型企业。

在日常办公中,公司号召全体员工合理、高效使用各类电子设备,节约纸张和用电,采取“水、电、空间

三节约”的措施节约能源,保护环境。

公司积极、主动加强与政府主管部门、行业协会、监管机关的沟通与联系,对相关部门根据法律、法

规要求提出的监督和检查,都予以积极配合、协助,尽到自身的责任与义务。公司与社会各界保持密切合

作,积极承担社会责任,2016年,公司参与明星公益项目“尚style 星设计”,为国家级公益项目关艾

协会捐助善款,助力慈善公益。

未来,公司将在经营管理中积极履行社会责任,创建和谐企业,在力所能及的范围内,增加社会公益

的投入,并将相关行为准则传递给员工、消费者及合作伙伴,并请社会各界支持和监督。

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

不适用

是否发布社会责任报告

□是√否

十九、其他重大事项的说明

√适用□不适用

(一)融资与再融资事项

1、公开发行公司债券事项

公司于2014年7月7日召开第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第九会议,审议通过《关于公司

符合公开发行债券条件的议案》:公司向社会公开发行面值不超过30,000万元人民币的公司债券,债券面

值为人民币100元,债券期限为3年,募集资金全部用于补充公司流动资金。2014年7月24日,公司召开的

2014年第五次临时股东大会审议通过该事项。2014年12月12日中国证券监督管理委员会发行审核委员会对

公司发行公司债券的申请审核获得通过。2015年1月9日,获得中国证监会《关于核准北京金一文化发展股

份有限公司公开发行公司债券的批复》(证监许可[2015]70号)。该债券已于2015年7月15日在深圳证券

交易所上市交易。公司已于2016年5月15日完成第一次付息。

具体内容详见公司于2017年7月8日、2014年7月25日、2015年1月25日、2015年7月13日、2016年5月11

日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网()上发布的《第

二届董事会第二十次会议决议公告》、《关于发行公司债券的公告》、《2014年第五次临时股东大会决议

公告》、《关于公开发行公司债券获得中国证监会核准批文的公告》、《公开发行2015年公司债券上市公

告书》、《2015年公司债券2016年付息公告》。

2、非公开发行公司债事项

1) 2015年非公开发行公司债券事项

公司于2015年7月31日召开公司第二届董事会第四十二次会议、第二届监事会第十八次会议,于2015

年8月17日召开2015年第三次临时股东大会,审议通过了《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》、

《关于公司非公开发行公司债券方案的议案》等议案。公司于2015年9月14日收到深圳证券交易所《关于

北京金一文化发展股份有限公司2015年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》(深证函

【2015】414号)。

公司于2015年11月9日完成2015年非公开发行公司债券(第一期)发行,募集资金人民币4亿元;公司

于2016年7月18日完成2016年非公开发行公司债券(第一期)发行,募集资金人民币6亿元。公司2015年非

公开发行公司债券(第一期)已于2016年11月9日兑付并摘牌,公司未有到期未能按期偿付债券本息的情

况。

具体内容详见2015年8月1日、2015年8月18日、2015年9月16日、2015年11月12日、2016年7月26日、

2016年11月4日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网()上

发布《第二届董事会第四十二次会议决议公告》、《第二届监事会第十八次会议决议公告》、《关于非公

开发行公司债券的公告》、《2015第三次临时股东大会决议公告》、《关于收到深圳证券交易所的公告》、

《2015年非公开发行公司债券(第一期)发行结果公告》、《关于非公开发行公司债券发行结果的公告》、

《2015年非公开发行公司债券(第一期)兑付暨摘牌公告》。

2) 2016年非公开发行公司债券事项

2016年11月21日、2016年12月22日分别召开了第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第七次会议

及2016年第八次临时股东大会,审议通过了《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》、《关于公

司非公开发行公司债券方案的议案》等议案。2017年1月26日,公司收到深圳证券交易所出具的《关于北

京金一文化发展股份有限公司2017年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》(深证函

【2017】43号),公司获准在中国境内非公开发行不超过10亿元人民币(含10亿元)的公司债券。公司2017

年非公开发行公司债券(第一期)已于2017年2月17日发行完毕,募集资金1.7亿人民币。;公司2017年非

公开发行公司债券(第二期)已于2017年3月15日发行完毕,募集资金5.8亿人民币。

具体内容详见2016年11月22日、2016年12月23日、2017年2月4日、2017年2月23日、2017年3月22日在

证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网()上发布《第三届董

事会第十六次会议决议公告》、《第三届监事会第七次会议决议公告》、《关于非公开发行公司债券的公

告》、《2016年第八次临时股东大会决议公告》、《关于收到深圳证券交易所的公告》《2017年非公开发行公司债

券(第一期)发行结果公告》《2017年非公开发行公司债券(第二期)发行结果公告》。

3、关于非公开发行股票事项

公司于2015年12月1日召开第二届董事会第五十一次会议、2015年12月18日召开2015年第七次临时股东

大会,审议通过了《关于公司2015年非公开发行股票发行方案的议案》等相关议案,同意公司向陈松兴、

李明华、陶安祥、钟葱、上海韵帛文化传播有限公司和陈魁发行不超过7,395.78万股的A股股票,拟募集

总额不超过165,000万元资金。公司于2016年2月16日发布公告,2016年2月6日收到了《中国证监会行政许

可申请受理通知书》(第160248号)。公司于2016年3月21日发布公告,2016年3月18日收到了《中国证监

会行政许可项目审查反馈意见通知书》(第160248号)。公司于2016年4月9日发布公告,根据相关要求对

反馈意见回复进行公开披露并向中国证监会报送了相关文件。

公司于2016年5月19日召开第二届董事会第六十七次会议、2016年5月30日召开2016年第三次临时股东

大会,审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》等相关议案,同意公司对该次非公开发行

股票方案中的发行价格及定价原则等事项进行调整。2016年6月28日,公司发布了《关于根据2015年度利

润分配方案调整分公开发行股票发行价格和发行数量的公告》。

公司于2016年7月19日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第三次会议,审议通过了《关于终

止非公开发行股票及撤回申请文件的议案》、《关于公司与非公开发行股票对象签署的议案》等议案,同意公司在综合考虑当时资本市场整体环境、融资时机和自

身发展需要等各种因素,经与认购方、中介机构等深入交流,并审慎决策,决定终止本次非公开发行股票

事项,并向中国证监会报送了《关于撤回审核非公开发行股票申请文件的请示》。

公司于2016年7月26日发布公告,2016年7月22日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终

止审查通知书》([2016]406号),本次非公开发行股票事项已终止。

具体内容详见2015年12月2日、2015年12月19日、2016年2月16日、2016年3月21日、2016年4月9日、

2016年5月20日、2016年5月31日、2016年6月28日、2016年7月20日、2016年7月26日在证券日报、证券时

报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网()上发布《第二届董事会第五十一次会

议决议公告》、《第二届监事会第二十二次会议决议公告》、《关于公司与特定对象签署附条件生效的股

份认购协议的公告》、《关于非公开发行股票涉及关联交易事项的公告》、《2015年第七次临时股东大会

决议公告》、《关于非公开发行股票申请获中国证监会受理的公告》、《关于收到的公告》、《关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告》、《公司与

招商证券股份有限公司关于公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复报告》、《第二届董事会第六十

七次会议决议公告》、《第二届监事会第二十六次会议决议公告》、《关于非公开发行股票预案修订说明

的公告》、《关于非公开发行股票涉及关联交易的公告》、《2016年第三次临时股东大会决议公告》、《关

于根据2015年度利润分配方案调整非公开发行股票发行价格和发行数量的公告》、《第三届董事会第六次

会议决议公告》、《第三届监事会第三次会议决议公告》、《关于终止非公开发行股票及撤回申请文件的

公告》、《关于终止非公开发行股票涉及关联交易的公告》、《关于收到中国证监会终止审查公司非公开

发行股票申请通知书的公告》。

4、非公开发行定向融资工具事项

公司于2016年4月13日召开第二届董事会第六十二次会议、2016年5月9日召开2015年度股东大会,审

议通过了《关于非公开发行定向融资工具的议案》,同意公司非公开发行不超过人民币3亿元的定向融资

工具事项。公司于2016年7月22日发布公告,该定向融资工具已于2016年7月发行完毕。

公司于2016年11月1日召开的第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司非公开发行“定向融

资工具金一文化2号”的议案》,同意公司非公开发行两项定向融资工具,分别为发行期限不超过6个月

的“定向融资工具金一文化2号”和发行期限不超过12个月的“定向融资工具金一文化3号”,合计发行

总额不超过3亿元人民币。“定向融资工具金一文化2号”已于2017年2月14日发行完毕,“定向融资工具

金一文化3号”已于2016年12月23日发行完毕。

具体内容详见2016年4月14日、2016年5月10日、2016年7月22日、2016年11月2日、在证券日报、证券

时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网()上发布《第二届董事会第六十二次

会议决议公告》、《关于非公开发行定向融资工具的公告》、《2015年度股东大会决议公告》、《关于非

公开发行定向融资工具发行完毕的公告》、《第三届董事会第十四次会议决议公告》、《关于公司及所属

子公司融资及担保事项的公告》。

5、注册和发行中期票据事项

公司于2016年9月9日召开第三届董事会第九次会议、2016年9月26日召开2016年第六次临时股东大会,

审议通过了《关于公司注册和发行中期票据的议案》,同意公司根据中国人民银行相关规定向中国银行间

市场交易商协会申请注册发行总额不超过人民币9.4亿元的中期票据,发行期限不超过5年。公司已取得由

大公国际资信评估有限公司针对本次发行事项出具的大公报D【2016】976号《北京金一文化发展股份有限

公司主体与2016年度第一期中期票据信用评级报告》,中期票据信用等级为AA,主体信用等级为AA,评级

展望为稳定。截至本公告出具日,相关申报材料正在筹备中。

具体内容详见2016年9月10日、2016年9月27日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨

潮资讯网()上发布《第三届董事会第九次会议决议公告》、《关于公司拟注册和发

行中期票据的公告》、《2016年第六次临时股东大会决议公告》。

6、关于公司控股子公司卡尼小贷小额贷款资产转让、公司承担差额支付义务的事项:

2016年5月10日,公司召开第二届董事会第六十五次会议及2016年5月30日,公司召开2016年第三次临

时股东大会审议通过了《关于公司控股子公司深圳市卡尼小额贷款有限公司小额贷款资产转让、公司承担

差额支付义务的议案》,同意公司控股子公司卡尼小贷与上海光大证券资产管理有限公司(以下简称“光

证资管”)签署《卡尼小贷2016年第一期小额贷款债权资产支持专项计划资产转让协议》。光证资管设立

卡尼小贷2016年第一期小额贷款债权资产支持专项计划(以下简称“专项计划”)并以专项计划实际募集

资金受让经卡尼小贷确认、光证资管认可的小额贷款资产及其附属担保权益(以下简称“基础资产”),

初始基础资产不超过人民币50,000万元,并以基础资产的部分回收款循环购买卡尼小贷的小额贷款资产。

公司向光证资管出具差额支付承诺函,在达到差额支付的触发条件时,公司以自有资金承担差额部分的补

足义务。2017年4月26日,公司第三届三十二次董事会审议通过《关于终止公司控股子公司深圳市卡尼小

额贷款有限公司小额贷款资产转让、公司承担差额支付义务的议案》,卡尼小贷小额贷款资产转让、公司

承担差额支付义务的事项终止。

具体内容详见2016年5月11日、2016年5月31日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨

潮资讯网()上发布的《关于公司控股子公司深圳市卡尼小额贷款有限公司小额贷款

资产转让、公司承担差额支付义务的公告》、《2016年第三次临时股东大会决议公告》。

7、风险投资事项

2017年1月16日及2017年2月8日,公司召开第三届董事会第二十二次会议及2017年第一次临时股东大

会,审议通过了《关于使用自有资金进行风险投资的议案》,同意公司根据实际经营情况和资金使用计划,

在保障公司日常经营资金需求,并有效控制风险的前提下,使用不超过30,000万元的自有资金进行风险投

资,在上述额度内,资金可以循环滚动使用,报告期内该事项正在筹划中。

具体内容详见2017年1月17日、2017年2月9日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨

潮资讯网()上发布的《第三届董事会第二十二次会议决议公告》、《关于使用自有

资金进行风险投资的公告》、《2017年第一次临时股东大会决议公告》。

(二)对外投资事项进展

1、发行股份及支付现金购买越王珠宝100%股权及业绩实现的事项

公司于2014年9月17日召开第二届董事会第二十三次会议、2014年10月8日召开2014年第六次临时股东

大会审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》,同意公司本次发

行股份及支付现金购买资产的标的资产为越王珠宝100%股权。2015年2月17日越王珠宝100%股权已过户至

金一文化名下,相关工商变更登记手续已于理完毕。变更后,金一文化直接持有越王珠宝100%股权。2015

年3月19日、2015年3月30日相关股份已上市发行,本次发行股份及支付现金购买资产的标的资产为越王珠

宝100%股权的事项已完成。2016年3月31日公司发布了公告,越王珠宝2015年度的业绩承诺已经实现;截

至2016年12月31日,越王珠宝2016年度的业绩承诺已经实现。

具体内容详见2014年9月19日、2014年10月9日、2015年3月3日、2015年3月19日、2015年3月30日、2016

年3月31日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网()上发布

的《第二届董事会第二十三次会议决议公告》、《2014年第六次临时股东大会决议公告》、《关于发行股

份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产过户完成的公告》、《发行股份及支付现金

购买资产并募集配套资金暨关联交易之实施情况暨新增股份上市报告书》、《发行股份及支付现金购买资

产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金非公开发行实施情况暨新增股份上市报告书》、《第二届董

事会第六十一次会议决议公告》、《关于重大资产重组业绩承诺实现情况的专项说明》。

2、收购宝庆尚品51%股权及业绩实现的事项:

公司于2015年4月7日召开第二届董事会第三十三次会议、2015年4月29日召开2014年度股东大会审议通

过《关于收购南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司51%股权的议案》,同意公司以自有资金人民币39,780万元

收购南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司51%的股权。2015年6月23日,宝庆尚品51%股权已过户至金一文化名

下,相关工商变更登记手续已于理完毕。2016年3月31日公司发布公告,宝庆尚品承诺的2015年度业绩已

经实现;截至2016年12月31日,宝庆尚品2016年度的业绩承诺已经实现。

具体内容详见2015年4月8日、2015年4月30日、2015年7月1日、2016年3月31日在证券日报、证券时报、

中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网()上发布的《第二届董事会第三十三次会议

决议公告》、《关于收购南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司51%股权的公告》、《2014年度股东大会决议公

告》、《关于收购南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司51%股权进展公告》、《第二届董事会第六十一次会议

决议公告》、《关于收购股权业绩承诺实现情况的专项说明》。

3、向卡尼珠宝购买卡尼小贷60%的股权及业绩实现的事项:

公司于2015年10月12日召开第二届董事会第四十七次会议和2015年10月29日召开2015年第五次临时股

东大会审议通过《关于公司本次重大资产购买的议案》,同意公司以人民币48,000万购买卡尼珠宝持有的

卡尼小贷60%股权,并以3,270万元认缴卡尼小贷新增注册资本3,000万元,与卡尼珠宝、徐雪香按照前述

股权转让后的持股比例同比例增资。增资后,卡尼小贷的注册资本从25,000万元增加至30,000万元。2015

年12月30日,卡尼小贷60%股权已过户至金一文化名下,相关工商变更登记手续已办理完毕。2016年3月31

日、2016年4月16日公司发布公告,卡尼小贷承诺的2015年度业绩已经实现;截至2016年12月31日,卡尼

小贷2016年度的业绩承诺已经实现。

具体内容详见2015年10月13日、2015年10月30日、2016年1月5日、2016年3月31日、2016年4月16日在

证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网()上发布的《第二届

董事会第四十七次会议决议公告》、《重大资产购买报告书(草案)》、《2015年第五次临时股东大会决

议公告》、《关于重大资产购买之标的资产过户完成的公告》、《第二届董事会第六十一次会议决议公告》、

《关于重大资产重组业绩承诺实现情况的说明》、《第二届董事会第六十三次会议决议公告》、《关于重

大资产重组业绩承诺实现情况的说明》、《关于重大资产重组业绩承诺实现情况的说明的更正公告》。

4、设立福建金一事项:

公司于2015年10月12日、2015年10月29日召开第二届董事会第四十七次会议、2015年第五次临时股东

大会审议通过《关于对外投资设立控股子公司的议案》,同意公司以自有资金出资15,300万元与深圳市纵

横万国投资管理有限公司、深圳市莆金珠宝首饰有限公司、芒市海腾投资管理有限公司共同出资设立福建

金一金融服务有限公司(暂定名,以工商部门最终核定为准)。福建金一金融服务有限公司拟定注册资本

30,000万元。2016年10月25日,公司召开第三届董事会第十三次会议,审议通过了《关于公司对外投资设

立控股子公司部分事项变更的议案》,同意公司与交易对方签署《福建金一金融服务有限公司出资补充协

议》,变更本次对外投资事项的交易对方及拟定公司名称、经营范围等事项,本次对外投资金额及拟设立

的控股子公司注册资本金额未发生改变。2016年11月24日,福建金一完成工商登记并取得营业执照。

具体内容详见2015年10月13日、2015年10月30日、2016年10月26日、2016年11月26日在证券日报、证

券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网()上发布的《第二届董事会第四十

七次会议决议公告》、《关于对外投资设立控股子公司的公告》、《2015年第五次临时股东大会决议公告》、

《第三届董事会第十三次会议决议公告》、《关于公司对外投资设立控股子公司部分事项变更的公告》、

《关于对外投资进展的公告》。

5、发起设立瑞金银行股份有限公司事项

公司于2015年10月26日、2015年11月13日召开第二届董事会第四十八次会议、2015年第六次临时股东

大会审议通过了《关于拟发起设立瑞金银行股份有限公司的议案》,同意公司作为主发起人与其他第三方

联合设立瑞金银行股份有限公司(暂定名称),该公司拟定注册资本人民币10亿元,公司拟以自有资金人

民币3亿元认购瑞金银行30%的股份(上述投资额和持股比例仍需有关主管部门审批,在材料申报、审批至

最终核准的过程中可能进行调整,公司投资总额不超过3亿元)。目前,该事项正在推进中。

具体内容详见2015年10月27日、2015年11月14日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、

巨潮资讯网()上发布的《第二届董事会第四十八次会议决议公告》、《关于拟发起

设立瑞金银行股份有限公司的公告》、《2015年第六次临时股东大会决议公告》。

6、终止参与一恒贞定向发行股票的事项

公司于2016年3月9日、2016年3月28日召开了第二届董事会第五十八次会议、2016年第二次临时股东大

会,审议同意公司以现金出资的方式参与河南一恒贞珠宝股份有限公司定向发行股票事项。公司于2016年

10月25日召开第三届董事会第十三次会议,审议同意公司根据与河南一恒贞珠宝股份有限公司签署的相关

协议依照合法权力终止参与一恒贞定向发行股票事项,公司董事会授权公司总经理全权办理此次终止收购

的后续事宜。

具体内容详见2016年3月10日、2016年3月29日、2016年6月28日、2016年7月15日、2016年10月26日在

证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网()上发布的《第二届

董事会第五十八次会议决议公告》、《关于参与河南一恒贞珠宝股份有限公司定向发行股票的公告》、《2016

年第二次临时股东大会决议公告》、《第三届董事会第十三次会议决议公告》、《关于终止参与河南一恒

贞珠宝股份有限公司定向发行股票的公告》。

7、收购广东乐源数字技术有限公司51%股权事项

公司于2016年4月13日、2016年5月9日召开了第二届董事会第六十二次会议、2015年度股东大会审议通

过《关于收购广东乐源数字技术有限公司51%股权的议案》,同意公司以18,700万元认购广东乐源数字技

术有限公司新增的733.0999万元股权、同意公司以68,000万元受让乐六平先生持有的2,665.8178万元股

权,交易完成后公司共计持有广东乐源51%的股权并取得其控制权。2016年5月27日,广东乐源51%的股权

已登记至公司名下,相关工商变更登记手续已办理完毕。公司于2016年8月1日起将广东乐源财务报表正式

纳入公司合并报表范围,截至2016年12月31日,广东乐源2016年度的业绩承诺已经实现。

具体内容详见2016年4月14日、2016年5月10日、2016年6月1日、2016年8月2日在证券日报、证券时报、

中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网()上发布的《第二届董事会第六十二次会议

决议公告》、《关于收购广东乐源数字技术有限公司51%股权的公告》、《2015年度股东大会决议公告》、

《对外投资进展公告》、《关于对外投资进展的公告》。

8、发起设立深圳市前海金怡通黄金珠宝供应链有限公司事项

公司于2016年6月17日召开第三届董事会第一次会议审议通过《关于对外投资的议案》,同意公司与深

圳市怡亚通供应链股份有限公司共同投资设立深圳市前海金怡通黄金珠宝供应链有限公司,其中公司以自

有资金出资1亿元,占金怡通总股本的50%;金怡通董事会由三名董事组成,其中两名董事由公司提名。金

怡通于2016年7月27日已完成工商设立登记。

具体内容详见2016年6月18日、2016年7月29日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨

潮资讯网()上发布的《第三届董事会第一次会议决议公告》、《关于对外投资的公

告》、《关于对外投资进展公告》。

9、关于设立中国西部金一文化创意产业基金事项:

2015年6月12日第二届董事会第三十九次会议审议通过了《关于参与设立中国西部金一文化创意产业基

金的议案》,同意公司以自有资金5,000万元与西部优势资本投资有限公司、瑞金市城市发展投资集团有

限公司共同设立中国西部金一文化创意产业基金(有限合伙)(暂定名,最终以工商注册名称为准)。2015

年7月2日的2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于参与设立中国西部金一文化创意产业基金的议

案》。2015年10月中国西部金一文化创意产业基金已完成工商登记手续并领取了营业执照。截至2017年3

月20日,公司已完成对瑞金市西部金一3,500万元的出资。2016年12月20日公司发布公告,瑞金西部金一

原普通合伙人深圳前海安生信资本有限公司退伙,变更为上海熙正投资管理有限公司(以下简称“熙正投

资”),认缴出资额未变;由基金管理人募集部分,总金额8,000万元,已完成相关募集工作;新增加有

限合伙人江阴市金渠资本管理有限公司和自然人袁峰。

具体内容详见2015年6月15日、2015年10月17日、2015年12月26日、2016年12月20日在证券日报、证

券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网()上发布的《关于参与设立中国西

部金一文化创意产业基金的公告》、《关于对外投资进展的公告》、《关于完成对瑞金市西部金一文化创

意产业基金(有限合伙)第一期出资缴付的公告》、《关于瑞金市西部金一文化创意产业基金进展的公告》。

10、关于设立深圳金一红土投资基金合伙企业:

2015年5月12日,公司与深圳市创新投资集团有限公司、及深圳市卡尼珠宝首饰有限公司、深圳市雅绿

国际珠宝有限公司、深圳市正福投资有限公司以有限合伙企业的形式共同设立投资基金,并签署《合作框

架协议》。2015年6月12日第二届董事会第三十九次会议审议通过了《关于发起设立深圳金一红土投资基

金暨关联交易的议案》,同意公司以自有资金3.23亿元与关联方深圳市创新投资集团有限公司及其他方深

圳市卡尼珠宝首饰有限公司、深圳市雅绿国际珠宝有限公司、深圳市正福投资有限公司以有限合伙企业的

形式共同设立深圳金一红土投资基金合伙企业(有限合伙)。2015年7月2日公司2015年第二次临时股东大

会,审议通过了《关于发起设立深圳金一红土投资基金暨关联交易的议案》。2015年7月,深圳金一红土

投资基金合伙企业(有限合伙)取得了深圳市市场监督管理局颁发的《非法人企业营业执照》。2017年2

月17日,公司召开第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于深圳市金一红土投资基金增资及变更合

伙人的议案》,同意深圳金一红土投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“金一红土投资基金”)规

模由10亿元增加至15亿元,公司对金一红土投资基金的投资金额由32,300万元增至41,700万元,追加投资

的资金为公司自有资金,同时,同意该投资基金引入新的合伙人,公司签署新的合伙协议,原合伙协议不

再执行。截止目前,该基金仍在筹备中,公司暂未出资。

具体内容详见2015年5月12日、2015年6月15日、2015年7月15日、2017年2月18日在证券日报、证券时

报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网()上发布的《关于签署设立投资基金合

作框架协议的公告》、《关于发起设立深圳金一红土投资基金暨关联交易的公告》、《关于发起设立深圳

金一红土投资基金暨关联交易的进展公告》、《关于深圳金一红土投资基金增资及变更合伙人的公告》。

11、关于转让深圳可戴设备文化发展有限公司部分股权事项

公司于2015年10月26日召开第二届董事会第四十八次会议及2015年11月13日召开2015年第六次临时

股东大会,审议通过《关于参股深圳可戴设备文化发展有限公司的议案》,同意公司以自有资金700万元

对深圳可戴进行增资,增资完成后公司持有深圳可戴40%股份。

2017年3月7日公司召开了第三届董事会第二十七次会议,审议通过了《关于转让参股公司部分股权的

议案》,同意公司与深圳可戴股东段元文签署《股权转让协议书》,将公司所持有的深圳可戴尚未缴纳其

认缴的15.4587%的股权(对应注册资本人民币258.0952万元)以1元的价格转让给段元文,该15.4857%的

股权的出资义务由段元文承担,本次交易完成后,公司持有的深圳可戴股权由40%减少至24.5143%。截至

本报告出具日,深圳可戴的工商变更已办理完毕。

具体内容详见2015年10月27日、2017年3月8日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨

潮资讯网()上发布的《第二届董事会第四十八次会议决议公告》、《关于参股深圳

可戴设备文化发展有限公司的公告》及《三届董事会第二十七次会议决议公告》、《关于转让参股公司部

分股权的公告》。

(三)战略合作事项及进展

1、关于公司与中国黄金协会、沈阳机床(集团)有限责任公司战略合作事项

公司于2015年4月20日与中国黄金协会、沈阳机床(集团)有限责任公司签署《战略合作协议》,三

方拟在“工业4.0”上升为国家战略的大背景下,积极探索中国黄金珠宝产业转型升级期的高新技术应用,

以先进的高端装备制造能力满足传统产业标准化、高端化、个性化的需求,提升中国黄金珠宝产业的整体

竞争力。截至本报告出具日,该战略合作协议正常履行中。

具体内容详见2015年4月21日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网

()上发布的《关于签订战略合作协议的公告》。

2、关于公司与芜湖瀚博电子科技有限公司签署战略合作协议的事项

公司与芜湖瀚博电子科技有限公司于2015年10月25日在深圳签署战略合作协议,双方拟共同成立研发

小组,将先进的3D打印技术应用于传统的黄金珠宝首饰生产中,为消费者提供更适合、更个性化的黄金珠

宝首饰及互动体验,推动黄金珠宝制造业的转型升级。截至本报告出具日,该战略合作协议正常履行中。

具体内容详见 2015年10月 26日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网

()上发布的《关于与瀚博科技签订战略合作协议的公告》。

3、关于公司与上海心麦智能科技有限公司签署战略合作协议的事项

公司与上海心麦智能科技有限公司于2015年10月25日在深圳签署战略合作协议,双方拟共同探索智能

穿戴设备、个人健康大数据、黄金珠宝首饰的跨界融合,共同开发更具智能化、个性化的黄金珠宝首饰,

为客户提供收藏、佩戴功能与健康管理、身份识别于一体的智能珠宝,同时推动智能穿戴设备的发展与技

术更新。截至本报告出具日,该战略合作协议正常履行中。

具体内容详见 2015年10月 26日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网

()上发布的《关于与心麦科技签订战略合作协议的公告》。

4、关于公司与湖南张万福珠宝首饰有限公司签署战略合作协议的事项

公司与湖南张万福珠宝首饰有限公司于2016年1月19日在深圳签署战略合作协议,公司通过与张万福

进行战略合作,充分借助其在湖南及周边区域的品牌及渠道优势,可实现加速推广公司主打产品和服务,

扩张销售渠道,提升销售收入和品牌知名度,符合公司长远发展战略和全体股东的利益。至2017年1月18

日协议已到期,张万福珠宝正式加盟金一品牌,并协助公司在湖南省、湖北省、贵州省、云南省拓展加盟

商,实现了公司业务布局,有效提升公司的市场占有率及竞争力。

具体内容详见2016年1月21日、2017年1月20日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨

潮资讯网()上发布的《关于与张万福珠宝签订战略合作协议的公告》、《关于与张

万福珠宝签订战略合作协议的进展公告》。

(四)其他重大事项进展

1、使用自有闲置资金进行投资理财事项

公司于2016年7月19日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第三次会议审议通过《关于使用

自有闲置资金进行投资理财的议案》,同意公司使用不超过10,000万元的自有闲置资金进行保本型银行理

财产品投资,在上述额度内,资金可以循环滚动使用,投资期限自董事会审议通过之日期12个月内有效。

具体内容详见2016年7月20日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网

()上发布的《第三届董事会第六次会议决议公告》、《第三届监事会第三次会议决

议公告》、《关于使用自有闲置资金进行投资理财的公告》。

2、关于公司实际控制人、持股5%以上股东及高级管理人员增持公司股票的事项

①公司于2015年7月6日发布公告,收到公司实际控制人、董事长钟葱先生通知基于对公司未来发展前

景的信心并看好国内资本市场长期投资的价值,计划自2015年7月6日起十二个月内根据中国证监会和深圳

证券交易所的相关规定,通过深圳证券交易所系统增持公司股份,增持股份数量不超过200万股。自2015

年12月8日至2016年1月11日止,钟葱先生增持公司股份计划已经实施完毕,实际增持公司股票203.10万股;

公司于2016年7月14日发布公告,收到公司实际控制人、董事长钟葱先生的通知基于对公司未来发展前景

的信心和对目前公司股票价值的合理判断,根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定,以集合资产管

理计划的形式通过深圳证券交易所在股票二级市场上买入处于公开交易中的公司股票,产品规模不超过

30,000万元。自2016年7月25日至2017年1月5日止,钟葱先生本次通过资产管理计划增持公司股票事项已

完成,合计增持公司股票14,410,977股,增持金额286,226,795元。

具体内容详见2015年7月6日、2015年12月9日、2015年12月19日、2016年1月8日、2016年1月12日、2016

年7月14日、2016年7月27日、2016年8月2日、2017年1月6日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证

券报、巨潮资讯网()上发布的《关于实际控制人及持股5%以上股东增持公司股份计

划的公告》、《关于公司实际控制人及高级管理人员增持公司股份的公告》、《关于公司实际控制人增持

公司股份的公告》、《关于公司实际控制人、持股5%以上股东及高级管理人员履行增持公司股份计划的进

展公告》、《关于公司实际控制人增持计划完成的公告》、《关于实际控制人增持公司股份计划的公告》、

《关于公司实际控制人增持公司股票进展的公告》、《关于公司实际控制人增持公司股份情况的公告》、

《关于公司实际控制人通过资产管理计划增持公司股份计划完成的公告》。

②公司于2015年7月6日发布公告,收到公司持股5%以上股东、公司副董事长兼总经理陈宝康先生通知

基于对公司未来发展前景的信心并看好国内资本市场长期投资的价值,计划自2015年7月6日起十二个月内

根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定,通过深圳证券交易所系统增持公司股份,增持股份数量不

超过100万股。自2015年12月14日至2016年7月13日止,陈宝康先生增持公司股份计划已经实施完毕,实际

增持公司股票846,025股。

具体内容详见2015年7月6日、2015年12月16日、2016年1月8日、2016年5月11日、2016年7月13日在证

券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网()上发布的《关于实际

控制人及持股5%以上股东增持公司股份计划的公告》、《关于公司持股5%以上股东增持公司股份的公告》、

《关于公司实际控制人、持股5%以上股东及高级管理人员履行增持公司股份计划的进展公告》、《关于公

司持股5%以上股东增持公司股份的公告》、《关于公司持股5%以上股东增持计划完成的公告》。

③公司于2015年4月7日、2015年4月29日召开第二届董事会第三十三次会议、2014年度股东大会审议

通过《关于收购南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司51%股权的议案》,同意公司以自有资金收购南京宝庆尚

品珠宝连锁有限公司51%,创禾华富实际控制人苏麒安先生承诺将自行或通过创禾华富在证券交易所二级

市场或通过其他合法方式购买公司股票。公司于2015年12月9日发布公告,苏麒安先生于2015年12月8日通

过深圳证券交易所交易系统二级市场以自有资金增持公司130万股。经苏麒安先生分别两次申请及公司第

二届董事会第六十一次、2015年度股东大会、第三届董事会第十一次会议、2016年第七次临时股东大会审

议通过,苏麒安增持公司股票的时间延长至2017年10月7日(承诺截止日如遇公司窗口期、停牌或国家法

定节假日的情形,则依次顺延)。截至本公告出具日,苏麒安先生实际增持公司股票130万。

具体内容详见2015年4月8日、2015年4月30日、2015年12月9日、2016年3月31日、2016年5月10日、2016

年9月27日、2016年11月12日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网

()上发布的《第二届董事会第三十三次会议决议公告》、《关于收购南京宝庆尚品

珠宝连锁有限公司51%股权的公告》、《关于收购南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司51%股权事项相关方承诺

情况的公告》、《2014年度股东大会决议公告》、《关于公司实际控制人及高级管理人员增持公司股份的

公告》、《第二届董事会第六十一次会议决议公告》、《关于收购事项相关主体变更承诺的公告》、《2015

年度股东大会决议公告》、《第三届董事会第十一次会议决议公告》、《关于收购事项相关主体变更承诺

的公告》、《2016年第七次临时股东大会决议公告》。

3、2016年重大资产重组事项

公司于2016年12月5日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第八次会议,并于2016年12月

22日召开2016年第八次临时股东大会审议通过《关于公司本次重大资产重组符合相关法律、法规规定的议

案》、《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、《关于及

其摘要》、《关于公司与交易对方签署附条件生效的交易协议的议案》等议案,同意公司拟采用发行股份

及支付现金的方式购买深圳市金艺珠宝有限公司100%股权、深圳市捷夫珠宝有限公司100%股权、臻宝通(深

圳)互联网科技有限公司99.06%股权、南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司49%股权、深圳市贵天钻石有限公

司49%股权。

公司于2016年12月20日发布公告,公司及本次重大资产重组独立财务顾问等中介机构根据深圳证券交

易所2016年12月13日出具的《关于对北京金一文化发展股份有限公司的重组问询函(中小板重组问询函(需

行政许可)【2016】第108号)》对重组相关文件进行了相应的补充和完善,对问询函所有提到的问题逐

项落实并进行书面说明。公司于2017年1月4日发布公告,2017年1月3日收到中国证券监督管理委员会出具

的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(163874号),中国证监会决定受理公司提交的《北京金一文

化发展股份有限公司上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请。公司于2017年1月24日发布公告,

于2017年1月22日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(163874

号)。2017年4月4日,公司召开第三届董事会第三十次会议,审议通过了《关于撤回发行股份及支付现金

购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件的议案》,同意公司向证监会申请撤回本次重大资产重组申

请文件。截至本报告出具日,公司已收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》

[2017]163号。公司将根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,在履行相关决策程序后,重新向

中国证监会报送本次重大资产重组申请文件。

具体内容详见2016年12月6日、2016年12月20日、2016年12月23日、2017年1月4日、2017年4月5日、

2017年4月22日公司在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网()

上发布的《第三届董事会第十八次会议决议公告》、《第三届监事会第八次会议决议公告》、《发行股份

及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》、《关于之回复》、《发行股份及支付现金购买

资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)(修订稿)》、《关于发行股份及支付现金购买资产并募

集配套资金暨关联交易报告书(草案)修订说明的公告》、《北京金一文化发展股份有限公司与招商证券

股份有限公司关于之回复》、《第三届董事会第三十次会议决议公告》、《2016年第八次临时股东大会决议公告》、

《第三届董事会第三十次会议决议公告》、《关于撤回发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关

联交易申请文件的公告》、《关于收到的公告》。

4、关于公司董事会、监事会换届选举的事项

公司第二届董事会及监事会的任期于2016年6月19日届满,公司于2016年5月30日召了2016年第一次职

工代表大会,选举了公司职工代表监事;公司于2016年5月30日召开第二届董事会第六十八次会议、第二

届监事会第二十七次会议审议通过了选举第三届独立董事、非独立董事、股东代表监事候选人的相关议案

并经2016年第四次临时股东大会审议通过;公司于2016年6月17日召开第三届董事会第一次会议、第三届

监事会第一次会议审议通过了选举公司第三届董事会董事长、副董事长,董事会各专门委员会委员及监事

会主席的相关议案。

具体内容详见2016年5月20日、2016年5月31日、2016年6月18日在证券日报、证券时报、中国证券报、

上海证券报、巨潮资讯网()上发布的《关于董事会及监事会换届选举的提示性公告》、

《关于选举产生第三届监事会职工代表监事的公告》、《第二届董事会第六十八次会议决议公告》、《第

二届监事会第二十七次会议决议公告》、《第三届董事会第一次会议决议公告》、《第三届监事会第一次

会议决议公告》。

5、关于公司限售股份上市流通的事项

①根据公司股东深创投、无锡红土、南通红土、福田创投在《招股说明书》中所做出的承诺,公司于

2016年1月27日,在登记结算公司办理了以上四家股东合计16,780,098股股份的解除限售业务,占公司总

股本的2.59%。根据公司股东任进、道宁投资、陈宝康、合赢投资在《发行股份及支付现金购买资产并募

集配套资金暨关联交易报告书》中所作出的承诺,2016年4月26日,公司办理了以上股东合计16,182,109

股股份的解除限售业务,占公司总股本的2.5%。

具体内容详见2016年1月26日、2016年4月25日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨

潮资讯网()上发布的《限售股份上市流通的提示性公告》、《重大资产重组部分限

售股份上市流通的提示性公告》。

②根据公司控股股东碧空龙翔、公司实际控制人钟葱在《招股说明书》中所做出的承诺,公司于2017

年3月23日,在登记结算公司办理了两位股东合计243,808,098股股份的解除限售业务,占公司总股本的

37.62%。根据碧空龙翔及钟葱在《招股说明书》中做出的股份限售及减持承诺,本次解除限售后,碧空龙

翔及钟葱有共计105,460,000股追加限售,实际解除限售数量138,348,098股,占公司总股本21.35%。

具体内容详见2017年3月22日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网

()上发布的《首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》。

二十、公司子公司重大事项

√适用□不适用

1、宝庆尚品发起设立二级子公司莱奥珠宝事项

公司于2016年5月10日召开第二届董事会第六十五次会议,审议通过《关于公司一级子公司宝庆尚品

投资设立全资子公司莱奥国际珠宝有限公司的议案》,同意宝庆尚品投资设立全资子公司莱奥国际珠宝有

限公司,莱奥国际珠宝拟定注册资本1,000万元,宝庆尚品以自有资金出资1,000万元,占莱奥国际珠宝总

股本的100%。公司于2016年7月12日召开第三届董事会第五次会议,审议通过《关于公司控股子公司宝庆

尚品对外投资设立莱奥国际珠宝有限公司部分事项变更的议案》。南京莱奥珠宝有限公司于2016年7月21

日已完成工商登记设立。

具体内容详见2016年5月11日、2016年7月13日、2016年8月3日在证券日报、证券时报、中国证券报、

上海证券报、巨潮资讯网()上发布的《第二届董事会第六十五次会议决议公告》、

《关于公司子公司对外投资设立全资子公司的公告》、《第三届董事会第五次会议决议公告》、《关于公

司控股子公司宝庆尚品对外投资部分事项变更的公告》、《关于对外投资进展的公告》。

2、宝庆尚品发起设立二级子公司玉王府文化饰品有限公司事项

公司于2016年5月10日召开第二届董事会第六十五次会议,审议通过了《关于公司一级子公司宝庆尚

品投资设立全资子公司玉王府文化饰品有限公司的议案》,同意宝庆尚品投资设立玉王府文化饰品有限公

司,玉王府文化饰品注册资本200万元,宝庆尚品以自有资金出资200万元,占玉王府文化饰品总股本的

100%。公司于2016年7月12日召开第三届董事会第五次会议,审议通过了《关于公司控股子公司宝庆尚品

对外投资设立玉王府文化饰品有限公司部分事项变更的议案》,注册资本变更为5,000万元。玉王府珠宝

首饰有限公司于2016年8月4日已完成工商登记设立。

具体内容详见2016年5月11日、2016年7月13日、2016年8月9日在证券日报、证券时报、中国证券报、

上海证券报、巨潮资讯网()上发布的《第二届董事会第六十五次会议决议公告》、

《关于公司子公司对外投资设立全资子公司的公告》、《第三届董事会第五次会议决议公告》、《关于公

司控股子公司宝庆尚品对外投资部分事项变更的公告》、《关于对外投资进展的公告》。

3、杭州越王发起设立喀什金越电子商务有限公司事项

公司于2016年5月10日召开第二届董事会第六十五次会议,审议通过了《关于公司二级子公司杭州越

王投资设立全资子公司喀什金越电子商务有限公司的议案》,同意杭州越王投资设立全资子公司喀什金越

电子商务有限公司,喀什金越注册资本200万元,杭州金越以自有资金出资200万元,占喀什金越总股本的

100%。喀什金越电子商务有限公司于2016年6月8日已完成工商登记设立。

具体内容详见2016年5月11日、2016年7月13日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨

潮资讯网()上发布的《第二届董事会第六十五次会议决议公告》、《关于公司子公

司对外投资设立全资子公司的公告》、《对外投资进展公告》。

4、金一艺术品受让山东金文股权及其增资事项

公司于2016年7月12日召开了第三届董事会第五次会议,审议通过了《关于控股子公司金一艺术品对

外投资的议案》,同意金一艺术品以自有资金700万元受让江淮农副产品交易中心江苏有限公司的全资子

公司日照日月明电子商务有限公司70%的股权。本次交易完成后,金一艺术品将取得日月明的控制权。日

月明于2016年8月12日完成工商变更登记,并更名为山东金文电子商务有限公司。

公司于2016年9月26日召开第三届董事会第十一次会议,审议通过了《关于二级子公司山东金文电子

商务有限公司增资事项的议案》,同意山东金文进行增资扩股引入外部投资者鲁滨集团有限公司。鲁滨集

团拟以现金300万元认缴山东金文新增注册资本111万元,取得山东金文10%的股权。2016年11月14日,山

东金文完成了增资及工商变更登记相关手续。

具体内容详见2016年7月13日、2016年8月18日、2016年9月27日、2016年11月18日、2016年8月29日在

证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网()上发布的《第三届

董事会第五次会议决议公告》、《关于公司控股子公司金一艺术品对外投资的公告》、《关于对外投资进

展的公告》、《第三届董事会第十一次会议决议公告》、《关于二级子公司山东金文电子商务有限公司增

资事项的公告》、《关于二级子公司山东金文电子商务有限公司增资事项完成的公告》。

5、公司向上海金一增资事项

公司于2016年7月19日召开第三届董事会第六次会议,审议通过《关于公司控股子公司增资的议案》,

同意控股子公司上海金一黄金银楼有限公司注册资本由2,000万元增加至10,000万元,公司以自有资金增

资5,616万元,上海金一其他股东张福泉和杨勤华分别以自有资金增资1,600万元和784万元。增资后,上

海金一的股权比例未发生变化。上海金一于2016年8月18日已完成工商变更登记,更名为上海金一黄金珠

宝有限公司。

具体内容详见2016年7月20日、2016年8月29日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨

潮资讯网()上发布的《第三届董事会第六次会议决议公告》、《关于向公司控股子

公司增资的公告》、《关于公司控股子公司增资进展的公告》。

6、上海金一发起设立安徽子公司暨关联交易事项

公司于2016年9月26日召开第三届董事会第十一次会议,审议通过《关于上海金一在安徽省对外投资

设立控股子公司暨关联交易的议案》,同意上海金一黄金珠宝有限公司与合肥丽心珠宝有限公司、安徽格

芙珠宝有限公司、深圳市金嘉宝首饰有限公司及韩钢签署《安徽金一黄金珠宝销售有限公司投资协议》,

共同投资设立安徽金一黄金珠宝销售有限公司(暂定名)。安徽金一注册资本2,000万元,上海金一以自

有资金出资600万元,占安徽金一总股本的10%。公司于2016年12月17日发布公告,安徽宝恒珠宝有限公司

已于2016年12月16日完成工商设立登记。

具体内容详见2016年9月27日、2016年12月17日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、

巨潮资讯网()上发布的《第三届董事会第十一次会议决议公告》、《关于上海金一

在安徽省对外投资设立控股子公司暨关联交易的公告》、《关于对外投资进展的公告》。

7、上海金一发起设立山东子公司暨关联交易事项

公司于2016年9月26日召开第三届董事会第十一次会议,审议通过《关于上海金一在山东省对外投资

设立控股子公司暨关联交易的议案》,同意上海金一与山东鲁滨首饰有限公司、深圳中金华艺珠宝有限公

司、钟昱、王峥威及韩钢签署《山东省钟联珠宝有限公司投资协议》,共同投资设立山东省钟联珠宝有限

公司(暂定名)。山东钟联珠宝注册资本2,000万元,上海金一以自有资金出资600万元,占山东钟联珠宝

总股本的30%。公司于2016年12月16日发布公告,山东钟联珠宝有限公司已于2016年12月12日完成工商设

立登记。

具体内容详见2016年9月27日、2016年12月16日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、

巨潮资讯网()上发布的《第三届董事会第十一次会议决议公告》、《关于上海金一

在安徽省对外投资设立控股子公司暨关联交易的公告》、《关于对外投资进展的公告》。

8、上海金一发起设立赣州子公司暨关联交易事项

公司于2016年12月22日召开第三届董事会第十九次会议,审议通过《关于控股子公司上海金一在赣州

对外投资设立控股子公司暨关联交易的议案》,同意上海金一与深圳市七里香珠宝首饰有限公司、赣州市

人间四月黄金珠宝有限公司、陈美欢及韩钢签署《赣州市鸿铭开运黄金珠宝有限公司投资协议》,共同投

资设立赣州市鸿铭开运黄金珠宝有限公司(暂定名)。赣州市鸿铭开运黄金珠宝有限公司注册资本2,000

万元,上海金一以自有资金出资600万元,占鸿铭开运公司总股本30%。公司于2016年12月28日发布公告,

江西鸿铭黄金珠宝有限公司已于2016年12月26日完成工商设立登记。

具体内容详见2016年12月23日、2016年12月28日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、

巨潮资讯网()上发布的《第三届董事会第十九次会议决议公告》、《关于上海金一

在赣州对外投资设立控股子公司暨关联交易的公告》、《关于对外投资进展的公告》。

9、上海金一发起设立成都子公司暨关联交易事项

公司于2016年12月22日召开第三届董事会第十九次会议,审议通过《关于上海金一在成都对外投资设

立控股子公司暨关联交易的议案》,同意上海金一与成都爱心通宝贸易有限公司、陈姗姗、江明及韩钢签

署《成都金一爱心珠宝首饰有限公司投资协议》,共同投资设立成都金一爱心珠宝首饰有限公司(暂定名)。

成都金一爱心珠宝首饰有限公司注册资本2,000万元,上海金一以自有资金出资600万元,占金一爱心公司

总股本30%。2017年1月16日,成都金一爱心珠宝有限公司已完成工商注册登记手续。

具体内容详见2016年12月23日、2017年1月19日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、

巨潮资讯网()上发布的《第三届董事会第十九次会议决议公告》、《关于上海金一

在成都对外投资设立控股子公司暨关联交易的公告》、《关于对外投资的进展公告》。

10、上海金一发起设立天津子公司暨关联交易事项

公司于2016年12月22日召开第三届董事会第十九次会议,审议通过《关于上海金一在天津对外投资设

立控股子公司暨关联交易的议案》,同意上海金一与天津简德文化传播合伙企业(有限合伙)、天津经致

珠宝销售中心(有限合伙)、天津可瑞美珠宝销售中心(有限合伙)、周永和及韩钢签署《天津思诺珠宝

文化发展有限公司投资协议》,共同投资设立天津思诺珠宝文化发展有限公司(暂定名)。天津思诺珠宝

文化发展有限公司注册资本2,000万元,上海金一以自有资金出资400万元,占天津思诺公司总股本20%。

公司于2016年12月30日发布公告,天津思诺珠宝文化发展有限公司已于2016年12月28日完成工商设立登

记。

具体内容详见2016年12月23日、2016年12月30日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、

巨潮资讯网()上发布的《第三届董事会第十九次会议决议公告》、《关于上海金一

在天津对外投资设立控股子公司暨关联交易的公告》、《关于对外投资进展的公告》。

11、越王珠宝发起设立杭州子公司暨关联交易的事项

公司于2016年12月22日召开第三届董事会第十九次会议,审议通过《关于越王珠宝在杭州对外投资投

资设立控股子公司暨关联交易的议案》,同意越王珠宝与胡明岳、姚必泉、高波、郑蓉晖及蒋超签署《浙

江金一珠宝有限公司投资协议》,共同投资设立浙江金一珠宝有限公司(暂定名)。浙江金一珠宝有限公

司注册资本1,000万元,越王珠宝以自有资金出资600万元,占浙江金一珠宝公司总股本60%。公司于2017

年1月9日发布公告,杭州越金彩珠宝有限公司已于2016年12月28日完成工商设立登记。

具体内容详见2016年12月23日、2017年1月9日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨

潮资讯网()上发布的《第三届董事会第十九次会议决议公告》、《关于越王珠宝在

杭州对外投资设立控股子公司暨关联交易的公告》、《关于对外投资进展的公告》。

12、注销重庆金一事项

公司于2016年12月22日召开第三届董事会第十九次会议,审议通过《关于注销二级子公司重庆金一的

议案》,同意公司注销重庆金一。重庆金一注册资本1,000万元,江苏金一出资600万元,占重庆金一总股

本60%。2016年12月,重庆金一已办理完毕注销手续。

具体内容详见 2016年12月 23日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网

()上发布的《第三届董事会第十九次会议决议公告》、《关于注销二级子公司重庆

金一金品文化发展有限公司的公告》。

13、宝庆尚品发起设立南京子公司事项

公司于2016年12月28日召开第三届董事会第二十次会议,审议通过《关于控股子公司宝庆尚品在南京

对外投资设立控股子公司的议案》,同意宝庆尚品与韩亮、王其亮签署《南京金壹嘉珠宝连锁加盟有限公

司投资协议》,共同投资设立南京金壹嘉珠宝连锁加盟有限公司(暂定名)。南京金壹嘉珠宝连锁加盟有

限公司注册资本2,000万元,南京宝庆以自有资金出资800万元,占金壹嘉公司总股本40%。截至本公告出

具日,该公司正在办理注册手续。

具体内容详见 2016年12月 29日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网

()上发布的《第三届董事会第二十次会议决议公告》、《关于宝庆尚品在南京对外

投资设立控股子公司的公告》。

14、上海金一发起设立深圳子公司事项

公司于2016年12月28日召开第三届董事会第二十次会议,审议通过《关于控股子公司上海金一在深圳

对外投资设立控股子公司暨关联交易的议案》,同意上海金一与于春宏、北京十二年教育科技股份有限公

司签署《深圳中缘实业有限公司投资协议》,共同投资设立深圳中缘实业有限公司(暂定名)。深圳中缘

实业有限公司注册资本1,000万元,上海金一以自有资金出资400万元,占深圳中缘实业总股本40%。深圳

中缘实业有限公司已于2016年12月30日完成工商设立登记。

具体内容详见2016年12月29日、2017年1月4日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨

潮资讯网()上发布的《第三届董事会第二十次会议决议公告》、《关于上海金一在

深圳对外投资设立控股子公司暨关联交易的公告》、《关于对外投资进展的公告》。

15、关于公司二级子公司金一智造股权转让事宜:

公司于2016年4月13日召开第二届董事会第六十二次会议审议通过了《关于公司全资子公司受让股权

的议案》,同意公司全资子公司江苏金一黄金珠宝有限公司以自有资金400万元受让深圳市聚美行珠宝有

限公司和续斌先生持有的江苏金一智造黄金珠宝有限公司合计20%的股权。本次股权转让完成后,金一珠

宝将持有金一智造60%的股权。2016年5月,金一智造收到了江阴市市场监督管理局出具的《公司备案通知

书》,金一珠宝受让股权事项已办理完成。

具体内容详见公司于2016年4月14日、2016年5月20日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券

报、巨潮资讯网()上发布的《关于公司全资子公司受让股权的公告》,《关于公司

全资子公司受让股权事项的进展公告》。

16、关于上海金一对外投资设立陕西子公司事项

公司于2017年1月20日召开了第三届董事会第二十三次会议审议通过上海金一黄金珠宝有限公司与翁

玉珍、陕西群鑫实业发展有限公司、咸阳天时利商贸有限公司、延安市宝塔区欧瑞珠宝有限责任公司共同

投资设立陕西金一实业发展有限公司(暂定名,以下简称“陕西金一”)。陕西金一拟定注册资本2,000

万元,上海金一以自有资金出资600万元,占陕西金一总股本的30%;其他投资方出资1,400万元,合计占

陕西金一总股本的70%。陕西金一于2017年3月14日完成工商注册登记并取得了营业执照,登记后的公司名

称为陕西秦星金一黄金珠宝有限公司。

具体内容详见2016年4月14日、2016年5月20日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨

潮资讯网()上发布的《第三届董事会第二十三次会议决议公告》、《关于上海金一

在陕西对外投资设立控股子公司的公告》、《关于对外投资进展的公告》。

17、关于参与设立无锡金智智能创意产业投资企业(有限合伙)事项

公司于2017年1月20日召开第三届董事会第二十三次会议,同意公司以自有资金3,000万元与宁波君霖

投资管理有限公司、江阴滨江科技创业投资有限公司、乐六平先生共同投资设立无锡金智智能创意产业投

资企业(有限合伙)(暂定名,以下简称“无锡金智智能”),无锡金智智能已于2017年3月21日完成了

工商注册登记并取得了营业执照。

具体内容详见2017年1月21日、2017年3月24日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨

潮资讯网()上发布的《第三届董事会第二十三次会议决议公告》、《关于参与设立

无锡金智智能创意产业投资企业(有限合伙)的公告》、《关于对外投资进展的公告》。

18、关于设立广东乐之康医疗技术有限公司事项

公司于2017年2月17日召开第三届董事会第二十五次会议,审议通过了《关于广东乐源对外投资设立

广东乐之康医疗技术有限公司的议案》,广东乐源数字技术有限公司(以下简称“广东乐源”)拟投资

设立全资子公司广东乐之康医疗技术有限公司(暂定名,具体以工商登记核准名称为准,以下简称“乐之

康”)。乐之康拟定注册资本10,800万元,广东乐源以自有资金出资10,800万元,占乐之康总股本的100%。

乐之康于2017年3月9日完成工商注册登记并取得了营业执照。

具体内容详见2017年02月18日、2017年3月14日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、

巨潮资讯网()上发布的《第三届董事会第二十五次会议决议公告》、《关于公司控

股子公司对外投资设立全资子公司的公告》、《关于对外投资进展的公告》。

19、关于设立广东乐芯智能科技有限公司

公司于2017年2月17日召开第三届董事会第二十五次会议,审议通过了《关于广东乐源对外投资设立

广东乐芯智能科技有限公司的议案》,广东乐源拟投资设立广东乐芯智能科技有限公司(暂定名,具体以

工商登记核准名称为准,以下简称“乐芯智能”)。乐芯智能拟定注册资本10,800万元,广东乐源以自有

资金出资10,800万元,占乐芯智能总股本的100%。乐芯智能于2017年3月8日完成工商注册登记并取得了营

业执照。

具体内容详见2017年02月18日、2017年3月14日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、

巨潮资讯网()上发布的《第三届董事会第二十五次会议决议公告》、《关于公司控

股子公司对外投资设立全资子公司的公告》、《关于对外投资进展的公告》。

20、关于对外投资设立江苏金一黄金珠宝销售有限公司

公司于2017年3月22日召开第三届董事会第二十八次会议,审议通过了《关于上海金一在江苏对外投

资设立控股子公司的议案》,上海金一黄金珠宝有限公司(以下简称“上海金一”)拟与郑春梅、苏州品

金阁天下实业投资有限公司、苏州盛和鑫实业投资有限公司、苏州星月湖实业投资有限公司共同投资设立

江苏金一黄金珠宝销售有限公司(暂定名,具体以工商登记核准名称为准,以下简称“江苏销售公司”)。

江苏销售公司拟定注册资本人民币2,000万元,上海金一以自有资金出资人民币600万元,占江苏销售公司

总股本的30%;其他投资方出资人民币1,400万元,合计占江苏销售公司总股本的70%。

具体内容详见2017年3月23日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网

()上发布的《第三届董事会第二十八次会议决议公告》、《关于公司二级子公司在

江苏对外投资设立控股子公司的公告》。

21、关于对外投资设立澳门金一文化珠宝礼品有限公司

公司于2017年3月22日召开第三届董事会第二十八次会议,审议通过了《关于公司二级子公司在澳门

对外投资设立控股子公司的议案》,公司二级子公司江西鸿铭黄金珠宝有限公司(以下简称“江西鸿铭”)

拟与陈美欢共同投资设立澳门金一文化珠宝礼品有限公司(暂定名,具体以澳门商事登记部门核准名称为

准,以下简称“澳门金一”)。澳门金一拟定注册资本澳门币2,300万元,江西鸿铭以自有资金出资澳门

币2,277万元,占澳门金一总股本的99%,陈美欢出资澳门币23万元,占澳门金一总股本的1%。

具体内容详见2017年3月23日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网

()上发布的《第三届董事会第二十八次会议决议公告》、《关于公司二级子公司在

澳门对外投资设立控股子公司的公告》。

22、关于深圳投资增资的事项:

公司于2015年11月19日召开第二届董事会第五十次会议审议通过了《关于向全资子公司增资的议案》,

同意公司使用自有资金4,900万元向深圳金一投资发展有限公司进行增资。增资后,公司持有金一投资的

股权比例未发生变化,金一投资的注册资本由100万元增至 5,000 万元。2016年1月,金一投资已完成

增资及工商变更登记。

具体内容详见2015年11月20日及2016年1月7日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨

潮资讯网()上发布的《关于向全资子公司增资的公告》、《关于公司全资子公司完

成增资及工商变更登记的公告》。

23、关于江苏金一文化发展有限公司收到政府补贴的事项

2016年6月29日,江苏金一收到政府补贴款518万元,截止2016年7月2日,公司共收到政府补贴款共计

2,349.21万元。

具体内容详见2016年7月2日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网

()的《关于公司子公司收到政府补贴的公告》。

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位:股

本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后

数量 比例 发行新 送股 公积金 其他 小计 数量 比例

股 转股

一、有限售条件股份 422,133,878 65.14% 0 0 0-39,682,283-39,682,283382,451,595 59.02%

1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

3、其他内资持股 422,133,878 65.14% 0 0 0-39,682,283-39,682,283382,451,595 59.02%

其中:境内法人持股 216,266,235 33.37% 0 0 0-25,065,381-25,065,381191,200,854 29.50%

境内自然人持股 205,867,643 31.77% 0 0 0-14,616,902-14,616,902191,250,741 29.51%

4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

其中:境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

二、无限售条件股份 225,902,122 34.86% 0 0 0 39,682,28339,682,283265,584,405 40.98%

1、人民币普通股 225,902,122 34.86% 0 0 0 39,682,28339,682,283265,584,405 40.98%

2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

三、股份总数 648,036,000100.00% 0 0 0 0 0648,036,000100.00%

股份变动的原因

□适用√不适用

股份变动的批准情况

□适用√不适用

股份变动的过户情况

□适用√不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□适用√不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用√不适用

2、限售股份变动情况

√适用□不适用

单位:股

股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 解除限售日期

数 数

上海碧空龙翔投 参与首次公开发 2017年3月23日

资管理有限公司 153,705,105 0 0 153,705,105行以及转增

参与首发部分及

转增为2017年3

钟葱 高管股份锁定月23日,参与重

100,339,578 -1,008,000 515,250 99,846,828 组非公开发行部

分为2018年3月

30日

业绩承诺完成前

提下按期申请解

锁时间和解锁比

陈宝芳 41,758,638 0 0 41,758,638参与重组及转增 例,自2016年

-2018年分三期

逐步解锁20%、

50%、100%

业绩承诺完成前

参与重组及转 提下按期申请解

增,部分股份解 锁时间和解锁比

陈宝康 33,452,650 -6,874,325 7,049,356 33,627,681除限售后又追加 例,自2016年

限售、高管股份 -2018年分三期

锁定 逐步解锁20%、

50%、100%

资产认购部分为

深圳市道宁投资 2016年3月19

有限公司 22,158,693 -6,542,358 0 15,616,335参与重组及转增 日,配套募集部

分为2018年3月

30日

业绩承诺完成前

提下按期申请解

锁时间和解锁比

陈宝祥 12,203,028 0 0 12,203,028参与重组及转增 例,自2016年

-2018年分三期

逐步解锁20%、

50%、100%

镇江合赢投资合 8,714,625 -1,742,925 0 6,971,700参与重组及转增 业绩承诺完成前

伙企业(有限合 提下按期申请解

伙) 锁时间和解锁比

例,自2016年

-2018年分三期

逐步解锁20%、

50%、100%

绍兴越王投资发 参与重组及转增 2018年3月30日

展有限公司 7,808,802 0 0 7,808,802

天鑫洋实业有限 参与重组及转增 2018年3月30日

责任公司 7,098,912 0 0 7,098,912

深圳市创新投资 首发限售股 2016年1月27

集团有限公司 5,033,976 -5,033,976 0 0 日

其它合并 苏麒安高管锁定 完成增持后的12

29,859,871 -26,045,305 0 3,814,566股 个月后

合计 422,133,878 -47,246,889 7,564,606 382,451,595 -- --

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□适用√不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√适用□不适用

报告期内,公司完成了“北京金一文化发展股份有限公司2016年非公开发行公司债券(第一期)”的发行,总规模6亿元,

公司资产和负债结构发生变动。

3、现存的内部职工股情况

□适用√不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位:股

年度报告披

年度报告披 报告期末表决权 露日前上一

报告期末普通 露日前上一 恢复的优先股股 月末表决权

股股东总数 44,607月末普通股 39,555东总数(如有) 0恢复的优先 0

股东总数 (参见注8) 股股东总数

(如有)(参

见注8)

持股5%以上的股东或前10名股东持股情况

持股比 报告期末持报告期内持有有限售持有无限 质押或冻结情况

股东名称 股东性质 例 股数量 增减变动条件的股份售条件的

情况 数量 股份数量 股份状态 数量

上海碧空龙翔投 境内非国有法人 质押

资管理有限公司 23.72%153,705,1050 153,705,105 0 139,500,000

钟葱 境内自然人 15.64%101,362,578687000 99,846,828 1,515,750质押 96,716,578

陈宝芳 境内自然人 6.44% 41,758,6380 41,758,638 0质押 33,400,000

陈宝康 境内自然人 5.26% 34,068,931539700 33,627,681 441,250质押 33,400,000

深圳市道宁投资 境内非国有法人 质押

有限公司 3.42% 22,158,6930 15,616,335 6,542,358 21,580,000

陈宝祥 境内自然人 1.88% 12,203,0280 12,203,028 0质押 11,425,600

国金证券-平安

银行-国金金一 境内非国有法人

增持1号集合资 1.69% 10,929,13310,929,133 010,929,133

产管理计划

孙戈 境内自然人 1.64% 10,600,3530 010,600,353质押 8,800,177

镇江合赢投资合

伙企业(有限合 境内非国有法人 1.34% 8,714,6250 6,971,700 1,742,925

伙)

绍兴越王投资发 境内非国有法人 0质押

展有限公司 1.20% 7,808,8020 7,808,802 7,800,000

战略投资者或一般法人因配售新股

成为前10名股东的情况(如有)(参无

见注3)

1、上海碧空龙翔投资管理有限公司为公司控股股东,钟葱持有上海碧空龙翔投资管理有

限公司69.12%的股权,钟葱为公司实际控制人,钟葱及上海碧空龙翔投资管理有限公司

为一致行动人。

2、钟葱为国金证券-平安银行-国金金一增持1号集合资产管理计划唯一委托人,并为

上述股东关联关系或一致行动的说该计划进取级份额持有人。

明 3、陈宝康、陈宝祥、陈宝芳系兄弟关系,陈宝祥系镇江合赢投资合伙企业(有限合伙)

的执行事务合伙人且陈宝芳、陈宝康、陈宝祥合计拥有镇江合赢投资合伙企业(有限合

伙)88.57%的出资,陈宝芳系绍兴越王投资发展有限公司的执行董事、经理及法定代表

人,且陈宝芳、陈宝康合计拥有绍兴越王投资发展有限公司100%的股权,因此陈宝芳、

陈宝康、陈宝祥、镇江合赢投资合伙企业(有限合伙)、绍兴越王投资发展有限公司构成

一致行动关系。

前10名无限售条件股东持股情况

股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类

股份种类 数量

国金证券-平安银行-国金金一增 10,929,133人民币普通股

持1号集合资产管理计划 10,929,133

孙戈 10,600,353人民币普通股 10,600,353

赵智杰 6,959,046人民币普通股 6,959,046

深圳市道宁投资有限公司 6,542,358人民币普通股 6,542,358

东莞市美钻廊珠宝有限公司 5,701,917人民币普通股 5,701,917

深圳市福田创新资本创业投资有限 4,151,701人民币普通股

公司 4,151,701

深圳市创新投资集团有限公司 3,943,549人民币普通股 3,943,549

周燕华 3,929,337人民币普通股 3,929,337

刘娜 3,817,452人民币普通股 3,817,452

黄晋晋 3,500,175人民币普通股 3,500,175

根据深圳市创新投资集团有限公司、无锡红土创业投资有限公司、南通红土创新资本创

前10名无限售流通股股东之间,以业投资有限公司、深圳市福田创新资本创业投资有限公司四方签署的《一致行动协议书》,

及前10名无限售流通股股东和前 深圳市创新投资集团有限公司、无锡红土创业投资有限公司、南通红土创新资本创业投

10名股东之间关联关系或一致行 资有限公司、深圳市福田创新资本创业投资有限公司四方股东为一致行动人。深圳市福

动的说明 田创新资本创业投资有限公司、深圳市创新投资集团有限公司合计持有12.038,799股股

份,占公司总股本的1.86%。除此之外,公司未知上述前十名无限售流通股股东之间,

以及前十名无限售流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系、一致行动人的情况。

前10名普通股股东参与融资融券无

业务情况说明(如有)(参见注4)

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□是√否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股

控股股东类型:法人

控股股东名称 法定代表人/单位负责 成立日期 组织机构代码 主要经营业务



上海碧空龙翔投资管理 钟葱 2008年04月14日 投资管理。

有限公司 67428480-4

控股股东报告期内控股

和参股的其他境内外上无

市公司的股权情况

控股股东报告期内变更

□适用√不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:境内自然人

实际控制人类型:自然人

实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权

钟葱 中国 否

为公司创始人。现任公司董事长、上海碧空龙翔投资管理有限公司执行董事、

江苏金一文化发展有限公司董事长兼总经理、深圳金一文化发展有限公司执行

董事兼总经理、上海金一黄金珠宝有限公司执行董事、江苏金一黄金珠宝有限

公司董事长兼总经理、浙江越王珠宝有限公司董事、深圳金一投资发展有限公

司执行董事、江苏金一智造黄金珠宝有限公司董事长、江苏金一艺术品投资有

限公司董事长、上海金一财富投资发展有限公司执行董事、上海金一云金网络

服务有限公司执行董事、广东乐源数字技术有限公司董事长、福建金一文化发

主要职业及职务 展有限公司董事长、深圳市前海金怡通黄金珠宝供应链有限公司董事、山东金

文电子商务有限公司董事长、山东钟联珠宝有限公司董事长、安徽宝恒珠宝有

限公司董事长、成都金一爱心珠宝有限公司董事长兼总经理、深圳中缘实业有

限公司董事长、天津思诺珠宝有限公司董事长、江西鸿铭黄金珠宝有限公司董

事长、陕西秦星金一黄金珠宝有限公司董事长、广东乐芯智能科技有限公司

董事长、广东乐之康医疗技术有限公司董事长、杭州越金彩珠宝有限公司董事。

担任第十二届全国青联委员,并获得“2010中国创意产业领军人物奖”、“中国

创意产业杰出贡献大奖”等荣誉称号。

过去10年曾控股的境内外上市公司情况无

实际控制人报告期内变更

□适用√不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用√不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

□适用√不适用

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□适用√不适用

第七节 优先股相关情况

□适用√不适用

报告期公司不存在优先股。

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

任期起始任期终止期初持股数本期增持本期减持其他增减期末持股数

姓名 职务 任职状态 性别 年龄 日期 日期 (股) 股份数量股份数量变动(股) (股)

(股) (股)

2016年 2019年

钟葱 董事长 现任男 4206月20 06月19 100,675,578 687,000 0 0101,362,578

日 日

副董事 2016年 2019年

陈宝康 长,总经现任男 5206月20 06月19 33,529,231 539,700 0 0 34,068,931

理 日 日

董事,执 2016年 2019年

黄翠娥 行总经理现任女 4906月20 06月19 0 0 0 0 0

日 日

2016年 2019年

陈宝芳 董事 现任男 4906月20 06月19 41,758,638 0 0 0 41,758,638

日 日

2016年 2018年

张玉明 独立董事现任男 5506月20 12月19 0 0 0 0 0

日 日

2016年 2019年

杨似三 独立董事现任男 5906月20 06月19 0 0 0 0 0

日 日

2016年 2019年

叶林 独立董事现任男 5406月20 06月19 0 0 0 0 0

日 日

监事会主 2016年 2019年

徐金芝席 现任女 3306月20 06月19 0 0 0 0 0

日 日

2016年 2019年

汤胜红 监事 现任女 4206月20 06月19 0 0 0 0 0

日 日

2016年 2019年

宋晶 职工监事现任女 3606月20 06月19 0 0 0 0 0

日 日

范世锋 副总经理现任男 462016年 2019年 0 0 0 0 0

06月20 06月19

日 日

副总经 2016年 2019年

徐巍 理,董事现任女 4606月20 06月19 0 0 0 0 0

会秘书 日 日

2016年 2019年

丁峰 副总经理现任男 4106月20 06月19 0 0 0 0 0

日 日

2016年 2019年

苏麒安 副总经理现任男 4506月20 06月19 1,300,000 0 0 0 1,300,000

日 日

2016年 2019年

薛洪岩 财务总监现任男 3606月20 06月19 0 0 0 0 0

日 日

2016年 2019年

邹晓晖 副总经理现任男 3306月20 06月19 0 0 0 0 0

日 日

2013年 2016年

赵欣 监事 离任女 3706月20 06月19 0 0 0 0 0

日 日

2014年 2016年

李清飞 董事 离任男 4505月28 04月11 0 0 0 0 0

日 日

2010年 2016年

盛波 董事 离任男 5506月20 04月11 0 0 0 0 0

日 日

合计 -- -- -- -- -- -- 177,263,4471,226,700 0 0178,490,147

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用□不适用

姓名 担任的职务 类型 日期 原因

赵欣 监事 离任 2016年06月19日 个人原因

李清飞 董事 离任 2016年04月11日 个人原因

盛波 董事 离任 2016年04月11日 个人原因

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

1、现任董事简介

钟葱:男,1975年出生,中国国籍,无境外永久居留权,为公司创始人。现任公司董事长、上海碧空

龙翔投资管理有限公司执行董事、江苏金一文化发展有限公司董事长兼总经理、深圳金一文化发展有限公

司执行董事兼总经理、上海金一黄金珠宝有限公司执行董事、江苏金一黄金珠宝有限公司董事长兼总经理、

浙江越王珠宝有限公司董事、深圳金一投资发展有限公司执行董事、江苏金一智造黄金珠宝有限公司董事

长、江苏金一艺术品投资有限公司董事长、上海金一财富投资发展有限公司执行董事、上海金一云金网络

服务有限公司执行董事、广东乐源数字技术有限公司董事长、福建金一文化发展有限公司董事长、深圳市

前海金怡通黄金珠宝供应链有限公司董事、山东金文电子商务有限公司董事长、山东钟联珠宝有限公司董

事长、安徽宝恒珠宝有限公司董事长、成都金一爱心珠宝有限公司董事长兼总经理、深圳中缘实业有限公

司董事长、天津思诺珠宝有限公司董事长、江西鸿铭黄金珠宝有限公司董事长、陕西秦星金一黄金珠宝有

限公司董事长、广东乐芯智能科技有限公司董事长、广东乐之康医疗技术有限公司董事长、杭州越金彩

珠宝有限公司董事。担任第十二届全国青联委员,并获得“2010中国创意产业领军人物奖”、“中国创意

产业杰出贡献大奖”等荣誉称号。

陈宝康:男,1965年出生,中国国籍,无境外永久居留权,浙江省工艺美术大师。1999年至2001年担

任绍兴越王珠宝金行有限公司副总经理,2001年至今先后担任浙江越王珠宝有限公司董事兼总经理、浙江

越顺基投资有限公司监事,2004年至今任绍兴越王投资发展有限公司监事,2015年10月投资深圳市前海中

钊和杉资本投资合伙企业(有限合伙),为该企业的有限合伙人,2016年6月投资深圳市前海中钊和枫创

业投资合伙企业(有限合伙),为该企业的有限合伙人。现任公司副董事长兼总经理、浙江越王珠宝有限

公司董事兼总经理、江苏越王珠宝有限公司执行董事兼总经理、深圳市卡尼小额贷款有限公司董事长、北

京十二年教育科技股份有限公司董事、广东乐源数字技术有限公司董事、杭州金越珠宝有限公司执行董事

兼总经理、杭州越金彩珠宝有限公司董事长、杭州越王珠宝首饰有限公司执行董事兼总经理、深圳市越王

珠宝有限公司执行董事兼总经理、福建金一文化发展有限公司董事、深圳市前海金怡通黄金珠宝供应链有

限公司董事兼总经理、喀什金越电子商务有限公司监事、浙江越顺基投资有限公司监事、绍兴越王投资发

展有限公司监事、上海贵天钻石有限公司执行董事、广东乐芯智能科技有限公司董事、广东乐之康医疗技

术有限公司董事。

黄翠娥:女,1968年出生,中国国籍,无境外永久居留权,中国人民大学EMBA,高级黄金投资分析师,

江阴市第十六届人民代表大会代表、2015全国中国建功标兵。1993年至2008年历任中国工商银行江阴市长

泾支行行长、花园支行行长,江阴市工商银行信用卡部主任和江阴市临港新城支行行长。2008年6月至今,

历任公司副总经理,现任公司董事、执行总经理,江苏金一艺术品投资有限公司董事,浙江越王珠宝有限

公司董事,深圳市卡尼小额贷款有限公司董事,福建金一文化发展有限公司董事。

陈宝芳:男,1968年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历。1988年至1993年担任绍兴越王

保健饰品厂厂长,1999年至2001年担任绍兴越王珠宝金行有限公司总经理,2001年至今先后担任浙江越王

珠宝有限公司董事长、浙江越顺基投资有限公司执行董事、经理,2004年至今任绍兴越王投资发展有限公

司执行董事、经理,杭州越顺投资管理有限公司执行董事兼总经理、杭州豚鼠科技有限公司董事、杭州华

创实业有限公司执行董事兼经理、杭州周范科技有限公司董事、上海贵天钻石有限公司监事、杭州越金彩

珠宝有限公司副董事长,浙江长城伟业文化投资有限公司董事。2015年至今任公司董事。

叶林:男,1963年出生,中国国籍,无境外居留权,博士研究生学历。曾任华侨城股份有限公司独立

董事、冠豪高新技术股份有限公司独立董事、汇丰晋信基金管理有限公司独立董事。现任公司独立董事、

大成基金管理有限公司独立董事、贵人鸟股份有限公司独立董事、方正证券股份有限公司独立董事、中国

人民大学法学院教授、民商法教研室主任、博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学

研究中心兼职教授。

杨似三:男,1958年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。1983年8月至2000年12月在地

质矿产部、国土资源部任职处长,2001年1月至今任职中国珠宝玉石首饰行业协会副秘书长、副会长。2015

年4月至今,任周大生珠宝股份有限公司独立董事,2015年6月至今,任浙江新光饰品股份有限公司独立董

事,现任公司独立董事。

张玉明:男,1962年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学历。1989年至2000年间在复

旦大学分别获得企业管理专业学士、政治经济学专业硕士和博士学位。2000年8月至2002年7月在复旦大学

应用经济学博士后流动站从事博士后研究工作。2002年9月至2004年7月担任山东大学管理学院会计学副教

授、会计学专业硕士研究生导师,2004年9月至今担任山东大学管理学院会计系教授、会计学专业博士研

究生导师、管理科学与工程专业博士研究生导师,2010年3月至今担任山东大学中小企业研究所所长。现

任公司独立董事,潍柴重机股份有限公司独立董事,维维食品饮料股份有限公司独立董事,青岛达能环保

设备股份有限公司独立董事,兼任中国城郊经济研究会理事,《科学与管理》杂志社特邀编辑,《中国科

学学与科技政策研究会》高级会员。

2、现任监事简介

徐金芝:女,1984年出生。中国国籍,无境外永久居留权,MBA在读。2007年7月至2014年2月在公司

担任银行事业部省级经理职务,2014年2月到2015年5月在公司控股子公司上海金一黄金银楼有限公司担任

采购总监职务,2015年6月至今,担任公司监事会主席兼副董事长助理,现任山东钟联珠宝有限公司监事、

安徽宝恒珠宝有限公司监事、深圳金一投资发展有限公司监事、深圳可戴设备文化发展有限公司董事、深

圳市前海金怡通黄金珠宝供应链有限公司监事、福建金一文化发展有限公司监事、成都金一爱心珠宝有限

公司监事、深圳中缘实业有限公司监事、天津思诺珠宝有限公司监事、江西鸿铭黄金珠宝有限公司监事、

陕西秦星金一黄金珠宝有限公司监事。

汤胜红:女,1975年出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于中国人民大学。2004年4月至2007

年10月任北京中视博大文化发展有限公司财务经理,2007年11月入职公司,现任公司财务副总监,公司监

事。

宋晶:女,1981年出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于北京航空航天大学,硕士学位。曾

任职于中国证券市场研究设计中心(联办集团)投资部。2010年9 月至今任公司证券事务代表,2016年6

月至今任公司第三届监事会职工代表监事。

3、现任高级管理人员简介

丁峰:男,1976年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。曾担任中央电视台记者。2004年

至2007年历任北京中视博大集邮文化发展有限公司媒介总监、副总裁。现任公司副总经理、江苏金一文化

发展有限公司董事、江苏金一黄金珠宝有限公司董事、浙江越王珠宝有限公司董事、深圳金一投资发展有

限公司总经理。

范世锋:男,1971年出生,中国国籍,无境外永久居留权,中国人民大学EMBA,中国注册会计师,拥

有深圳证劵交易所董事会秘书任职资格。历任加拿大侧钻水平井资源国际有限公司首席财务代表,北京汇

德通科技有限公司财务总监,北京卫道泰达科技有限公司财务总监,光明乳业股份有限公司华北区财务总

监,北京真百代化妆品有限公司财务总监。2008年4月入职公司,现任公司副总经理、江苏金一文化发展

有限公司董事、江苏金一黄金珠宝有限公司董事、北京挖金客信息科技股份有限公司独立董事、深圳红土

潮盛投资管理有限公司监事。

徐巍:女,1971年出生,中国国籍,无境外永久居留权,工商管理硕士,高级经济师,2002年取得深

圳证券交易所董事会秘书任职资格。历任兰宝科技信息股份有限公司证券部部长,证券事务代表,总经理

助理,长春鸿达科技信息股份有限公司证券投资部经理,江阴市恒润法兰有限公司(现更名为江阴市恒润

重工股份有限公司)副总经理,董事会秘书。2010年10月入职本公司,现任公司副总经理、董事会秘书。

苏麒安:男,1972年出生,中国国籍,无境外永久居留权,南京晋江商会名誉会长、GIA钻石分级鉴

定师。2011年投资南京德和商业管理有限公司,现持有该公司86.21%的股股份,2013年投资香港宝庆银楼

珠宝集团控股有限公司,现持有该公司80%股权;现任公司副总经理、北京金一江苏珠宝有限公司(原名

“南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司”,下同)董事长、香港宝庆银楼珠宝集团控股有限公司董事长。

薛洪岩,男,1981年出生,中国国籍,无境外永久居留权,中国人民大学EMBA。2008年7月至2013年

11月历任江苏金一文化发展有限公司财务经理、财务总监,2013年11月至今任公司财务副总监,2015年7

月,兼任公司控股子公司北京金一江苏珠宝有限公司董事,现任公司财务总监。

邹晓晖:男,1984年出生,中国国籍,无境外永久居留权,西安交通大学金融学专业毕业。2007年7

月至2016年3月,历任招商银行深圳分行客户经理、信贷部主任、支行行长。现任公司副总经理。

在股东单位任职情况

√适用□不适用

任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的 任期起始日期 任期终止日期在股东单位是否领

职务 取报酬津贴

钟葱 上海碧空龙翔投资管理有限公司 执行董事 2008年04月14日 否

在其他单位任职情况

√适用□不适用

任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否

职务 领取报酬津贴

钟葱 江苏金一文化发展有限公司 董事长、经理 2009年09月03日 否

钟葱 深圳金一文化发展有限公司 执行董事、总经理 2010年05月18日 否

钟葱 江苏金一黄金珠宝有限公司 董事长、总经理 2013年05月15日 否

钟葱 上海金一黄金珠宝有限公司 执行董事 2013年01月18日 否

钟葱 浙江越王珠宝有限公司 董事 2015年06月30日 否

钟葱 深圳金一投资发展有限公司 执行董事 2015年09月16日 否

钟葱 江苏金一智造黄金珠宝有限公司董事长 2015年04月27日 否

钟葱 江苏金一艺术品投资有限公司 董事长 2015年08月20日 否

钟葱 上海金一财富投资发展有限公司执行董事 2015年02月02日 否

钟葱 上海金一云金网络服务有限公司执行董事 2016年04月15日 否

钟葱 山东金文电子商务有限公司 董事长 2016年11月14日 否

钟葱 山东钟联珠宝有限公司 董事长 2016年12月12日 否

钟葱 安徽宝恒珠宝有限公司 董事长 2016年12月16日 否

钟葱 深圳市前海金怡通黄金珠宝供应董事 2016年07月27日 否

链有限公司

钟葱 福建金一文化发展有限公司 董事长 2016年11月24日 否

钟葱 广东乐源数字技术有限公司 董事长 2016年08月22日 否

钟葱 杭州越金彩珠宝有限公司 董事 2016年12月28日 否

钟葱 成都金一爱心珠宝有限公司 董事长兼总经理 2017年01月16日 否

钟葱 深圳中缘实业有限公司 董事长 2016年12月30日 否

钟葱 天津思诺珠宝有限公司 董事长 2016年12月28日 否

钟葱 江西鸿铭黄金珠宝有限公司 董事长 2016年12月26日 否

钟葱 陕西秦星金一黄金珠宝有限公司董事长 2017年02月15日 否

钟葱 广东乐芯智能科技有限公司 董事长 2017年03月08日 否

钟葱 广东乐之康医疗技术有限公司 董事长 2017年03月09日 否

陈宝康 浙江越王珠宝有限公司 董事、总经理 2010年02月10日 是

陈宝康 浙江越顺基投资有限公司 监事 2015年05月08日 否

陈宝康 绍兴越王投资发展有限公司 监事 2004年07月08日 否

陈宝康 北京十二年教育科技股份有限公董事 年月25日 否

司 2015 08

陈宝康 深圳市卡尼小额贷款有限公司 董事长 2016年01月01日 否

陈宝康 杭州金越珠宝有限公司 执行董事、总经理 2014年10月28日 否

陈宝康 江苏越王珠宝有限公司 执行董事、总经理 2013年11月14日 否

陈宝康 杭州越金彩珠宝有限公司 董事长 2016年12月28日 否

陈宝康 深圳市越王珠宝有限公司 执行董事、总经理 2013年06月03日 否

陈宝康 杭州越王珠宝首饰有限公司 执行董事、总经理 2011年05月27日 否

陈宝康 深圳市前海金怡通黄金珠宝供应董事、总经理 年月27日 否

链有限公司 2016 07

陈宝康 福建金一文化发展有限公司 董事 2016年11月24日 否

陈宝康 喀什金越电子商务有限公司 监事 2016年09月22日 否

陈宝康 广东乐源数字技术有限公司 董事 2016年08月22日 否

陈宝康 上海贵天钻石有限公司 监事 2007年01月25日 否

陈宝康 广东乐芯智能科技有限公司 董事 2017年03月08日 否

陈宝康 广东乐之康医疗技术有限公司 董事 2017年03月09日 否

黄翠娥 江苏金一艺术品投资有限公司 董事 2015年08月20日 否

黄翠娥 浙江越王珠宝有限公司 董事 2015年06月30日 否

黄翠娥 深圳市卡尼小额贷款有限公司 董事 2016年01月01日 否

黄翠娥 福建金一文化发展有限公司 董事 2016年11月24日 否

陈宝芳 浙江越王珠宝有限公司 董事长 2015年02月10日 是

陈宝芳 浙江越顺基投资有限公司 执行董事、经理 2005年05月08日 是

陈宝芳 绍兴越王投资发展有限公司 执行董事、经理 2004年07月08日 是

陈宝芳 浙江长城伟业文化投资有限公司董事 2009年11月11日 否

陈宝芳 杭州越顺投资管理有限公司 执行董事、总经理 2015年12月22日 否

陈宝芳 杭州豚鼠科技有限公司 董事 2014年08月28日 否

陈宝芳 杭州华创实业有限公司 执行董事、经理 2003年04月10日 否

陈宝芳 杭州周范科技有限公司 董事 2015年10月08日 否

陈宝芳 上海贵天钻石有限公司 监事 2007年01月25日 否

陈宝芳 杭州越金彩珠宝有限公司 副董事长 2016年12月28日 否

叶林 大成基金管理有限公司 独立董事 2015年01月01日 是

叶林 贵人鸟股份有限公司 独立董事 2014年04月29日2017年04月29是



叶林 方正证券股份有限公司 独立董事 2015年02月27日2016年10月29是



杨似三 中国珠宝玉石首饰行业协会 副秘书长、副会长 2001年01月15日 是

杨似三 周大生珠宝股份有限公司 独立董事 2015年05月03日 是

杨似三 浙江新光饰品股份有限公司 独立董事 2015年06月26日 是

张玉明 山东大学管理学院会计系 教授 2002年09月01日 是

张玉明 山东大学中小企业研究所 所长 2011年04月25日 否

张玉明 青岛达能环保设备股份有限公司独立董事 2012年07月01日2018年06月30是



张玉明 维维食品饮料股份有限公司 独立董事 2014年08月01日2017年07月30是



张玉明 潍柴重机股份有限公司 独立董事 2014年06月25日2018年06月04是



徐金芝 山东钟联珠宝有限公司 监事 2016年12月12日 否

徐金芝 安徽宝恒珠宝有限公司 监事 2016年12月16日 否

徐金芝 深圳金一投资发展有限公司 监事 2015年09月16日 否

徐金芝 深圳可戴设备文化发展有限公司董事 2016年04月13日 否

徐金芝 深圳市前海金怡通黄金珠宝供应监事 2016年07月27日 否

链有限公司

徐金芝 福建金一文化发展有限公司 监事 2016年11月24日 否

徐金芝 成都金一爱心珠宝有限公司 监事 2017年01月16日 否

徐金芝 深圳中缘实业有限公司 监事 2016年12月30日 否

徐金芝 天津思诺珠宝有限公司 监事 2016年12月28日 否

徐金芝 江西鸿铭黄金珠宝有限公司 监事 2016年12月26日 否

徐金芝 陕西秦星金一黄金珠宝有限公司监事 2017年02月15日 否

丁峰 江苏金一文化发展有限公司 董事 2009年09月03日 否

丁峰 江苏金一黄金珠宝有限公司 董事 2013年05月15日 否

丁峰 深圳金一投资发展有限公司 总经理 2015年09月16日 否

丁峰 浙江越王珠宝有限公司 董事 2015年06月30日 否

范世锋 江苏金一文化发展有限公司 董事 2009年09月03日 否

范世锋 江苏金一黄金珠宝有限公司 董事 2013年05月15日 否

范世锋 北京挖金客信息科技股份有限公独立董事 2016年02月05日 是



范世锋 深圳红土潮盛投资管理有限公司监事 2015年06月19日 否

苏麒安 北京金一江苏珠宝有限公司 董事长 2013年08月21日 是

薛洪岩 北京金一江苏珠宝有限公司 董事 2015年06月23日 否

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□适用√不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

公司按照《公司章程》的规定确定董事、监事、和高级管理人员的报酬。董事会和监事会成员的报酬

和支付方法由股东大会确定;高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考核委员会提议,经董事会审议确定。

在公司任职的董事、监事、高级管理人员按其职务根据公司现行的薪酬制度、参考经营业绩和个人绩效领

取报酬。

2、公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位:万元

姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 是否在公司关联

前报酬总额 方获取报酬

钟葱 董事长 男 42现任 96.75否

陈宝康 副董事长、总经男 现任 否

理 52 78.21

陈宝芳 董事 男 49现任 24.36否

黄翠娥 董事、执行总经女 现任 否

理 49 46.35

张玉明 独立董事 男 55现任 12否

杨似三 独立董事 男 59现任 12否

叶林 独立董事 男 54现任 12否

徐金芝 监事会主席 女 33现任 26.35否

宋晶 职工代表监事、女 现任 否

证券事务代表 36 23.69

汤胜红 监事 女 42现任 21.78否

丁峰 副总经理 男 41现任 25.5否

范世锋 副总经理 男 46现任 46.35否

徐巍 副总经理、董事女 现任 否

会秘书 46 42

苏麒安 副总经理 男 45现任 20.3否

薛洪岩 财务总监 男 36现任 48.67否

邹晓晖 副总经理 男 33现任 41.65否

赵欣 监事 女 37离任 21.45否

李清飞 董事 男 45离任 0否

盛波 董事 男 55离任 0否

合计 -- -- -- -- 599.41 --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用√不适用

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量(人) 43

主要子公司在职员工的数量(人) 2,823

在职员工的数量合计(人) 2,866

当期领取薪酬员工总人数(人) 2,892

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人) 0

专业构成

专业构成类别 专业构成人数(人)

生产人员 396

销售人员 1,528

技术人员 222

财务人员 127

行政人员 593

合计 2,866

教育程度

教育程度类别 数量(人)

硕士及以 26

本科 555

大专 784

中专及以下 1,501

合计 2,866

2、薪酬政策

根据年度目标,拟定年度薪酬总额,由薪酬管理委员会审核执行;员工薪酬根据公司薪酬策略、薪酬

总额以及员工对保障、激励和公司的需求而确定;由岗位工资、绩效奖金、补贴、销售提成组成。

3、培训计划

为促进金一员工业务素质及技能满足金一发展战略需求、体现企业文化与核心价值理念导向,进行有

计划、有系统的培训;培训采用自我培训与传授培训相结合、岗位技能培训与专业知识培训相结合。包括

新员工培训、公司制度培训、和君总裁班培训、岗位技能培训、安全操作培训等。

4、劳务外包情况

□适用√不适用

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票

上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件的要求,

诚信经营,合规运作;由公司股东大会、董事会、监事会和管理层组成的公司治理架构,形成了权力机构、

决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、相互协调和相互制衡的机制,公司实际治理情况符合中国证

监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。

1、关于股东与股东大会:2016年,公司共计召开9次股东大会。公司严格按照《公司章程》、《上市

公司股东大会规范意见》和《股东大会议事规则》的规定和要求,规范股东大会的召集、召开、表决程序。

公司平等对待所有股东,股东大会全部采用现场加网络的形式召开,确保全体股东,特别是中小股东能充

分行使其权利。

2、关于董事和董事会:2016年,公司共计召开35次董事会。董事会的召集、召开及表决程序严格按

照《公司法》和《公司章程》、《董事会议事规则》的规定执行,合法有效。公司第三届董事会由7名董

事组成,其中独立董事3名,公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规要求。公司董事会下设战略委

员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会,负责批准并定期审查公司的经营战略和重大决策。

公司全体董事认真出席董事会,勤勉尽责,发挥了积极的作用。

3、关于独立董事制度:报告期内,公司严格依照有关法律、法规和《公司章程》的规定执行《独立

董事制度》。独立董事认真履行董事义务,依法履行独立董事权利,切实维护中小股东权益,在了解公司

的生产经营信息,全面关注公司的发展状况下,积极出席公司召开的相关会议,充分发挥独立董事的作用,

维护了公司和股东的利益。

4、关于监事和监事会:2016年,公司共计召开12次监事会。公司监事会在《公司法》、《公司章程》、

《监事会议事规则》和股东大会赋予的职权范围内依法并积极行使监督权。公司第三届监事会由3名监事

组成,其中1名为职工代表监事,监事认真履行职责,本着对股东负责的态度,对公司财务以及公司董事、

总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督,维护公司和全体股东的利益。

5、关于公司管理层:公司管理层以《公司章程》为基础,建立完善了各项制度,涵盖了财务管理、

经营管理、行政管理等公司经营、治理的全过程,确保了公司各项工作都有章可循,报告期内,公司在原

有制度体系基础上,修订了《重大信息内部报告制度》、《股东大会议事规则》、《公司章程》、《关联

方资金往来规范管理制度》,并进一步补充完善了内控管理制度体系,保证了公司高效运转。

6、关于相关利益者:公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加

强与各方的沟通和交流,实现股东、员工、社会等各方利益的均衡,以推动公司持续、稳定、健康地发展。

7、关于信息披露与透明度:公司严格按照有关法律法规及公司制定的《信息披露制度》的要求,真

实、准确、完整、及时地在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券

日报》和巨潮资讯网()进行信息披露。公司根据监管部门的要求,按照《投资者关系

管理制度》接待投资者来访,通过深圳证券交易所互动平台等方式加强与投资者的交流和沟通。

截止报告期末,公司治理的实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规

范性文件要求,公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□是√否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司控股股东行为符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求,能依法行使其

权利,并承担相应义务,没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司与控股股东

能够在业务、人员、资产、机构及财务等方面保持独立,不存在与控股股东不能保证独立性、不能保持自

主经营能力的情况。

公司业务结构完整,依照法定经营范围独立从事经营活动,不存在由大股东直接或间接参与采购、销

售等情况;公司人事及薪酬体系均独立于控股股东,高级管理人员在公司领取报酬,未在控股股东领取报

酬和担任职务;公司资产产权独立且清晰、完整,不存在控股股东及其他关联方无偿占用、挪用公司资产

的现象;公司设立了健全的组织机构体系,三会及内部机构独立运作,控股股东未影响本公司经营管理的

独立性;公司有规范的财务管理制度及独立的会计核算体系,财务管理部门独立进行财务决策,公司与控

股股东相对保持完整和独立。

三、同业竞争情况

□适用√不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引

证券日报、证券时报、

2016年第一次临时临时股东大会 2016年01月25日2016年01月26日中国证券报、上海证券

股东大会 6.40% 报及巨潮资讯网

()

证券日报、证券时报、

2016年第二次临时临时股东大会 2016年03月28日2016年03月29日中国证券报、上海证券

股东大会 44.74% 报及巨潮资讯网

()

证券日报、证券时报、

2015年度股东大会年度股东大会 2016年05月09日2016年05月10日中国证券报、上海证券

51.18% 报及巨潮资讯网

()

证券日报、证券时报、

2016年第三次临时临时股东大会 2016年05月30日2016年05月31日中国证券报、上海证券

股东大会 16.09% 报及巨潮资讯网

()

证券日报、证券时报、

2016年第四次临时临时股东大会 2016年06月17日2016年06月18日中国证券报、上海证券

股东大会 44.62% 报及巨潮资讯网

()

证券日报、证券时报、

2016年第五次临时临时股东大会 2016年07月14日2016年07月16日中国证券报、上海证券

股东大会 28.98% 报及巨潮资讯网

()

证券日报、证券时报、

2016年第六次临时临时股东大会 2016年09月26日2016年09月27日中国证券报、上海证券

股东大会 44.71% 报及巨潮资讯网

()

证券日报、证券时报、

2016年第七次临时临时股东大会 2016年11月11日2016年11月12日中国证券报、上海证券

股东大会 39.45% 报及巨潮资讯网

()

证券日报、证券时报、

2016年第八次临时临时股东大会 2016年12月22日2016年12月23日中国证券报、上海证券

股东大会 51.16% 报及巨潮资讯网

()

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用√不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会情况

独立董事姓名 本报告期应参加 现场出席次数 以通讯方式参加 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未

董事会次数 次数 亲自参加会议

张玉明 35 5 30 0 0否

杨似三 35 2 33 0 0否

叶林 35 1 34 0 0否

独立董事列席股东大会次数 9

连续两次未亲自出席董事会的说明



2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□是√否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√是□否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》及《公司章程》、《独立董事工作制

度》等相关规定,关注公司运作,独立履行职责,对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了很多宝

贵的专业性建议,对报告期内公司发生的重大事项进行审核并出具了独立、公正意见,为完善公司监督机

制,维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

1. 审计委员会

审计委员会委员根据《审计委员会实施细则》的相关规定,均认真审阅公司本报告期内的会计报表、

内部审计工作报告、募集资金专项审计报告、黄金交易专项审计报告、短期理财专项审计报告,以及2015

年度审计报告、内部控制评价报告、续聘审计机构议案、关于公司2015年度计提资产减值准备相关事项

和2017年度内部审计工作计划,给予了相关意见和建议,促进了公司内部控制的有效运行。

2. 薪酬与考核委员会

薪酬与考核委员会委员根据《薪酬与考核委员会实施细则》的相关规定并结合公司实际情况,对公司

董事、监事、高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况进行了考评。薪酬与考核委员会认

为,报告期内,公司董事、监事和高级管理人员薪酬发放合理,符合公司考核指标和制度规定。

3. 提名委员会

提名委员会委员根据《提名委员会实施细则》开展工作,认真履行职责。报告期内,审查了本报告期

内公司第二届董事会的新聘高级管理人员及第三届董事会董事、第三届监事会监事、总经理及其他高级管

理人员候选人的简历,根据公司实际情况进行了审核,并提交公司董事会审议。

4. 战略委员会

在报告期内,战略委员会委员根据《战略委员会实施细则》的要求履行了职责,对公司非公开发行公

司债券、注册和发行中期票据、拟通过发行股票及支付现金购买金艺珠宝100%股权、捷夫珠宝100%股权、

臻宝通99.06%股权、宝庆尚品49%股权和贵天钻石49%股权的重大资产重组等对外投资事项召开了事前沟通

会,发表了意见和建议。结合国内外经济形势和公司所处行业的特点,对公司经营现状、发展前景、公司

目前所处的风险和机遇进行了深入地分析,制定出适合公司情况和发展的规划和战略。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□是√否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司不断优化和完善对高级管理人员任职资格和业绩考评,和职能部门负责人及子公司负责人的综合

评估,2016年度,在综合子公司经营业绩的基础上对所有子公司负责人的战略规划、统筹协调和开拓创新

等维度进行综合评估和排名并对优秀人员予以奖励。2017年将进一步完善此评估奖励机制。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□是√否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期 2017年04月27日

内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网()

纳入评价范围单位资产总额占公司合并

财务报表资产总额的比例 100.00%

纳入评价范围单位营业收入占公司合并

财务报表营业收入的比例 100.00%

缺陷认定标准

类别 财务报告 非财务报告

公司规定,以下特征表明非财务报告内

部控制存在重大缺陷:(1)缺乏民主

决策程序;(2)决策程序不科学,如

公司规定,具有以下特征的缺陷,定为重 决策失误,导致投资不成功;(3)违

大缺陷:(1)发现公司管理层存在任何 反国家法律、法规;(4)管理人员或

程度的舞弊;(2)已经发现并报告给管 设计人员纷纷流失;(5)媒体负面新

理层的重大内部控制缺陷在经过合理的时 闻频现;(6)重要业务,如黄金租赁

间后,并未加以改正;(3)控制环境无 业务和套期保值业务,缺乏制度控制或

效;(4)影响收益趋势的缺陷;(5) 制度系统性实效;内部控制评价的结果

影响关联交易总额超过股东批准的关联交 特别是重大缺陷或重要缺陷未得到整

易额度的缺陷;(6)外部审计发现的重 改。以下特征表明非财务报告内部控

大错报不是由公司首先发现的;(7)其 制存在重要缺陷:(1)民主决策程序

定性标准 他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。 存在但不够完善;(2)决策程序导致

以下特征的缺陷,定为重要缺陷:(1) 出现一般失误;(3)违反企业内部规

未依照公认会计准则选择和应用会计政 章,形成损失;(4)关键岗位业务人

策;(2)未建立反舞弊程序和控制措施;员流失严重;(5)媒体出现负面新闻,

(3)对于非常规或特殊交易的账务处理没波及局部区域;(6)重要业务制度或

有建立相应的控制机制或没有实施且没有 系统存在缺陷;(7)内部控制重要或

相应的补偿性控制;(4)对于期末财务 一般缺陷未得到整改。以下特征表明

报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不 非财务报告内部控制存在一般缺陷:

能合理保证编制的财务报表达到真实、准 (1)决策程序效率不高;(2)违反

确的目标。 一般缺陷是指除上述重大缺 内部规章,但未形成损失;(3)一般

陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 岗位业务人员流失严重;(4)媒体出

现负面新闻,但影响不大;(5)一般

业务制度或系统存在缺陷;(6)一般

缺陷未得到整改;(7)存在其他缺陷。

重大缺陷:错报≥利润总额的5%或500万重大缺陷:直接财产损失金额500万元

元;或错报≥资产总额的1%或1000万元; 及以上;或已经对外正式披露并对本公

定量标准 或错报≥营业收入总额的1%或3000万元; 司定期报告披露造成负面影响。重要

或错报≥所有者权益总额的1%或500万元。缺陷:直接财产损失金额100万元(含)

重要缺陷:利润总额的1%或100万元≤错~500万元;或受到国家政府部门处罚但

报<利润总额的5%和500万元;或资产总未对公司定期披露造成负面影响。一

额的0.5%或500万元≤错报<资产总额的 般缺陷:直接财产损失金额10万元(含)

1%和1000万元;或营业收入总额的0.5%~100万元;或受到市级(含)以下政府

或1500万元≤错报<营业收入总额的1%和部门处罚但未对公司定期报告披露造

3000万元;或所有者权益总额的0.5%或 成负面影响。

250万元≤错报<所有者权益总额的1%和

500万元。一般缺陷:错报<利润总额的

1%和100万元;错报<资产总额的0.5%和

500万元;或错报<营业收入总额的0.5%

和1500万元;错报<所有者权益总额的

0.5%和250万元。

财务报告重大缺陷数量(个) 0

非财务报告重大缺陷数量(个) 0

财务报告重要缺陷数量(个) 0

非财务报告重要缺陷数量(个) 0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告中的审议意见段

我们认为,北京金一文化发展股份有限公司于2016年12月31日在所有重大方面保持了按照财政部颁布的《内部会计控

制规范—基本规范(试行)》的有关规范标准中与财务报表相关的有效的内部控制。

内控鉴证报告披露情况 披露

内部控制鉴证报告全文披露日期 2017年04月27日

内部控制鉴证报告全文披露索引 巨潮资讯网()

内控鉴证报告意见类型 标准无保留意见

非财务报告是否存在重大缺陷否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

□是√否

会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√是□否

第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券



一、公司债券基本信息

债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额(万元) 利率 还本付息方式

债券采用单利

按年计息,不

北京金一文化 计复利。每年

发展股份有限 2015年05月 2018年05月 付息一次,到

公司2015年公15金一债

112246 15日 15日 28,911.41 7.30%期一次还本,

司债券 最后一期利息

随本金的兑付

一起

公司债券上市或转让的交易 深圳证券交易所

场所

投资者适当性安排 不适用

报告期内公司债券的付息兑 公司于2016年5月16日支付2015年5月15日至2016年5月14日期间的利息

付情况 7.3元(含税)/张,共计21,900,000元。

公司债券附发行人或投资者

选择权条款、可交换条款等 不适用

特殊条款的,报告期内相关

条款的执行情况(如适用)。

二、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人:

深圳市福田区

名称 招商证券股份 办公地址 益田路江苏大 联系人 谢丹 联系人电话

有限公司 厦A座38-45 18611060680



报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:

名称 大公国际资信评估有限公司 办公地址 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦A座

2901

报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信

评级机构发生变更的,变更的原因、履行的不适用

程序、对投资者利益的影响等(如适用)

三、公司债券募集资金使用情况

2015年,公司分别与招商证券、募集资金存放银行浙商银行北京分行签订了《募

公司债券募集资金使用情况及履行的程 集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易

序 所三方监管协议范本不存在重大差异,报告期内三方监管协议得到切实履行。截

至2016年12月31日,公司债券募集资金余额213.31元。

年末余额(万元) 0.02

公司于2015年4月7日召开第二届董事会第三十三次会议,审议通过公司开立本

募集资金专项账户运作情况 期公司债券募集资金专项账户,用于公司本期公司债券募集资金的专项存储与使

用。2015年5月20日,公司与浙商银行股份有限公司北京分行、招商证券股份

有限公司签署了《募集资金三方监管协议》并在该银行开设了专户储存募集资金。

募集资金使用是否与募集说明书承诺的是

用途、使用计划及其他约定一致

四、公司债券信息评级情况

2016年5月27日,根据大公国际资信评估有限公司出具的《北京金一文化发展股份有限公司主体与相

关债项2016年度跟踪评级报告》,公司主体长期信用等级由AA-调整为AA,评级展望维持稳定,“15金

一债”信用等级维持AA+。

该等级反映了公司偿还债务的能力很强,受不利经济环境的影响不大,违约风险很低。该等级是大公

国际基于对公司的运营环境、经营状况、财务实力等因素综合评估确定的。预计未来1~2年,随着公司营

销渠道的进一步拓展,公司主营业务收入将进一步提升。因此,大公国际对金一文化的评级展望为稳定。

上述评级结果反映了黄金首饰行业仍具有较大发展空间,公司并购重组有利于提升市场占有率等有利

因素;同时也反映了公司盈利能力受黄金价格波动的影响较大、应收账款规模不断扩大、短期偿债压力较

大等不利因素。北京中关村科技融资担保有限公司为“15金一债”提供的全额无条件不可撤销连带责任

保证担保具有很强的增信作用。

大公国际将在本次债券存续期内,在公司发布年度报告后两个月内出具一次定期跟踪评级报告。

五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

报告期内,公司债券增信机制、偿债计划及偿债保障措施未发生变更,与《北京金一文化发展股份有

限公司公开发行2015年公司债券募集说明书》约定及承诺内容一致,并严格执行。

公司债券担保人中关村科技融资担保有限公司为公司债券(15金一债)提供全额无条件不可撤销的连

带责任保证担保。

(一)担保人概况

1、注册资本:170,300万元

2、注册地址:北京市海淀区中关村南大街12号天作国际中心1号楼A座30层

3、法定代表人:段宏伟

4、公司类型:有限责任公司

5、经营范围:融资性担保业务:贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证

担保及其他融资性担保业务。监管部门批准的其他业务:债券担保,诉讼保全担保,投标担保、预付款担

保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保,与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务,

以自有资金投资。

(二)担保人主要财务数据和指标

2016年1-12月,担保人的主要财务数据及指标如下:

单位:元

指标 2016年1-12月

总资产 4,926,188,841.18

净资产 2,485,536,502.16

归属于母公司所有者权益合计 2,470,139,182.61

营业收入 561,018,095.12

净利润 227,331,465.53

归属于母公司所有者的净利润 226,903,510.14

资产负债率 49.54%

流动比率(倍) 0.87

速动比率(倍) 0.86

(三)资信状况

中关村担保成立以来,以良好的信用能力、风险控制水平和经营业绩赢得金融机构的信任。目前中关

村担保与多家银行开展信贷担保业务和投行业务合作,并多家信托公司建立了长期、稳定的合作关系。截

至2016年12月31日,中关村担保代偿率保持在较低水平。2016年12月31日准备金余额14.34亿元,拨备率

4.51%,拨备覆盖率470.26%,具备较强的抗风险能力。

(四)担保人累计对外担保金额及累计担保余额占中关村担保净资产比例

2016年12月31日公司在保项目4026项、在保余额317.85亿元,在保责任余额205.72亿元,其中,融资

性担保余额162.50亿元,融资在保责任余额90.61亿元。

截至2016年12月31日,中关村担保担保余额为317.85亿元,占中关村担保净资产的比例为1278.56%。

中关村担保偿债能力很强。中关村担保具有为本期债券担保的能力。

六、报告期内债券持有人会议的召开情况

报告期内未召开债券持有人会议。

七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

报告期内债券受托管理人按照相关法律、法规的规定及《债券受托管理协议》和《公司债券发行与交

易管理办法》的约定恪尽职守,持续关注公司及保证人的资信状况及可能影响债券持有人重大权益的事项,

并指派专人进行指导和监督。报告期内,债券受托管理人发布了《公开发行2015年公司债券受托管理事务

报告(2015年度)》、《招商证券股份有限公司关于公司公开发行2015年公司债券重大事项受托管理事务临

时报告》,受托管理事务报告披露在巨潮资讯网()供投资者查阅。

八、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位:万元

项目 2016年 2015年 同期变动率

息税折旧摊销前利润 74,306.35 48,088.39 54.52%

投资活动产生的现金流量净额 -54,558.53 -78,985.67 30.93%

筹资活动产生的现金流量净额 107,457.2 117,873.38 -8.84%

期末现金及现金等价物余额 17,787.59 17,243.89 3.15%

流动比率 131.22% 129.49% 1.73%

资产负债率 72.39% 67.68% 4.71%

速动比率 86.25% 75.45% 10.80%

EBITDA全部债务比 9.49% 9.68% -0.19%

利息保障倍数 2.28 2.46 -7.32%

现金利息保障倍数 -0.44 -0.98 55.10%

EBITDA利息保障倍数 2.5 2.72 -8.09%

贷款偿还率 100.00% 100.00% 0.00%

利息偿付率 100.00% 100.00% 0.00%

上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因

√适用□不适用

1、息税折旧摊销前利润:主要为本期新增合并广东乐源、卡尼小贷两家子公司;

2、投资活动产生的现金流量净额:主要为本期公司对外投资支付的股权款同比减少;

3、现金利息保障倍数:主要原因系一方面由于本期利润增加使企业所得税增长,另一方面融资规模

扩大,使现金支付的相关财务费用利息支出增加。

九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

报告期内,公司对北京金一文化发展股份有限公司2015年非公开发行公司债券(第一期)进行了本

息兑付及摘牌,公司支付本息共计435,200,000。《2015年非公开发行公司债券(第一期)兑付暨摘牌公

告》已刊登在巨潮资讯网()、证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报。

十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

报告期内本公司共获得480,200.00万元银行授信,截止到2016年12月31日已使用352,650.12万元,

剩余授信额度127,549.88万元,本期到期的银行借款均按对应的借款合同规定按时足额偿还。

十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

报告期内公司及相关方严格履行公司债券募集说明书相关约定及承诺。

十二、报告期内发生的重大事项

报告期内,公司根据《深圳证券交易所公司债券上市规则(2015年修订)》的相关规定,分别于2016

年6月28日及2016年10月15日发布了《关于2015 年及2016年至今累计新增借款情况的公告》、《关于2016

年当年累计新增借款的公告》,并刊登在巨潮资讯网()、证券日报、证券时报、中

国证券报、上海证券报。公司新增借款属正常经营活动,对公司偿债能力无重大影响。

十三、公司债券是否存在保证人

√是□否

公司债券的保证人是否为法人或其他组织

√是□否

是否在每个会计年度结束之日起4个月内单独披露保证人报告期财务报表,包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者

权益(股东权益)变动表和财务报表附注

√是□否

十四、 非公开发行公司债券相关情况

1、非公开发行公司债券基本信息

债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额(万元) 利率(%) 还本付息方式

北京金一文化 17金一02 114131 2017/3/162020/3/16 58,000 8.2债券采用单利按年计息,不计

发展股份有限 复利,每年付息一次,到期一

公司2017年非 次还本,最后一期利息随本金

公开发行公司 的兑付一起支付。

债券(第二期)

北京金一文化 17金一01 114114 2017/2/202020/2/20 17,000 8.5债券采用单利按年计息,不计

发展股份有限 复利,每年付息一次,到期一

公司2017年非 次还本,最后一期利息随本金

公开发行公司 的兑付一起支付。

债券(第一期)

北京金一文化 16金一01 118750 2016/7/182018/7/18 60,000 7.93债券采用单利按年计息,不计

发展股份有限 复利,每年付息一次,到期一

公司2016年非 次还本,最后一期利息随本金

公开发行公司 的兑付一起支付。

债券(第一期)

北京金一文化 15金一01 118403 2015/11/092016/11/09 40,000 8.8债券采用单利按年计息,不计

发展股份有限 复利,每年付息一次,到期一

公司2015年非 次还本,最后一期利息随本金

公开发行公司 的兑付一起支付。

债券(第一期)

公司债券上市或转让的交 深圳证券交易所

易场所

投资者适当性安排 不适用

报告期内公司债券的付息 “15金一01”已完成本金及利息兑付。

兑付情况

公司债券附发行人或投资 “16金一01”附第1年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

者选择权条款、可交换条款“17金一01”和“17金一02”均附第1年末和第2年末发行人调整债券后1年或2年的票面利率选择

等特殊条款的,报告期内相权及投资者回售选择权。

关条款的执行情况(如适

用)。

2、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人:

名称 中信建投证券 办公地址 北京市朝阳区 联系人 邓再强、陈彦联系人电话 010-85130311

股份有限公司 安立路66号4号 斌、高升东



报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:

名称 大公国际资信评估有限公司 办公地址 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦A座2901

报告期内公司聘请的债券受托管理人、资不适用

信评级机构发生变更的,变更的原因、履

行的程序、对投资者利益的影响等(如适

用)

3、公司债券募集资金使用情况

年末余额(元) 42,559.28

募集资金专项账户运作情况 公司与建设银行北京光明支行、中信建投股份有限公司签署了《募集资金三方监

管协议》并在该银行开设了专户储存募集资金。

募集资金使用是否与募集说明书承诺的是

用途、使用计划及其他约定一致

4、公司债券信息评级情况

15金一01:

2015年,公司召开的第二届董事会第四十二次会议及2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于公

司非公开发行公司债券方案的议案》等相关议案。北京金一文化发展股份有限公司2015年非公开发行公司

债券发行规模为不超过人民币10亿元(含10亿元),分期发行。公司聘请了大公国际对该债券进行资信评

级,根据《北京金一文化发展股份有限公司2015年非公开发行公司债券信用评级报告》,公司主体信用等

级为AA-,第一期发行的债券信用评级为AA。

2016年6月,大公国际资信评估有限公司对本期债券出具跟踪评级报告(大公报SD【2016】555号),确:15金一01发行

人主体信用等级调整为AA,评级展望维持稳定,“15金一01”的信用等级调整为AA。

16金一01:

经大公国际综合评定,发行人的主体信用等级为AA,本期债券的信用等级为AA。在本期公司债券的

存续期内,资信评级机构每年将对公司主体信用和本期公司债券进行一次跟踪评级。

17金一01:

经大公国际综合评定,发行人的主体信用等级为AA,本期债券的信用等级为AA。在本次公司债券的

存续期内,资信评级机构每年将对公司主体信用和本期公司债券进行一次跟踪评级。

17金一02:

经大公国际综合评定,发行人的主体信用等级为AA,本期债券的信用等级为AA。在本次公司债券的

存续期内,资信评级机构每年将对公司主体信用进行一次跟踪评级。

5、公司债券是否存在保证人

□是√否

6、具体偿债计划

15金一01

报告期内,公司对北京金一文化发展股份有限公司2015年非公开发行公司债券(第一期)进行了本

息兑付及摘牌,公司支付本息共计435,200,000。《2015年非公开发行公司债券(第一期)兑付暨摘牌公

告》已刊登在巨潮资讯网()、证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报。

16金一01

本期债券无担保。本期公司债券的利息自起息日起每年支付一次,最后一期利息随本金的兑付一起支

付。本期债券的起息日为2016年7月18日,期限为2年,因此,付息日为2017年7月18日及2018 年7月18

日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个工作日)。本次发行的债券到期一次还本。本期债

券的本金支付日为2018年7月18日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1 个工作日),若投资

者行使回售选择权的,则本金支付日为2017年7月18日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个

工作日)。

由于“16金一01”债券尚未到付息日,故本期不涉及付息事宜。

17金一01

本期债券无担保。本次公司债券的利息自起息日起每年支付一次,最后一期利息随本金的兑付一起支

付。本期债券付息日为2018年至2020年间每年的2月20日。如投资者第一期债券存续期满1年行使回售选择

权,则付息日为2018年的2月20日。如投资者第一期债券存续期满2年行使回售选择权,则付息日为2018年

至2019年间每年的2月20日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个交易日;顺延期间付息款项

不另计利息)。

本次发行的债券到期一次还本。本期债券的兑付日为2020年的2月20日。如投资者第一期债券存续期

满1年行使回售选择权,则兑付日为2018年的2月20日。如投资者第一期债券存续期满2年行使回售选择权,

则兑付日为2019年的2月20日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个交易日;顺延期间付息款

项不另计利息)。

由于“17金一01”债券尚未到付息日,故本期不涉及付息事宜。

17金一02

本次债券无担保。

本期债券的利息自起息日起每年支付一次,最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券付息日为

2018年至2020年间每年的3月16日。如投资者第二期债券存续期满1年行使回售选择权,则付息日为2018年

的3月16日。如投资者第二期债券存续期满2年行使回售选择权,则付息日为2018年至2019年间每年的3月

16日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个交易日;顺延期间付息款项不另计利息)。

本期债券到期一次还本。本期债券的兑付日为2020年的3月16日。如投资者第二期债券存续期满1年行

使回售选择权,则兑付日为2018年的3月16日。如投资者第二期债券存续期满2年行使回售选择权,则兑付

日为2019年的3月16日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个交易日;顺延期间付息款项不另

计利息)。

由于“17金一02”债券尚未到付息日,故本期不涉及付息事宜。

第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型 标准的无保留意见

审计报告签署日期 2017年04月26日

审计机构名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号 瑞华审字[2017]01570040号

注册会计师姓名 姜斌、徐伟东

1、审计报告正文

北京金一文化发展股份有限公司全体股东:

我们审计了后附的北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化公司”)的财务报表,包括

2016年12月31日合并及公司的资产负债表,2016年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合

并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注。

1) 管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是金一文化公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的

规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存

在由于舞弊或错误导致的重大错报。

2) 注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则

的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执

行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注

册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册

会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管

理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。

我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

3) 审计意见

我们认为,上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了北京金一文化发

展股份有限公司2016年12月31日合并及公司的财务状况以及2016年度合并及公司的经营成果和现金流量。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元

1、合并资产负债表

编制单位:北京金一文化发展股份有限公司

2016年12月31日

单位:元

项目 期末余额 期初余额

流动资产:

货币资金 997,248,706.49 819,087,629.45

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 59,781,338.70 80,000,000.00

应收账款 2,715,766,067.54 1,941,764,763.34

预付款项 395,303,217.69 396,506,548.69

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息 8,811,381.24 8,757,612.77

应收股利

其他应收款 252,608,030.73 246,731,178.38

买入返售金融资产

存货 2,934,104,333.78 2,501,363,145.82

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 1,197,352,106.93

流动资产合计 8,560,975,183.10 5,994,210,878.45

非流动资产:

发放贷款及垫款

可供出售金融资产 17,500,000.00 17,500,000.00

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 32,433,447.99 25,000,000.00

投资性房地产

固定资产 405,318,204.21 395,483,460.47

在建工程 1,152,345.95 206,400.00

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 143,319,756.90 93,748,544.19

开发支出

商誉 1,513,030,040.02 536,997,091.77

长期待摊费用 37,620,629.15 44,789,641.93

递延所得税资产 105,758,080.66 45,931,134.68

其他非流动资产 185,000,000.00

非流动资产合计 2,256,132,504.88 1,344,656,273.04

资产总计 10,817,107,687.98 7,338,867,151.49

流动负债:

短期借款 2,549,568,091.50 1,788,114,858.32

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债 1,950,024,710.00 1,777,053,800.00

衍生金融负债

应付票据 200,342,008.50 111,000,000.00

应付账款 316,133,734.10 123,207,728.65

预收款项 270,269,015.60 164,594,449.65

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 8,332,860.80 6,533,812.13

应交税费 99,750,049.70 61,459,216.93

应付利息 58,984,052.04 33,836,342.95

应付股利 8,330,000.00 4,512,933.24

其他应付款 897,651,116.85 161,794,801.68

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 397,054,990.98

其他流动负债 164,892,247.25

流动负债合计 6,524,277,886.34 4,629,162,934.53

非流动负债:

长期借款

应付债券 889,818,688.75 289,114,096.24

其中:优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债 5,101,657.69 709,366.65

递延收益 5,491,244.65 5,762,782.17

递延所得税负债 35,801,514.88 42,547,125.75

其他非流动负债 370,000,000.00 0.00

非流动负债合计 1,306,213,105.97 338,133,370.81

负债合计 7,830,490,992.31 4,967,296,305.34

所有者权益:

股本 648,036,000.00 648,036,000.00

其他权益工具

其中:优先股

永续债

资本公积 912,139,560.81 912,272,562.70

减:库存股

其他综合收益 -931,354.94 286,376.47

专项储备

盈余公积 10,618,562.42 10,187,775.02

一般风险准备 6,569,963.47

未分配利润 631,179,967.60 490,369,175.24

归属于母公司所有者权益合计 2,207,612,699.36 2,061,151,889.43

少数股东权益 779,003,996.31 310,418,956.72

所有者权益合计 2,986,616,695.67 2,371,570,846.15

负债和所有者权益总计 10,817,107,687.98 7,338,867,151.49

法定代表人:钟葱 主管会计工作负责人:薛洪岩 会计机构负责人:薛洪岩

2、母公司资产负债表

单位:元

项目 期末余额 期初余额

流动资产:

货币资金 174,801,154.57 53,924,662.82

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据

应收账款 232,128,313.62 78,963,914.95

预付款项 527,304,917.64 723,622,917.83

应收利息 1,990,424.81 0.00

应收股利

其他应收款 396,865.22 705,395.62

存货 34,530,558.42 10,305,642.01

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 3,041,875.43 0.00

流动资产合计 974,194,109.71 867,522,533.23

非流动资产:

可供出售金融资产 17,500,000.00 17,500,000.00

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 3,026,823,447.99 1,660,930,000.00

投资性房地产

固定资产 716,789.00 1,114,557.02

在建工程

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 75,465.50 98,097.56

开发支出

商誉

长期待摊费用 12,425.33 49,701.33

递延所得税资产 48,656,818.23 22,845,640.68

其他非流动资产 0.00 185,000,000.00

非流动资产合计 3,093,784,946.05 1,887,537,996.59

资产总计 4,067,979,055.76 2,755,060,529.82

流动负债:

短期借款 300,000,000.00 316,000,000.00

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债 201,939,230.00 0.00

衍生金融负债

应付票据 320,000,000.00 110,000,000.00

应付账款 102,494,796.90 0.00

预收款项 53,633.78 7,674,740.78

应付职工薪酬 4,497.54 40,760.28

应交税费 61,070.67 1,595,532.48

应付利息 36,887,508.33 20,558,808.32

应付股利

其他应付款 478,048,569.04 9,078,973.97

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 0.00 397,054,990.98

其他流动负债 156,342,000.00 0.00

流动负债合计 1,595,831,306.26 862,003,806.81

非流动负债:

长期借款

应付债券 889,818,688.75 289,114,096.24

其中:优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计 889,818,688.75 289,114,096.24

负债合计 2,485,649,995.01 1,151,117,903.05

所有者权益:

股本 648,036,000.00 648,036,000.00

其他权益工具

其中:优先股

永续债

资本公积 893,672,498.06 893,672,498.06

减:库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 10,618,562.42 10,187,775.02

未分配利润 30,002,000.27 52,046,353.69

所有者权益合计 1,582,329,060.75 1,603,942,626.77

负债和所有者权益总计 4,067,979,055.76 2,755,060,529.82

3、合并利润表

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业总收入 10,773,012,644.81 7,637,131,951.01

其中:营业收入 10,773,012,644.81 7,637,131,951.01

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 10,271,321,282.83 7,452,153,661.54

其中:营业成本 9,371,848,818.08 6,803,497,554.15

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

税金及附加 58,456,780.50 39,486,368.68

销售费用 336,623,464.70 299,375,692.13

管理费用 170,455,677.82 120,543,779.20

财务费用 283,534,296.32 155,874,192.92

资产减值损失 50,402,245.41 33,376,074.46

加:公允价值变动收益(损失以

“-”号填列) -90,803,545.75 13,388,275.49

投资收益(损失以“-”号填

列) -76,546,841.13 24,113,465.76

其中:对联营企业和合营企业

的投资收益 -2,706,552.01 0.00

汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列) 334,340,975.10 222,480,030.72

加:营业外收入 59,313,022.94 36,982,656.29

其中:非流动资产处置利得 139,482.04 24,373.81

减:营业外支出 12,146,010.80 1,963,695.37

其中:非流动资产处置损失 380,162.69 250,426.97

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 381,507,987.24 257,498,991.64

减:所得税费用 70,607,479.17 66,381,710.13

五、净利润(净亏损以“-”号填列) 310,900,508.07 191,117,281.51

归属于母公司所有者的净利润 174,065,009.33 152,631,889.99

少数股东损益 136,835,498.74 38,485,391.52

六、其他综合收益的税后净额 -1,945,345.67 429,350.03

归属母公司所有者的其他综合收益

的税后净额 -1,217,731.41 286,376.47

(一)以后不能重分类进损益的其

他综合收益

1.重新计量设定受益计划净

负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不

能重分类进损益的其他综合收益中享

有的份额

(二)以后将重分类进损益的其他

综合收益 -1,217,731.41 286,376.47

1.权益法下在被投资单位以

后将重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

2.可供出售金融资产公允价

值变动损益

3.持有至到期投资重分类为

可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效

部分 -1,505,000.25 0.00

5.外币财务报表折算差额 279,996.06 286,376.47

6.其他 7,272.78 0.00

归属于少数股东的其他综合收益的

税后净额 -727,614.26 142,973.56

七、综合收益总额 308,955,162.40 191,546,631.54

归属于母公司所有者的综合收益

总额 172,847,277.92 152,918,266.46

归属于少数股东的综合收益总额 136,107,884.48 38,628,365.08

八、每股收益:

(一)基本每股收益 0.27 0.24

(二)稀释每股收益 0.27 0.24

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元,上期被合并方实现的净利润为:0.00元。

法定代表人:钟葱 主管会计工作负责人:薛洪岩 会计机构负责人:薛洪岩

4、母公司利润表

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业收入 457,546,729.77 224,842,112.28

减:营业成本 400,692,943.43 194,605,901.18

税金及附加 1,029,627.32 935,857.47

销售费用 9,635,390.39 8,757,709.54

管理费用 15,314,250.40 19,569,621.85

财务费用 123,477,263.95 37,608,421.93

资产减值损失 12,228,726.21 1,911,014.80

加:公允价值变动收益(损失以

“-”号填列) -166,280.00 0.00

投资收益(损失以“-”号填

列) 82,500,052.35 30,899,302.42

其中:对联营企业和合营企

业的投资收益 -2,706,552.01 0.00

二、营业利润(亏损以“-”号填列) -22,497,699.58 -7,647,112.07

加:营业外收入 1,000,000.12 1,695,702.26

其中:非流动资产处置利得

减:营业外支出 5,604.11 245,851.07

其中:非流动资产处置损失 5,604.11 245,851.07

三、利润总额(亏损总额以“-”号填

列) -21,503,303.57 -6,197,260.88

减:所得税费用 -25,811,177.55 -9,545,718.91

四、净利润(净亏损以“-”号填列) 4,307,873.98 3,348,458.03

五、其他综合收益的税后净额

(一)以后不能重分类进损益的

其他综合收益

1.重新计量设定受益计划

净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位

不能重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

(二)以后将重分类进损益的其

他综合收益

1.权益法下在被投资单位

以后将重分类进损益的其他综合收益

中享有的份额

2.可供出售金融资产公允

价值变动损益

3.持有至到期投资重分类

为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有

效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 4,307,873.98 3,348,458.03

七、每股收益:

(一)基本每股收益

(二)稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

销售商品、提供劳务收到的现金 11,414,030,492.79 7,200,067,059.01

客户存款和同业存放款项净增加



向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加



收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计

入当期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金 186,311,920.00 0.00

拆入资金净增加额 218,000,000.00 0.00

回购业务资金净增加额

收到的税费返还 55,150,816.73 12,617,214.74

收到其他与经营活动有关的现金 557,212,950.77 161,826,849.65

经营活动现金流入小计 12,430,706,180.29 7,374,511,123.40

购买商品、接受劳务支付的现金 11,329,407,059.58 6,841,744,990.27

客户贷款及垫款净增加额 367,646,726.91 0.00

存放中央银行和同业款项净增加



支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金 38,244,129.62 0.00

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现

金 175,527,500.57 135,818,672.08

支付的各项税费 368,445,402.67 261,566,081.07

支付其他与经营活动有关的现金 675,426,652.45 406,265,698.96

经营活动现金流出小计 12,954,697,471.80 7,645,395,442.38

经营活动产生的现金流量净额 -523,991,291.51 -270,884,318.98

二、投资活动产生的现金流量:

收回投资收到的现金 0.00 1,435,261.83

取得投资收益收到的现金 113,490.38 0.00

处置固定资产、无形资产和其他

长期资产收回的现金净额 1,728,194.00 89,235.98

处置子公司及其他营业单位收到

的现金净额 0.00 7,182,149.92

收到其他与投资活动有关的现金 754,600,000.00

投资活动现金流入小计 756,441,684.38 8,706,647.73

购建固定资产、无形资产和其他

长期资产支付的现金 48,859,492.05 82,414,108.07

投资支付的现金 10,140,000.00 210,400,000.00

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付

的现金净额 488,427,533.27 505,749,241.82

支付其他与投资活动有关的现金 754,600,000.00 0.00

投资活动现金流出小计 1,302,027,025.32 798,563,349.89

投资活动产生的现金流量净额 -545,585,340.94 -789,856,702.16

三、筹资活动产生的现金流量:

吸收投资收到的现金 53,540,000.00 395,621,062.00

其中:子公司吸收少数股东投资

收到的现金 53,540,000.00 97,630,000.00

取得借款收到的现金 3,198,968,091.50 1,885,294,494.45

发行债券收到的现金 595,200,000.00 700,000,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金 1,899,019,137.63 81,702,332.00

筹资活动现金流入小计 5,746,727,229.13 3,062,617,888.45

偿还债务支付的现金 2,605,600,000.00 1,462,600,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付

的现金 338,699,101.62 172,445,475.70

其中:子公司支付给少数股东的

股利、利润 32,509,483.63 5,094,821.76

支付其他与筹资活动有关的现金 1,727,856,169.13 248,838,649.27

筹资活动现金流出小计 4,672,155,270.75 1,883,884,124.97

筹资活动产生的现金流量净额 1,074,571,958.38 1,178,733,763.48

四、汇率变动对现金及现金等价物的

影响 441,577.75 204,339.16

五、现金及现金等价物净增加额 5,436,903.68 118,197,081.50

加:期初现金及现金等价物余额 172,438,948.38 54,241,866.88

六、期末现金及现金等价物余额 177,875,852.06 172,438,948.38

6、母公司现金流量表

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

销售商品、提供劳务收到的现金 361,155,362.81 219,148,910.36

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 6,502,280,868.43 1,989,063.56

经营活动现金流入小计 6,863,436,231.24 221,137,973.92

购买商品、接受劳务支付的现金 6,311,132,586.68 316,169,628.65

支付给职工以及为职工支付的现

金 7,870,380.46 11,138,017.18

支付的各项税费 8,637,404.64 8,602,355.59

支付其他与经营活动有关的现金 13,151,886.16 14,441,214.57

经营活动现金流出小计 6,340,792,257.94 350,351,215.99

经营活动产生的现金流量净额 522,643,973.30 -129,213,242.07

二、投资活动产生的现金流量:

收回投资收到的现金 0.00 8,720,564.25

取得投资收益收到的现金 85,206,604.36 32,274,000.00

处置固定资产、无形资产和其他

长期资产收回的现金净额 7,000.00 0.00

处置子公司及其他营业单位收到

的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 213,000,000.00 0.00

投资活动现金流入小计 298,213,604.36 40,994,564.25

购建固定资产、无形资产和其他

长期资产支付的现金 0.00 286,589.71

投资支付的现金 709,600,000.00 829,350,000.00

取得子公司及其他营业单位支付

的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金 213,000,000.00 0.00

投资活动现金流出小计 922,600,000.00 829,636,589.71

投资活动产生的现金流量净额 -624,386,395.64 -788,642,025.46

三、筹资活动产生的现金流量:

吸收投资收到的现金 0.00 297,991,062.00

取得借款收到的现金 300,000,000.00 316,000,000.00

发行债券收到的现金 595,200,000.00 700,000,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金 713,580,279.16 0.00

筹资活动现金流入小计 1,608,780,279.16 1,313,991,062.00

偿还债务支付的现金 896,000,000.00 290,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付

的现金 127,445,272.07 40,491,620.12

支付其他与筹资活动有关的现金 467,766,093.00 55,933,207.48

筹资活动现金流出小计 1,491,211,365.07 386,424,827.60

筹资活动产生的现金流量净额 117,568,914.09 927,566,234.40

四、汇率变动对现金及现金等价物的

影响

五、现金及现金等价物净增加额 15,826,491.75 9,710,966.87

加:期初现金及现金等价物余额 14,924,662.82 5,213,695.95

六、期末现金及现金等价物余额 30,751,154.57 14,924,662.82

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位:元

本期

归属于母公司所有者权益

项目 其他权益工具 少数股 所有者

资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 东权益 权益合

股本 优先 永续 积 存股 合收益备 积 险准备 利润 计

股债 其他

648,03 2,371,5

一、上年期末余额 912,272 286,376 10,187, 490,369310,418

6,000. 70,846.

,562.70 .47 775.02 ,175.24 ,956.72

00 15

加:会计政策

变更

前期差

错更正

同一控

制下企业合并

其他

648,03 2,371,5

二、本年期初余额 912,272 286,376 10,187, 490,369310,418

6,000. 70,846.

,562.70 .47 775.02 ,175.24 ,956.72

00 15

三、本期增减变动

金额(减少以“-” -133,00 -1,217,7 430,787 6,569,9140,810468,585615,045

号填列) 1.89 31.41 .40 63.47 ,792.36 ,039.59 ,849.52

(一)综合收益总 -1,217,7 174,065136,107308,955

额 31.41 ,009.33 ,884.48 ,162.40

(二)所有者投入 -133,00 -332,02 52,872, 52,406,

和减少资本 1.89 6.10 026.10 998.11

1.股东投入的普 -133,00 53,540, 53,406,

通股 1.89 000.00 998.11

2.其他权益工具

持有者投入资本

3.股份支付计入

所有者权益的金



4.其他 -332,02-667,97-1,000,0

6.10 3.90 00.00

(三)利润分配 430,787 6,569,9-32,922,279,605253,683

.40 63.47 190.87 ,129.01 ,689.01

1.提取盈余公积 430,787 -430,78

.40 7.40

2.提取一般风险

准备

3.对所有者(或 -25,921,-21,399,-47,320,

股东)的分配 440.00 454.30 894.30

4.其他 6,569,9-6,569,9301,004301,004

63.47 63.47 ,583.31 ,583.31

(四)所有者权益

内部结转

1.资本公积转增

资本(或股本)

2.盈余公积转增

资本(或股本)

3.盈余公积弥补

亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

648,03 2,986,6

四、本期期末余额 912,139 -931,35 10,618, 6,569,9631,179779,003

6,000. 16,695.

,560.81 4.94 562.42 63.47 ,967.60 ,996.31

00 67

上期金额

单位:元

上期

归属于母公司所有者权益

项目 其他权益工具 少数股 所有者

资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 东权益 权益合

股本 优先 永续 积 存股 合收益备 积 险准备 利润 计

股债 其他

167,25

一、上年期末余额 353,433 9,852,9 359,673 18,395,908,605

0,000.

,729.15 29.22 ,331.05 354.88 ,344.30

00

加:会计政策

变更

前期差

错更正

同一控

制下企业合并

其他

167,25

二、本年期初余额 353,433 9,852,9 359,673 18,395,908,605

0,000.

,729.15 29.22 ,331.05 354.88 ,344.30

00

三、本期增减变动480,78 1,462,9

金额(减少以“-” 558,838 286,376 334,845 130,695292,023

6,000. 65,501.

号填列) ,833.55 .47 .80 ,844.19 ,601.84

00 85

(一)综合收益总 286,376 152,631 38,628,191,546

额 .47 ,889.99 365.08 ,631.54

(二)所有者投入48,762 990,862 263,002 1,302,6

和减少资本 ,000.0 ,833.55 ,991.76 27,825.

0 31

1.股东投入的普48,762 1,118,7

990,862 79,083,

通股 ,000.0 08,437.

,833.55 603.50

0 05

2.其他权益工具

持有者投入资本

3.股份支付计入

所有者权益的金



4.其他 183,919183,919

,388.26 ,388.26

(三)利润分配 334,845 -21,936, -9,607,-31,208,

.80 045.80 755.00 955.00

1.提取盈余公积 334,845 -334,84

.80 5.80

2.提取一般风险

准备

3.对所有者(或 -21,601, -9,607,-31,208,

股东)的分配 200.00 755.00 955.00

4.其他

(四)所有者权益432,02 -432,02

内部结转 4,000. 4,000.0

00 0

1.资本公积转增432,02 -432,02

资本(或股本) 4,000. 4,000.0

00 0

2.盈余公积转增

资本(或股本)

3.盈余公积弥补

亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

648,03 2,371,5

四、本期期末余额 912,272 286,376 10,187, 490,369310,418

6,000. 70,846.

,562.70 .47 775.02 ,175.24 ,956.72

00 15

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位:元

本期

项目 其他权益工具 减:库存其他综合 未分配所有者权

股本 资本公积股 收益 专项储备盈余公积 利润 益合计

优先股 永续债 其他

一、上年期末余额648,036, 893,672,4 10,187,77 52,046,1,603,942

000.00 98.06 5.02 353.69 ,626.77

加:会计政策

变更

前期差

错更正

其他

二、本年期初余额648,036, 893,672,4 10,187,77 52,046,1,603,942

000.00 98.06 5.02 353.69 ,626.77

三、本期增减变动

金额(减少以“-” 430,787.4-22,044,-21,613,5

号填列) 0 353.42 66.02

(一)综合收益总 4,307,84,307,873

额 73.98 .98

(二)所有者投入

和减少资本

1.股东投入的普

通股

2.其他权益工具

持有者投入资本

3.股份支付计入

所有者权益的金



4.其他

(三)利润分配 430,787.4-26,352,-25,921,4

0 227.40 40.00

1.提取盈余公积 430,787.4 -430,78

0 7.40

2.对所有者(或 -25,921,-25,921,4

股东)的分配 440.00 40.00

3.其他

(四)所有者权益

内部结转

1.资本公积转增

资本(或股本)

2.盈余公积转增

资本(或股本)

3.盈余公积弥补

亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

四、本期期末余额648,036, 893,672,4 10,618,56 30,002,1,582,329

000.00 98.06 2.42 000.27 ,060.75

上期金额

单位:元

上期

项目 其他权益工具 减:库存其他综合 未分配所有者权

股本 资本公积股 收益 专项储备盈余公积 利润 益合计

优先股 永续债 其他

一、上年期末余额167,250, 351,088,1 9,852,929 70,633,598,825,0

000.00 98.06 .22 941.46 68.74

加:会计政策

变更

前期差

错更正

其他

二、本年期初余额167,250, 351,088,1 9,852,929 70,633,598,825,0

000.00 98.06 .22 941.46 68.74

三、本期增减变动

金额(减少以“-”480,786, 542,584,3 334,845.8-18,587,1,005,117

号填列) 000.00 00.00 0 587.77 ,558.03

(一)综合收益总 3,348,43,348,458

额 58.03 .03

(二)所有者投入48,762,0 974,608,3 1,023,370

和减少资本 00.00 00.00 ,300.00

1.股东投入的普48,762,0 974,608,3 1,023,370

通股 00.00 00.00 ,300.00

2.其他权益工具

持有者投入资本

3.股份支付计入

所有者权益的金



4.其他

(三)利润分配 334,845.8-21,936,-21,601,2

0 045.80 00.00

1.提取盈余公积 334,845.8 -334,84

0 5.80

2.对所有者(或 -21,601,-21,601,2

股东)的分配 200.00 00.00

3.其他

(四)所有者权益432,024, -432,024,

内部结转 000.00 000.00

1.资本公积转增432,024, -432,024,

资本(或股本) 000.00 000.00

2.盈余公积转增

资本(或股本)

3.盈余公积弥补

亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

四、本期期末余额648,036, 893,672,4 10,187,77 52,046,1,603,942

000.00 98.06 5.02 353.69 ,626.77

三、公司基本情况

北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于2007年11月26日,在北京市工商行政管理局注

册登记,领取注册号为110000010649218的企业法人营业执照,住所位于北京市西城区榆树馆一巷4幢202号。法定代表人:

钟葱;注册资本:64,803.60万元人民币。本公司及子公司(统称“本集团”)主要从事销售金银制品、珠宝、钟表、邮品、

钱币(退出流通领域的)、纪念品。

2010年6月20日,公司召开创立大会,同意将北京金一文化发展有限公司整体变更为北京金一文化发展股份有限公司。

由中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)对此次整体变更进行了审验,并出具了中瑞岳华验字[2010]第153号验资报告。

2010年7月14日,公司在北京市工商行政管理局完成工商注册登记手续,并领取了注册号为110000010649218的企业法人营业

执照,注册资本为人民币142,000,000.00元。

根据本公司2013年第六次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2014]48号文《关于核准北京金一文

化发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》,本公司分别于2014年1月16日采用网下配售方式向询价对象公开发行人民

币普通股(A股)1,672.50万股,于2014年1月16日采用网上定价方式公开发行人民币普通股(A股)2,508.75万股,共计公

开发行人民币普通股(A股)4,181.25万股,其中新股发行2,525.00万股,老股东转让发行1,656.25万股,每股面值为人民

币1.00元,每股发行价格为人民币10.55元。公司发行后社会公众股为4,181.25万股,出资方式全部为货币资金。发行后公

司的注册资本为人民币167,250,000.00元。此次公开发行由瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了瑞华验字[2014]

第01300001号验资报告。

根据本公司2014年10月8日召开的2014年第六次临时股东大会决议、2014年9月17日召开的第二届董事会第二十三次会

议及中国证券监督管理委员会证监许可[2015]128号文《关于核准北京金一文化发展股份有限公司向陈宝芳等发行股份购买

资产并募集配套资金的批复》,本公司于2015年2月17日采用非公开发行方式向陈宝芳、陈宝康、陈宝祥、绍兴合赢投资合

伙企业(有限合伙)、深圳市道宁投资有限公司、任进发行人民币普通股股票34,564,600.00股,每股面值为人民币1.00元,

每股发行价格为人民币21.13元,用于收购上述人员持有的浙江越王珠宝有限公司(以下简称“越王珠宝”)81.15%的股权。

发行后公司的注册资本为人民币201,814,600.00元。此次非公开发行由瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了

瑞华验字[2015]01310001号验资报告。2015年3月20日本公司采用非公开发行方式发行人民币普通股(A股)14,197,400.00

股,每股面值为人民币1元,每股发行价格为人民币21.13元,发行后公司的注册资本为人民币216,012,000.00元。此次非公

开发行由瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了瑞华验字[2015]01310002号、瑞华验字[2015]01310003号验资

报告。

根据本公司2015年9月22日召开的2015年第四次临时股东大会决议,通过了本公司2015年半年度权益分派方案。分派

方案为:以公司现有总股本216,012,000.00股为基数,进行资本公积金转增股本,向全体股东每10股转增20股,转增后公司

总股本增加至648,036,000.00股。

截止2016年12月31日,公司注册资本为人民币648,036,000.00元,股份总数为648,036,000.00股(每股面值为人民币

1元),其中有限售条件的流通股份为382,451,595.00股,无限售条件的流通股份为265,584,405.00股,股权结构见附注七、

53。

经营范围:组织文化艺术交流活动(演出除外);技术开发、技术服务、技术咨询、技术推广;销售金银制品、珠宝、

钟表、邮品、钱币(退出流通领域的)、纪念品;商标转让与代理服务;信息系统集成服务;计算机批发;数据处理和存储

服务;信息技术咨询服务;集成电路设计;软件开发;技术进出口;通用机械设备销售;模具制造;电子产品批发;房屋租

赁;五金产品批发;软件批发;通信系统设备制造;计算机及通讯设备租赁;通讯设备及配套设备批发;医疗设备租赁服务;

货物进出口(专营专控商品除外);企业管理咨询服务;体育用品及器材批发;投资兴办实业(具体项目另行申报);企业

管理咨询、经济信息咨询;小额贷款业务(不得吸收公众存款)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容

开展经营活动。)

本财务报表业经本公司董事会于2017年4月27日决议批准报出。

本公司2016年度纳入合并范围的子公司共14户,详见本附注九“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上

年度增加5户,详见本附注八“合并范围的变更”。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部发布的《企业会计准则——基本准

则》(财政部令第33号发布、财政部令第76号修订)、于2006年2月15日及其后颁布和修订的41项具体会计准则、企业会计

准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发

行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制。

根据企业会计准则的相关规定,本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外,本财务报表均以历史成本

为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。

2、持续经营

经本公司评估,自本报告期末起的12个月内,本公司持续经营能力良好,不存在导致对本公司持续经营能力产生重大

怀疑的因素。

五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求



具体会计政策和会计估计提示:

本公司及各子公司从事金银制品、珠宝、钟表、邮品、钱币(退出流通领域的)、纪念品经营。本公司及各子公司根

据实际生产经营特点,依据相关企业会计准则的规定,对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计,详

见本附注五、28“收入”等各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明,请参阅附注五、34、其他“重大会

计判断和估计”。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司2016年12月31日的财务状况及2016年度

的经营成果和现金流量等有关信息。此外,本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公

开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。

2、会计期间

本公司的会计期间分为年度和中期,会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度,

即每年自1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周

期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币,本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公

司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

企业合并,是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合

并和非同一控制下企业合并。

(1)同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。

同一控制下的企业合并,在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方,参与合并的其他企业为被合并方。合并

日,是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账

面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。

合并方为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。

(2)非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业

合并,在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方,参与合并的其他企业为被购买方。购买日,是指为购买方

实际取得对被购买方控制权的日期。

对于非同一控制下的企业合并,合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的

负债以及发行的权益性证券的公允价值,为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生

时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确

认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本,购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进

一步证据而需要调整或有对价的,相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公

允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。合并成本小于

合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值

以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当

期损益。

购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异,在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的,在购买日后12

个月内,如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在,预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济

利益能够实现的,则确认相关的递延所得税资产,同时减少商誉,商誉不足冲减的,差额部分确认为当期损益;除上述情况

以外,确认与企业合并相关的递延所得税资产的,计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并,根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》(财会〔2012〕

19号)和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准(参见本附注五、6(2)),

判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,参考本部分前面各段描述及本附注五、14“长期股权投

资”进行会计处理;不属于“一揽子交易”的,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:

在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的

初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用

与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计

划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外,其余转入当期投资收益)。

在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价

值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收

益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量

设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外,其余转为购买日所属当期投资收益)。

6、合并财务报表的编制方法

(1)合并财务报表范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关

活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司,是

指被本公司控制的主体。

一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本公司将进行重新评估。

(2)合并财务报表编制的方法

从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起,本公司开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日

起停止纳入合并范围。对于处置的子公司,处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表

中;当期处置的子公司,不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司,其购买日后的经营成果及

现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合

并增加的子公司,其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,并

且同时调整合并财务报表的对比数。

在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策和会计期间对

子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财

务报表进行调整。

公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。

子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报

表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少

数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额,仍冲减少

数股东权益。

当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价

值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持

续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失

控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了在该原有子公司重新计量设定受益计

划净负债或净资产导致的变动以外,其余一并转为当期投资收益)。其后,对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——

长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量,详见本附注五、14“长期股

权投资”或本附注五、10“金融工具”。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的

各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通

常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;②这些

交易整体才能达成一项完整的商业结果;③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;④一项交易单独看是不经济的,

但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的,对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下

部分处置对子公司的长期股权投资”(详见本附注五、14、(2)④)和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子

公司的控制权”(详见前段)适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易

的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投

资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当

期的损益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排,是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务,

将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营

企业,是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

本公司对合营企业的投资采用权益法核算,按照本附注五、14(2)②“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计

政策处理。

本公司作为合营方对共同经营,确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同持有的

资产和共同承担的负债;确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;按本公司份额确认共同经营因出售产出所

产生的收入;确认本公司单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产(该资产不构成业务,下同)、或者自共同经营购买资产时,在该等

资产出售给第三方之前,本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业

会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的,对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况,本公司全额确

认该损失;对于本公司自共同经营购买资产的情况,本公司按承担的份额确认该损失。

8、现金及现金等价物的确定标准

本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短(一般为从购买日起三个

月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

(1)外币交易的折算方法

本公司发生的外币交易在初始确认时,按交易日的即期汇率(通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价,下

同)折算为记账本位币金额,但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项,按照实际采用的汇率折算为记账本位

币金额。

(2)对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法

资产负债表日,对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除:①属于与购建符合

资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理;②可供出售的外币货币性项目除摊

余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外,均计入当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的

外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允

价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。

(3)外币财务报表的折算方法

编制合并财务报表涉及境外经营的,如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目,因汇率变动而产生的汇兑

差额,作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益;处置境外经营时,计入处置当期损益。

境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表:资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期

汇率折算;股东权益类项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,

采用交易发生日的即期汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润;年末未分配利润按折算后的利润分配

各项目计算列示;折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额,作为外币报表折算差额,确认为其他综

合收益。处置境外经营并丧失控制权时,将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额,

全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

外币现金流量,采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目,在现金流量表中单独

列报。

年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。

在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时,将资产负

债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额,全部转入处置当期损益。

在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时,与该境外经营处置部

分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益,不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时,

与该境外经营相关的外币报表折算差额,按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10、金融工具

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计

量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关的交易费用直接计入损益;对于其他类别的金

融资产和金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

(1)金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

金融工具存在活跃市场的,本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪

商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场

的,本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、

参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

(2)金融资产的分类、确认和计量

以常规方式买卖金融资产,按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变

动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产:A.取得该金融资产的目的,主要是为了近期内出售;B.属于进行

集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理;C.属于衍生

工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值

不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。

符合下述条件之一的金融资产,在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产:A.该指定

可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况;B.本公司风

险管理或投资策略的正式书面文件已载明,对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础

进行管理、评价并向关键管理人员报告。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及

与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

②持有至到期投资

是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。

持有至到期投资采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失,计

入当期损益。

实际利率法是指按照金融资产或金融负债(含一组金融资产或金融负债)的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入

或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量,折现为该金融资

产或金融负债当前账面价值所使用的利率。

在计算实际利率时,本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量(不考虑未来的信

用损失),同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及

折价或溢价等。

③贷款和应收款项

是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括

应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。

贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失,计

入当期损益。

④可供出售金融资产

包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产,以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资

产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。

可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定,即初始确认金额扣除已偿还的本金,加上或减去采用实际利

率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额,并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售

权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。

可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失,除减值损失和外币货币性金融资产

与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外,确认为其他综合收益,在该金融资产终止确认时转出,计入当期损益。但是,

在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的

衍生金融资产,按照成本进行后续计量。

可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利,计入投资收益。

(3)金融资产减值

除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进

行检查,有客观证据表明金融资产发生减值的,计提减值准备。

本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试;对单项金额不重大的金融资产,单独进行减值测试或包括在具

有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融

资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产,不包括在具有

类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

①持有至到期投资、贷款和应收款项减值

以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值,减记金额确认为减值损失,计入当期

损益。金融资产在确认减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,

原确认的减值损失予以转回,金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的

摊余成本。

②可供出售金融资产减值

当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时,表明该可供出售权益工具投资发

生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%;“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月,

持续下跌期间的确定依据为持续下跌超过6个月。

可供出售金融资产发生减值时,将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益,

该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余

额。

在确认减值损失后,期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确

认的减值损失予以转回,可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益,可供出售债务工具的减值损失转回计

入当期损益。

在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结

算的衍生金融资产的减值损失,不予转回。

(4)金融资产转移的确认依据和计量方法

满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②该金融资产已转移,

且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③该金融资产已转移,虽然企业既没有转移也没有保留金融资

产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产的控制。

若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产的控制的,则按照继

续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产

价值变动使企业面临的风险水平。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益

的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的

公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与

分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。

本公司对采用附追索权方式出售的金融资产,或将持有的金融资产背书转让,需确定该金融资产所有权上几乎所有的

风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了

金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的

风险和报酬的,则继续判断企业是否对该资产保留了控制,并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

(5)金融负债的分类和计量

金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负

债,以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关的交易费用直接计入当期损益;对于其

他金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交

易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量,公允价值的变动形成的利得或损失以

及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

②其他金融负债

与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按

照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当

期损益。

③财务担保合同

不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,以公允价值进行初始确认,在初始

确认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号—收入》的原则

确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。

(6)金融负债的终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司(债务人)与债权人之间

签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现

存金融负债,并同时确认新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认的,将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融

负债)之间的差额,计入当期损益。

(7)衍生工具及嵌入衍生工具

衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量,并以公允价值进行后续计量。衍生工具的公允价值变动计入当

期损益。

对包含嵌入衍生工具的混合工具,如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,嵌入衍

生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系,且与嵌入衍生工具条件相同,单独存在的工具符合衍生工具定义

的,嵌入衍生工具从混合工具中分拆,作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生

工具进行单独计量,则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。

(8)金融资产和金融负债的抵销

当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且目前可执行该种法定权利,同时本公司计划以净额结算

或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金

融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。

(9)权益工具

权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行(含再融资)、回购、出

售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣

减。

本公司对权益工具持有方的各种分配(不包括股票股利),减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。

11、应收款项

(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准 本公司将金额为人民币500万元以上的应收款项确认为单项

金额重大的应收款项。

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,单独

测试未发生减值的金融资产,包括在具有类似信用风险特征

的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失

的应收款项,不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项

组合中进行减值测试。

(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称 坏账准备计提方法

账龄分析法组合 账龄分析法

备用金组合 其他方法

关联方组合 其他方法

暂估进项税组合 其他方法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:

√适用□不适用

账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例

其中:6个月以内 1.00% 1.00%

7~12个月 5.00% 5.00%

1-2年 10.00% 10.00%

2-3年 30.00% 30.00%

3-4年 50.00% 50.00%

4-5年 80.00% 80.00%

5年以上 100.00% 100.00%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:

□适用√不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的:

□适用√不适用

(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

本公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项,

单项计提坏账准备的理由 如:应收关联方款项;与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的

应收款项;已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义

务的应收款项;等等,单独进行减值测试。

单独进行减值测试,有客观证据表明其发生了减值的,根据

坏账准备的计提方法 其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,

计提坏账准备。

12、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求



(1)存货的分类

存货主要包括原材料、发出商品、半成品、委托加工商品、周转材料、库存商品和其他等等。

(2)存货取得和发出的计价方法

存货在取得时按实际成本计价,存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。

(3)存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法

可变现净值是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后

的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

在资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时,提取存货跌价准备。存货跌价

准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。

计提存货跌价准备后,如果以前减记存货价值的影响因素已经消失,导致存货的可变现净值高于其账面价值的,在原

已计提的存货跌价准备金额内予以转回,转回的金额计入当期损益。

(4)存货的盘存制度为永续盘存制。

(5)低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销;包装物于领用时按一次摊销法摊销。

13、划分为持有待售资产



14、长期股权投资

本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投

资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资,作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益

的金融资产核算,其会计政策详见附注五、10“金融工具”。

共同控制,是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方

一致同意后才能决策。重大影响,是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其

他方一起共同控制这些政策的制定。

(1)投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账

面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担

债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合

并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按照发行股

份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减

的,调整留存收益。

对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本,合并

成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。

合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期

损益。

除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资,按成本进行初始计量,该成本视长期股权投资取得方式的不同,

分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资

产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接

相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。

(2)后续计量及损益确认方法

对被投资单位具有共同控制(构成共同经营者除外)或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。此外,公司财务

报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。

①成本法核算的长期股权投资

采用成本法核算时,长期股权投资按初始投资成本计价,追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实

际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外,当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现

金股利或利润确认。

②权益法核算的长期股权投资

采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调

整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当

期损益,同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其

他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少

长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权

投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的

公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的,按照

本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营

企业及合营企业之间发生的交易,投出或出售的资产不构成业务的,未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司

的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失

的,不予以抵销。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期

权益减记至零为限。此外,如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务,则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期

投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的,本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。

③收购少数股权

在编制合并财务报表时,因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合

并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

④处置长期股权投资

在合并财务报表中,母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,处置价款与处置长期股权投

资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益;母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的,按

本附注五、6、(2)“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。

其他情形下的长期股权投资处置,对于处置的股权,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资,处置后的剩余股权仍采用权益法核算的,在处置时将原计入股东权益的其他综合收

益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合

收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益。

采用成本法核算的长期股权投资,处置后剩余股权仍采用成本法核算的,其在取得对被投资单位的控制之前因采用权

益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进

行会计处理,并按比例结转当期损益;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配

以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

15、投资性房地产

投资性房地产计量模式

不适用

16、固定资产

(1)确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产

仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司,且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用

因素的影响进行初始计量。

(2)折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率

房屋及建筑物 年限平均法 35年 5% 2.71%

机器设备 年限平均法 5-10年 5% 9.50%-19.00%

运输设备 年限平均法 4年 5% 23.75%

办公设备及其他 年限平均法 3-5年 5% 19.00%-31.67%

(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁,其所有权最终可能转移,也可能不转移。以融资

租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有

权的,在租赁资产使用寿命内计提折旧;无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿

命两者中较短的期间内计提折旧。

17、在建工程

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求



在建工程成本按实际工程支出确定,包括在建期间发生的各项工程支出以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可

使用状态后结转为固定资产。

在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、22“长期资产减值”。

18、借款费用

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本

化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状

态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销

售状态时,停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资

收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本

化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投

资性房地产和存货等资产。

如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的

资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。

19、生物资产



20、油气资产



21、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。

无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出,如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计

量,则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出,在发生时计入当期损益。

取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物,相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则

分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物,则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配,难以合

理分配的,全部作为固定资产处理。

使用寿命有限的无形资产自可供使用时起,对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命

内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。

期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,如发生变更则作为会计估计变更处理。此外,

还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的,

则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。

(2)内部研究开发支出会计政策

本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。

研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。

开发阶段的支出同时满足下列条件的,确认为无形资产,不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益:

①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

②具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

③无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无

形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的,将发生的研发支出全部计入当期损益。

无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、22“长期资产减值”。

22、长期资产减值

对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营

企业的长期股权投资等非流动非金融资产,本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可

收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,

每年均进行减值测试。

减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产

的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售

协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃

市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费

以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时

所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确

认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产

生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产

组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损

失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他

各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

23、长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司的长期待摊费用主

要包括装修款摊销。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。

24、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工

会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负

债,并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2)离职后福利的会计处理方法

离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划。采用设定提存计划的,

相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。

(3)辞退福利的会计处理方法

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议,在本公司不能

单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者

孰早日,确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付

的,按照其他长期职工薪酬处理。

职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付

的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合预计负债确认条件时,计入当期损益(辞退福利)。

(4)其他长期职工福利的会计处理方法

本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划的,按照设定提存计划进行会计处理,除此之外按照设定

受益计划进行会计处理。

25、预计负债

当与或有事项相关的义务同时符合以下条件,确认为预计负债:(1)该义务是本公司承担的现时义务;(2)履行该

义务很可能导致经济利益流出;(3)该义务的金额能够可靠地计量。

在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关现时义务所需支出的

最佳估计数对预计负债进行计量。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,

且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

(1)亏损合同

亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同,且该亏损合同

产生的义务满足上述预计负债的确认条件的,将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失(如有)的部分,确认为

预计负债。

(2)重组义务

对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划,在满足前述预计负债的确认条件的情况下,按照与重组有关的直接

支出确定预计负债金额。

26、股份支付



27、优先股、永续债等其他金融工具



28、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求



(1)商品销售收入

在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售商

品实施有效控制,收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入企业,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地

计量时,确认商品销售收入的实现。

公司销售主要分为三种方式:自营、代销、经销,这三种方式下销售收入的确认方法分别为:

①自营包括实体店销售、网络销售和高端会所销售。实体店销售包括直营、联营销售等。直营系公司在商业中心租赁

场地,设立专卖店或旗舰店(营业面积超过200平米的专卖店),直接面向最终消费者进行销售,经营所需人、财、物全部

由公司负责,货款由公司自行收取;联营系公司在商场里设立专柜销售本公司品牌珠宝首饰,与商场联合经营,直接面向最

终消费者进行销售。公司在产品交付予顾客时开具销售清单后确认销售收入。网络销售系公司在天猫开设旗舰店,利用网络

渠道为客户提供产品,在顾客确认收货后确认销售收入。高端会所销售系公司成立高端珠宝定制交流会所,通过定期举办各

种以珠宝为主题的活动,包括珠宝鉴赏会、现场展卖会及与珠宝相关的各类时尚活动、大客户的沙龙聚会等为高端客户提供

私密空间进行珠宝品鉴与交流,建立高端珠宝消费与收藏平台,更以自身资源整合优势与能力,让客户享受私人订制的从供

货、设计、制作到成品的完整服务链。公司在产品交付予顾客时开具销售清单后确认销售收入。

②代销系公司与代销商通过委托代销协议,在代销商销售产品后收取货款的销售方式。公司根据代销商提供代销清单

确认销售收入。

③经销系公司与全国各地加盟商、经销商签订销售协议,销售分为两种:第一种是先定价后发货,公司在发货后根据

发货清单及发票来确认收入;第二种是先发货后定价,公司在与客户最终定价后开具发票并确认收入。

(2)提供劳务收入

在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的

完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。

提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:①收入的金额能够可靠地计量;②相关的经济利益很可能流入企业;

③交易的完工程度能够可靠地确定;④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。

如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入,

并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不确认收入。

本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计

量的,将销售商品部分和提供劳务部分分别处理;如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分,或虽能区分但不能够单独计

量的,将该合同全部作为销售商品处理。

(3)使用费收入

根据有关合同或协议,按权责发生制确认收入。

(4)提供金融业务收入

本公司提供金融商品服务所取得的收入,主要包括利息收入、手续费及佣金收入和其他业务收入。收入不包括为第三

方或者客户代收的款项。

本公司根据收入的性质,按照收入确认的条件,合理地确认和计量各项收入。本公司提供金融产品服务取得的收入,

应当在以下条件均能满足时予以确认:①与交易相关的经济利益能够流入企业;②收入的金额能够可靠地计量。

利息收入,按使用货币资金的使用时间和适用利率计算确认。

29、政府补助

(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益

(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用和损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间计入当

期损益;用于补偿已经发生的相关费用和损失的,直接计入当期损益。

30、递延所得税资产/递延所得税负债

(1)当期所得税

资产负债表日,对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产),以按照税法规定计算的预期应交纳(或返还)

的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计

算得出。

(2)递延所得税资产及递延所得税负债

某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额,以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税

基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异,采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税

负债。

与商誉的初始确认有关,以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中

产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异,不予确认有关的递延所得税负债。此外,对与子公司、联营企业及

合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间,而且该暂时性差异在可预见的未来很

可能不会转回,也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况,本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所

得税负债。

与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认

有关的可抵扣暂时性差异,不予确认有关的递延所得税资产。此外,对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂

时性差异,如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回,或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税

所得额,不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况,本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得

额为限,确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为

限,确认相应的递延所得税资产。

资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,根据税法规定,按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的

适用税率计量。

于资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延

所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。

(3)所得税费用

所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权

益,以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

(4)所得税的抵销

当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,本公司当期所得税资产及当期所

得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征

管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债

转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,本公司递延所得税

资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

31、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁,其所有权最终可能转移,也可能不转移。融资租

赁以外的其他租赁为经营租赁。

(1)本公司作为承租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有

租金于实际发生时计入当期损益。

(2)本公司作为出租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本

化,在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益;其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期

损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

(2)融资租赁的会计处理方法



32、其他重要的会计政策和会计估计

套期会计

为规避某些风险,本集团把贵金属延期交收业务金融工具作为套期工具进行套期。满足规定条件的套期,本集团采用套

期会计方法进行处理。套期包括公允价值套期、现金流量套期以及对境外经营净投资的套期。

本集团在套期开始时,记录套期工具与被套期项目之间的关系,以及风险管理目标和进行不同套期交易的策略。此外,

在套期开始及之后,本集团会持续地对套期有效性进行评价,以检查有关套期在套期关系被指定的会计期间内是否高度有效。

套期同时满足下列条件的,企业应当认定其为高度有效:

①在套期开始及以后期间,该套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公允价值或现金流量变动;

②该套期的实际抵销结果在百分之八十至百分之一百二十五的范围内。

(A)公允价值套期

被指定为公允价值套期且符合条件的的衍生工具,其公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。被套期项目因被套

期风险形成的利得或损失也计入当期损益,同时调整被套期项目的账面价值。

当本集团撤销对套期关系的指定、套期工具已到期或被出售、合同终止或已行使、或不再符合运用套期会计的条件时,

终止运用套期会计。

(B)现金流量套期

被指定为现金流量套期且符合条件的的衍生工具,其公允价值的变动属于有效套期的部分确认为其他综合收益并计入资

本公积,无效套期部分计入当期损益。

如果对预期交易的套期使本集团随后确认一项金融资产或金融负债的,原计入资本公积的金额将在该项资产或债务影响

企业损益的相同期间转出,计入当期损益;如果本集团预期原计入资本公积的净损失全部或部分在未来会计期间不能弥补,

则将不能弥补的部分转出,计入当期损益。

如果对预期交易的套期使本集团随后确认一项非金融资产或非金融负债,则将原计入资本公积的金额计入该非金融资产

或非金融负债的初始确认金额。如果预期原计入资本公积的净损失全部或部分在未来会计期间不能弥补的,则将不能弥补的

部分转出,计入当期损益。

除上述情况外,原计入资本公积的金额在被套期预期交易影响损益的相同期间转出,计入当期损益。

当本集团撤销了对套期关系的指定、套期工具已到期或被出售、合同终止、已行使或不再符合套期会计条件时,终止运

用套期会计。套期会计终止时,已计入资本公积的累计利得或损失,将在预期交易发生并计入损益时,自资本公积转出计入

损益。如果预期交易不会发生,则将计入资本公积的累计利得或损失立即转出,计入当期损益。

33、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

□适用√不适用

(2)重要会计估计变更

□适用√不适用

34、其他

重大会计判断和估计

本公司在运用会计政策过程中,由于经营活动内在的不确定性,本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行

判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验,并在考虑其他相关因素的基础上做出的。

这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而,这些估计的不

确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异,进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重

大调整。

本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核,会计估计的变更仅影响变更当期的,其影响数在变

更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变更当期和未来期间予以确认。

于资产负债表日,本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下:

(1)租赁的归类

本公司根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定,将租赁归类为经营租赁和融资租赁,在进行归类时,管理层需要

对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人,或者本公司是否已经实质上承担与租入资产所有

权有关的全部风险和报酬,作出分析和判断。

(2)坏账准备计提

本公司根据应收款项的会计政策,采用备抵法核算坏账损失。应收账款减值是基于评估应收账款的可收回性。鉴定应收

账款减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收账款的账面价值及应收账

款坏账准备的计提或转回。

(3)存货跌价准备

本公司根据存货会计政策,按照成本与可变现净值孰低计量,对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货,计提存货跌

价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据,并且

考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计

被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。

(4)金融工具公允价值

对不存在活跃交易市场的金融工具,本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析

等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计,并选择适当的折现率。这些相关假

设具有不确定性,其变化会对金融工具的公允价值产生影响。

(5)可供出售金融资产减值

本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设,以确定是否需要在利润表中确认其减

值损失。在进行判断和作出假设的过程中,本公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间,以及被投资对象

的财务状况和短期业务展望,包括行业状况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。

(6)长期资产减值准备

本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资

产,除每年进行的减值测试外,当其存在减值迹象时,也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产,当存在迹象表

明其账面金额不可收回时,进行减值测试。

当资产或资产组的账面价值高于可收回金额,即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高

者,表明发生了减值。

公允价值减去处置费用后的净额,参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格,减去可直接归属于

该资产处置的增量成本确定。

在预计未来现金流量现值时,需要对该资产(或资产组)的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等

作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料,包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、

售价和相关经营成本的预测。

本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预

计。对未来现金流量的现值进行预计时,本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量,同时选择恰当的折现

率确定未来现金流量的现值。

(7)折旧和摊销

本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后,在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复

核使用寿命,以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的

技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化,则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。

(8)递延所得税资产

在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本

公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额,结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产

的金额。

(9)所得税

本公司在正常的经营活动中,有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支

需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异,则该差异将对其最终认定期间的

当期所得税和递延所得税产生影响。

(10)预计负债

本公司根据合约条款、现有知识及历史经验,对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估计并计提相应准备。

在该等或有事项已经形成一项现时义务,且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出本公司的情况下,本公司对或有事项

按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在

进行判断过程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。

其中,本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预计负债时已考虑本公司近期

的维修经验数据,但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。这项准备的任何增加或减少,均可能影响未来年度的损

益。

六、税项

1、主要税种及税率

税种 计税依据 税率

应税收入(不含加盟费收入)按17%的

税率计算销项税,并按扣除当期允许抵

增值税 扣的进项税额后的差额计缴增值税;应 17%、6%

税加盟费收入、应税设计服务收入按6%

的税率计算销项税

消费税 对金银首饰、铂金首饰、钻石及钻石饰

品按5%计缴消费税 5%

城市维护建设税 按实际缴纳的流转税的5%或者7%计缴5%、7%

按应纳税所得额的25%计缴,其中下属

公司广东乐源数字科技有限公司按照

企业所得税 15%计缴,深圳市艾普世数字技术有限公25%、15%、12.5%、16.5%

司按照12.5%计缴,贵天钻石首饰香港有

限公司、香港艾普世国际有限公司按照

16.5%计缴

营业税 按应税营业额的5%计缴营业税 5%

教育费附加 按实际缴纳的流转税的3%计缴 3%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

纳税主体名称 所得税税率

广东乐源数字科技有限公司 15%

深圳市艾普世数字技术有限公司 12.5%

贵天钻石首饰香港有限公司 16.5%

香港艾普世国际有限公司 16.5%

2、税收优惠

(1)根据财政部、国家税务局联合下发的《财政部国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所

得税政策的通知》(财税[2012]27号),我国境内新版集成电路设计企业和复核条件的软件企业,经认定后,在2017年12

月31日前即自首个获利年度起,两年免缴企业所得税,第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税,按有关规

定享受企业所得税优惠政策,自三年至五年减半缴纳企业所得税,本公司全资子公司深圳市艾普世数字技术有限公司享受上

述企业所得税政策,本年度适用税率为12.5%。

(2)本公司子公司广东乐源数字科技有限公司2016年度取得《高新技术企业证书》,发证时间为2016年11月30日,证

书编号GR201344000065,有效期三年。根据《高新技术企业认定管理办法》、《中华人民共和国企业所得税法》享受相应的

税收优惠,适用税率为15%。

(3)根据财政部国家税务总局下发的《关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100号),增值税一般纳税人销

售其自行开发生产的软件产品,按17%税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策,并且根据

减、免税批准通知书(穗开国税通〔2014〕5149号)的规定,本公司子公司广东乐源数字技术有限公司享受上述增值税政策。

3、其他



七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位:元

项目 期末余额 期初余额

库存现金 1,377,266.44 1,055,974.12

银行存款 173,932,595.51 171,365,234.07

其他货币资金 821,938,844.54 646,666,421.26

合计 997,248,706.49 819,087,629.45

其他说明

因抵押、质押、冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项的说明

单位:元

项目 年末余额 年初余额

租借黄金实物保证金 438,778,326.88 324,688,681.07

银行承兑汇票保证金 325,650,000.00 244,760,000.00

贷款保证金 30,000,000.00 37,000,000.00

信用证保证金 14,000,000.00 40,000,000.00

平台交易保证金 10,674,527.55

招商银行业务保证金 200,000.00 200,000.00

账户保证金 70,000.00

合计 819,372,854.43 646,648,681.07

2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

单位:元

项目 期末余额 期初余额

其他说明:

3、衍生金融资产

□适用√不适用

4、应收票据

(1)应收票据分类列示

单位:元

项目 期末余额 期初余额

银行承兑票据 300,000.00 0.00

商业承兑票据 59,481,338.70 80,000,000.00

合计 59,781,338.70 80,000,000.00

(2)期末公司已质押的应收票据

单位:元

项目 期末已质押金额

(3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位:元

项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额

(4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位:元

项目 期末转应收账款金额

其他说明

注:本集团二级子公司浙江越王珠宝有限公司应收票据商业承兑汇票期末账面原值为60,082,160.30元,本年计提坏账

准备金额为600,821.60元。

5、应收账款

(1)应收账款分类披露

单位:元

期末余额 期初余额

类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 例 金额 比例 金额 计提比例

单项金额重大并单

独计提坏账准备的 20,321,2 7,121,21 13,200,00 20,321, 7,121,212 13,200,000.

0.72% 35.04% 1.02% 35.04%

应收账款 12.43 2.43 0.00 212.43 .43 00

按信用风险特征组 1,974,5

合计提坏账准备的 2,781,09 79,529,7 2,701,566 45,945,69 1,928,564,7

99.13% 2.86% 10,460. 98.98% 2.33%

应收账款 5,793.68 26.14 ,067.54 7.28 63.34

62

单项金额不重大但

单独计提坏账准备 4,177,55 3,177,55 1,000,000

0.15% 76.06%

的应收账款 8.21 8.21 .00

1,994,8

合计 2,805,59 89,828,4 2,715,766 53,066,90 1,941,764,7

100.00% 3.20% 31,673. 100.00% 2.66%

4,564.32 96.78 ,067.54 9.71 63.34

05

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:

√适用□不适用

单位:元

期末余额

应收账款(按单位)

应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由

本公司与深圳市金福珠宝首饰有限公司(以

下简称“金福珠宝”)、钟尚林关于买卖合同

深圳市金福珠宝首饰有 纠纷一案,由深圳市罗湖区人民法院主持调

限公司 20,321,212.43 7,121,212.43 35.04%解,由金福珠宝支付货款、钟尚林承担连带

清偿责任。由于金福珠宝和钟尚林拒不履

行,公司向罗湖区人民法院申请强制执行。

并已冻结金福珠宝持有的深圳市银联宝融

资担保股份有限公司0.9896%的股权,金福

珠宝的认缴额为13,200,000.00元,冻结期

限至2018年7月7日止,该款项收回的可

能性极大;并已查封钟尚林名下的观澜湖比

佩亚大宅1号楼0310房产,查封期限至2018

年6月29日止,该房产估值3,000,000.00

元,已抵押在深圳龙岗鼎业村镇银行股份有

限公司名下,预计可收回部分款项。该款项

预计可收回13,200,000.00元,其余部分计

提坏账准备。

合计 20,321,212.43 7,121,212.43 -- --

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:

√适用□不适用

单位:元

期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例

1年以内分项

6个月以内 1,879,154,217.44 18,861,542.17 1.00%

7-12个月 718,151,584.71 35,907,579.24 5.00%

1年以内小计 2,597,305,802.15 54,769,121.41

1至2年 167,153,224.95 16,715,322.49 10.00%

2至3年 10,272,910.76 3,081,873.23 30.00%

3至4年 2,299,510.12 1,149,755.06 50.00%

4至5年 1,253,458.77 1,002,767.02 80.00%

5年以上 2,810,886.93 2,810,886.93 100.00%

合计 2,781,095,793.68 79,529,726.14

确定该组合依据的说明:

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:

□适用√不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:

年末单项金额不重大并单独计提坏账准备的应收账款 单位:元

应收账款(按单位) 年末余额

应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由

北京亿佰优尚信息技术有限公司 1,429,531.10 1,429,531.10 100.00% 详见注

连云港九龙大世界商贸有限公司 1,529,123.53 1,529,123.53 100.00% 详见注

安徽宝利珠宝有限公司 1,218,903.58 218,903.58 17.96% 详见注

合计 4,177,558.21 3,177,558.21

注:本公司应收北京亿佰优尚信息技术有限公司货款1,429,531.10元,账龄为4-5年,查询的工商信息显示,该企业已

于2016月4月吊销工商营业执照,考虑到其款项极有可能无法收回,风险较大,应100%计提坏账。

本公司三级子公司南京宝庆银楼连锁发展有限公司应收连云港九龙大世界商贸有限公司货款1,529,123.53元,根据连云

港海州区人民法院的调解书(2015)海商初字第02202号,连云港九龙大世界商贸有限公司应于2016年2月25日前一次性给付

南京宝庆银楼,截至2017年出报告之日,宝庆银楼仍未收到此款项,且连云港市工商行政管理局2017年1月5日将连云港九龙

大世界商贸有限公司列入经营异常名录。预计收到该款项的可能性极小,所以全额计提坏账。

本公司二级子公司上海金一黄金珠宝有限公司应收安徽宝利珠宝有限公司货款1,218,903.58元,上海金一黄金珠宝有限

公司2016年7月起诉安徽宝利珠宝有限公司。根据上海市嘉定区人民法院2017年2月20出具的(2016)沪0114民初8755号调解

书,安徽宝利珠宝有限公司支付上海金一100.00万元货款,具体应于2017年2月25日前给付300,000.00元,剩余70.00万元应在

2017年8月20日给付,截至2016年12月31日,此笔款项预计可回收金额为100.00万元,其余计提坏账。

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额36,761,587.07元;本期收回或转回坏账准备金额0.00元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

单位:元

单位名称 收回或转回金额 收回方式

(3)本期实际核销的应收账款情况

单位:元

项目 核销金额

其中重要的应收账款核销情况:

单位:元

单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交

易产生

应收账款核销说明:

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为821,361,853.82元,占应收账款年末余额合计数的

比例为29.28%,相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为22,928,739.28元。

(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

6、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

单位:元

期末余额 期初余额

账龄

金额 比例 金额 比例

1年以内 387,243,287.27 97.96% 393,007,537.83 99.12%

1至2年 7,432,555.80 1.88% 2,311,774.77 0.58%

2至3年 335,584.10 0.09% 684,828.09 0.17%

3年以上 291,790.52 0.07% 502,408.00 0.13%

合计 395,303,217.69 -- 396,506,548.69 --

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

1年以上的预付账款均为与供应商尚未结算的款项。

(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

本公司按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为257,137,343.11元,占预付账款年末余额合计数的比

例65.05%

其他说明:

7、应收利息

(1)应收利息分类

单位:元

项目 期末余额 期初余额

银行保证金利息 8,624,946.00 8,757,612.77

发放贷款及垫款利息 186,435.24 0.00

合计 8,811,381.24 8,757,612.77

(2)重要逾期利息

借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断

依据

其他说明:

8、应收股利

(1)应收股利

单位:元

项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

(2)重要的账龄超过1年的应收股利

单位:元

项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断

依据

其他说明:

9、其他应收款

(1)其他应收款分类披露

单位:元

期末余额 期初余额

类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 例 金额 比例 金额 计提比例

按信用风险特征组

合计提坏账准备的 258,104, 5,496,02 252,608,0249,880 3,149,359 246,731,17

100.00% 2.13% 100.00% 1.26%

其他应收款 055.45 4.72 30.73 ,537.75 .37 8.38

合计 258,104, 5,496,02 252,608,0249,880 3,149,359 246,731,17

100.00% 2.13% 100.00% 1.26%

055.45 4.72 30.73 ,537.75 .37 8.38

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:

□适用√不适用

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:

√适用□不适用

单位:元

期末余额

账龄

其他应收款 坏账准备 计提比例

1年以内分项

其中:6个月以内 84,429,240.13 844,292.40 1.00%

7-12个月 3,412,837.15 170,641.86 5.00%

1年以内小计 87,842,077.28 1,014,934.26

1至2年 4,740,228.74 474,022.87 10.00%

2至3年 1,785,846.61 535,753.98 30.00%

3至4年 751,167.88 375,583.94 50.00%

4至5年 2,499,962.00 1,999,969.60 80.00%

5年以上 1,095,760.07 1,095,760.07 100.00%

合计 98,715,042.58 5,496,024.72

确定该组合依据的说明:

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:

□适用√不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:

√适用□不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 单位:元

组合名称 年末余额

其他应收款 坏账准备 计提比例(%)

备用金组合 2,115,184.97

暂估进项税组合 157,273,827.90

合计 159,389,012.87

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额2,346,665.35元;本期收回或转回坏账准备金额0.00元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

单位:元

单位名称 转回或收回金额 收回方式

(3)本期实际核销的其他应收款情况

单位:元

项目 核销金额

其中重要的其他应收款核销情况:

单位:元

单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交

易产生

其他应收款核销说明:

(4)其他应收款按款项性质分类情况

单位:元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

暂估进项税 157,273,827.90 223,290,290.28

保证金及押金 56,021,316.59 13,039,075.10

往来款项 39,504,004.44 10,285,788.00

备用金 1,261,608.38 2,031,839.57

社会保险及住房公积金 853,576.59 474,388.48

其他 3,189,721.55 759,156.32

合计 258,104,055.45 249,880,537.75

(5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位:元

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 坏账准备期末余额

余额合计数的比例

暂估进项税 暂估进项税 157,273,827.900-6个月 60.93% 0.00

广东南粤银行股份 保证金及押金 个月

有限公司 40,000,000.000-6 15.50% 400,000.00

深圳市翠绿黄金精 往来款 个月

炼有限公司 2,932,861.300-6 1.14% 29,328.61

深圳市沃莱特电子 保证金及押金 年

有限公司 2,507,240.401-2 0.97% 250,724.04

中央电视台 保证金及押金 2,000,000.000-6个月 0.77% 20,000.00

合计 -- 204,713,929.60 -- 79.31% 700,052.65

(6)涉及政府补助的应收款项

单位:元

单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额

及依据

(7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款

(8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

10、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求



(1)存货分类

单位:元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值

原材料 365,444,889.14 6,797,508.02 358,647,381.12 265,994,247.35 1,704,376.25 264,289,871.10

在产品 58,623,321.93 22,269.61 58,601,052.32 22,300,822.12 82,703.88 22,218,118.24

库存商品 1,844,900,643.70 8,623,806.35 1,836,276,837.351,774,597,020.88 26,650,066.771,747,946,954.11

周转材料 19,730,146.66 19,730,146.66 30,022,490.70 30,022,490.70

发出商品 473,838,993.91 1,056,971.27 472,782,022.64 252,369,340.85 885,924.85 251,483,416.00

委托加工物资 188,995,825.63 928,931.94 188,066,893.69 187,914,097.60 2,511,801.93 185,402,295.67

合计 2,951,533,820.97 17,429,487.192,934,104,333.782,533,198,019.50 31,834,873.682,501,363,145.82

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求



(2)存货跌价准备

单位:元

本期增加金额 本期减少金额

项目 期初余额 期末余额

计提 其他 转回或转销 其他

原材料 1,704,376.25 7,691,932.73 2,598,800.96 6,797,508.02

在产品 82,703.88 5,554.18 65,988.45 22,269.61

库存商品 26,650,066.77 720,646.14 18,746,906.56 8,623,806.35

发出商品 885,924.85 938,129.57 767,083.15 1,056,971.27

委托加工物资 2,511,801.93 1,582,869.99 928,931.94

合计 31,834,873.68 9,356,262.62 23,761,649.11 17,429,487.19

存货跌价准备计提依据及本年转回或转销原因

项目 计提存货跌价准备的具体依据 本年转回存货跌价准备的 本年转销存货跌价准备

原因 的原因

原材料 存货成本低于可变现净值 可变现净值回升 产品已销售

半成品 存货成本低于可变现净值 可变现净值回升 产品已销售

库存商品 存货成本低于可变现净值 可变现净值回升 产品已销售

发出商品 存货成本低于可变现净值 可变现净值回升 产品已销售

委托加工物资 存货成本低于可变现净值 可变现净值回升 产品已销售

(3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

无。

(4)期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位:元

项目 金额

其他说明:

无。

11、划分为持有待售的资产

单位:元

项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间

其他说明:

12、一年内到期的非流动资产

单位:元

项目 期末余额 期初余额

其他说明:

13、其他流动资产

单位:元

项目 期末余额 期初余额

发放贷款 1,061,907,166.17

待抵扣进项税 134,628,789.03

预缴所得税 410,463.54

可供出售金融资产 405,688.19

合计 1,197,352,106.93

其他说明:

根据财政部2016年12月发布的《财政部关于印发的通知》(财会〔2016〕22号,以下简称《规

定》),《规定》中“三、财务报表相关项目列示”指出“应交税费”科目下的“待抵扣进项税额”等明细科目借方余额应根据实际

情况,在资产负债表中的“其他流动资产”或“其他非流动资产”项目列示。

对于2016年财务报表中可比期间的财务报表也不予追溯调整;财务报表各列报项目因《规定》发生重大调整的,应在

2016年财务报表附注中予以披露。

14、可供出售金融资产

(1)可供出售金融资产情况

单位:元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

可供出售权益工具: 17,500,000.00 17,500,000.00 17,500,000.00 17,500,000.00

按成本计量的 17,500,000.00 17,500,000.00 17,500,000.00 17,500,000.00

合计 17,500,000.00 17,500,000.00 17,500,000.00 17,500,000.00

(2)期末按公允价值计量的可供出售金融资产

单位:元

可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

(3)期末按成本计量的可供出售金融资产

单位:元

被投资单 账面余额 减值准备 在被投资 本期现金

位 单位持股 红利

期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 比例

深圳市珠

宝贷互联

网金融股 10,000,000 10,000,000

2.33%

份有限公 .00 .00



金一科技 7,500,000. 7,500,000.

有限公司 15.00%

00 00

合计 17,500,000 17,500,000

--

.00 .00

(4)报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

单位:元

可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

(5)可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

单位:元

可供出售权益工 投资成本 期末公允价值 公允价值相对于 持续下跌时间 已计提减值金额 未计提减值原因

具项目 成本的下跌幅度 (个月)

其他说明

无。

15、持有至到期投资

(1)持有至到期投资情况

单位:元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

(2)期末重要的持有至到期投资

单位:元

债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日

(3)本期重分类的持有至到期投资

其他说明

无。

16、长期应收款

(1)长期应收款情况

单位:元

期末余额 期初余额

项目 折现率区间

账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值

(2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款

(3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明

17、长期股权投资

单位:元

被投资单期初余额 本期增减变动 期末余额减值准备

位 权益法下 宣告发放 期末余额

追加投资减少投资确认的投其他综合其他权益现金股利计提减值 其他

资损益 收益调整 变动 或利润 准备

一、合营企业

瑞金市西

部金一文

化创意产25,000,006,000,000 -1,334,01 29,665,98

业基金 0.00 .00 1.36 8.64

(有限合

伙)

小计 25,000,006,000,000 -1,334,01 29,665,98

0.00 .00 1.36 8.64

二、联营企业

深圳可戴

设备文化 4,140,000 -1,372,54 2,767,459

发展有限 0.00

.00 0.65 .35

公司

小计 4,140,000 -1,372,54 2,767,459

0.00

.00 0.65 .35

合计 25,000,0010,140,00 -2,706,55 32,433,44

0.00 0.00 2.01 7.99

其他说明

无。

18、投资性房地产

(1)采用成本计量模式的投资性房地产

□适用√不适用

(2)采用公允价值计量模式的投资性房地产

□适用√不适用

(3)未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位:元

项目 账面价值 未办妥产权证书原因

其他说明

无。

19、固定资产

(1)固定资产情况

单位:元

项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 办公设备及其他 合计

一、账面原值:

1.期初余额 393,700,109.52 8,480,915.13 10,345,953.43 68,947,935.08 481,474,913.16

2.本期增加金额 29,467,666.44 2,099,891.22 14,265,498.75 45,833,056.41

(1)购置 15,184,877.46 1,343,578.25 9,604,426.69 26,132,882.40

(2)在建工程

转入

(3)企业合并

增加 14,282,788.98 756,312.97 4,661,072.06 19,700,174.01

3.本期减少金额 2,309,219.57 697,317.67 1,749,724.71 4,756,261.95

(1)处置或报

废 2,309,219.57 697,317.67 1,749,724.71 4,756,261.95

4.期末余额 393,700,109.52 35,639,362.00 11,748,526.98 81,463,709.12 522,551,707.62

二、累计折旧

1.期初余额 33,713,895.74 3,050,876.94 7,976,643.58 41,250,036.43 85,991,452.69

2.本期增加金额 11,194,472.67 5,151,267.34 1,258,355.08 13,276,578.13 30,880,673.22

(1)计提 11,194,472.67 4,465,511.71 971,279.11 10,616,217.07 27,247,480.56

企业合并增加 685,755.63 287,075.97 2,660,361.06 3,633,192.66

3.本期减少金额 161,024.49 337,708.75 1,649,354.21 2,148,087.45

(1)处置或报

废 161,024.49 337,708.75 1,649,354.21 2,148,087.45

4.期末余额 44,908,368.41 8,041,119.79 8,897,289.91 52,877,260.35 114,724,038.46

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额 2,454,883.97 257,244.04 2,712,128.01

(1)计提

3.本期减少金额 202,663.06 202,663.06

(1)处置或报



4.期末余额 2,252,220.91 257,244.04 2,509,464.95

四、账面价值

1.期末账面价值 348,791,741.11 25,346,021.30 2,851,237.07 28,329,204.73 405,318,204.21

2.期初账面价值 359,986,213.78 5,430,038.19 2,369,309.85 27,697,898.65 395,483,460.47

(2)暂时闲置的固定资产情况

单位:元

项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注

(3)通过融资租赁租入的固定资产情况

单位:元

项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值

(4)通过经营租赁租出的固定资产

单位:元

项目 期末账面价值

(5)未办妥产权证书的固定资产情况

单位:元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

其他说明

本集团二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司以房产宁房权证雨初字第306712号、306713号、土地使用权宁雨国

用(2015)第17116号作为抵押,与中国工商银行股份有限公司南京汉府支行签订了《南京市房地产抵押合同》,合同编号

为16-078405,债务履行期限为2016年11月16日至2017年11月14日。主合同为2015年2月12日签署的编号为

0430100020-2016L0012《黄金租赁合同》,本合同所担保债权之最高本金额为40,000,000.00元;本集团二级子公司南京宝

庆尚品珠宝连锁有限公司以房产宁房权证雨初字第307044号、土地使用权宁雨国用(2015)第17116号为抵押,与中国工商

银行股份有限公司南京汉府支行签订了《南京市房地产抵押合同》,合同编号为16-012855,,债务履行期限为2016年3月7

日至2017年3月7日,主合同为2015年2月12日签署的编号为0430100020-2016L0008《黄金租赁合同》,本合同所担保债权之

最高本金额为25,000,000.00元;本集团二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司以房产宁房权证雨初字第306711号、土

地使用权宁雨国用(2015)第17116号作为抵押作为抵押,与中国工商银行股份有限公司南京汉府支行签订了《南京市房地

产抵押合同》,合同编号为2016-012055,债务履行期限为2016年3月3日至2017年3月1日,主合同为0430100020-2016L0007

《黄金租赁合同》,本合同所担保债权之最高本金额为12,000,000.00元;本集团二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公

司以房产宁房权证雨初字第306711号、土地使用权宁雨国用(2015)第17116号作为抵押作为抵押,与中国工商银行股份有

限公司南京汉府支行签订了《南京市房地产抵押合同》,合同编号为2016-033531,债务履行期限为2016年5月24日至2017

年5月10日,主合同为0430100020-2016L0010《黄金租赁合同》,本合同所担保债权之最高本金额为13,000,000.00元。截至

2016年12月31日,雨花区房屋建筑物账面金额为32,414,229.02元。

本集团二级子公司江苏金一黄金珠宝有限公司以黄金珠宝产业园房屋建筑作为抵押,与中信银行股份有限公司江阴支

行签订《最高额抵押合同》,合同编号(2015)信锡银最抵字第001376号,抵押期间2015年3月1日至2017年12月31日,本合

同所担保的债权最高额80,921,500元,截至2016年12月31日,黄金珠宝产业园房屋建筑物账面金额为174,975,577.32元。

本集团二级子公司江苏金一文化发展有限公司以创意亚洲办公大楼土地使用权和房屋建筑作为抵押,与中国银行股份

有限公司江阴支行签订了《最高额抵押合同》,合同编号为150248224E15021701-3,抵押期间为2015年3月5日至2018年3月5

日。主合同为2014年1月28日签署的编号为150248224E14012501《授信额度协议》,本合同所担保债权之最高本金额为

132,153,900.00元,2016年新签署编号为150248224E16022201《授信额度协议》,截至2016年12月31日,创意亚洲办公大楼

房屋建筑物账面价值为94,524,534.57元。

本集团二级子公司浙江越王珠宝有限公司以衢州上街房屋建筑作为抵押,与中国工商银行股份有限公司绍兴支行签订

《最高额抵押合同》,合同编号为2013年本级抵字0418号,抵押期间截至2017年9月2日,本合同所担保的债权最高额

10,860,000.00元,截至2016年12月31日,衢州上街房屋建筑物账面价值为4,422,621.99元。

本集团二级子公司浙江越王珠宝有限公司以新昌县城关镇横街房屋建筑作为抵押追加担保,与招商银行股份有限公司

绍兴分行签订《最高额抵押合同》,合同编号为2016年授抵字第021-1号,抵押期间截至2017年4月26日,本合同所担保的债

权最高额12,025,200.00元,截至2016年12月31日,新昌县城关镇横街房屋建筑物账面价值为2,179,244.74元。

本集团二级子公司浙江越王珠宝有限公司以嵊州市北直街房屋建筑作为抵押追加担保,与招商银行股份有限公司绍兴

分行签订《最高额抵押合同》,合同编号为2016年授抵字第021-2号,抵押期间截至2017年4月26日,本合同所担保的债权最

高额16,943,100.00元,截至2016年12月31日,嵊州市北直街房屋建筑物账面价值为7,969,864.58元。

20、在建工程

(1)在建工程情况

单位:元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

雨花二期工程 206,400.00 206,400.00 206,400.00 206,400.00

科学城加速器工

程 945,945.95 945,945.95

合计 1,152,345.95 1,152,345.95 206,400.00 206,400.00

(2)重要在建工程项目本期变动情况

单位:元

本期转 本期其 工程累 利息资 其中:本 本期利

项目名 预算数 期初余 本期增 入固定 他减少 期末余 计投入 工程进 本化累 期利息 息资本 资金来

称 额 加金额 资产金 金额 额 占预算度 计金额 资本化 化率 源

额 比例 金额

雨花二 206,400. 206,400. 其他

期工程 00 00

科学城 0.00945,945. 945,945. 其他

加速器 95 95

工程

合计 206,400.945,945. 1,152,34

-- -- --

00 95 5.95

(3)本期计提在建工程减值准备情况

单位:元

项目 本期计提金额 计提原因

其他说明

21、工程物资

单位:元

项目 期末余额 期初余额

其他说明:

22、固定资产清理

单位:元

项目 期末余额 期初余额

其他说明:

23、生产性生物资产

(1)采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2)采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

24、油气资产

□适用√不适用

25、无形资产

(1)无形资产情况

单位:元

上海黄金交 大宗交易商

项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 易所会员资 商标权 品类市场资 合计

格 质

一、账面原值

1.期初 49,712,973.0 42,057,847.5 105,216,267.

余额 7,345,446.59 6,100,000.00

9 0 18

2.本期 33,309,526.1 13,127,136.4 12,234,218.9 58,670,881.5

增加金额 7 4 0 1

(1)

购置 2,030,105.59 7,500.00 2,037,605.59

(2)

内部研发

(3)

企业合并增 31,279,420.5 13,119,636.4 12,234,218.9 56,633,275.9

加 8 4 0 2

3.本期减

少金额

(1)

处置

4.期末 49,712,973.0 40,654,972.7 55,184,983.9 12,234,218.9 163,887,148.

余额 6,100,000.00

9 6 4 0 69

二、累计摊销

1.期初 11,467,722.9

余额 2,033,833.59 3,590,192.48 5,843,696.92

9

2.本期

增加金额 1,000,204.79 1,787,217.89 6,312,246.12 9,099,668.80

(1)

计提 1,000,204.79 1,721,977.31 6,312,246.12 9,034,428.22

(2)企业合

并增加 65,240.58 65,240.58

3.本期

减少金额

(1)

处置

4.期末 3,034,038.38 5,377,410.37 12,155,943.0 20,567,391.7

余额 4 9

三、减值准备

1.期初

余额

2.本期

增加金额

(1)

计提

3.本期

减少金额

(1)处



4.期末

余额

四、账面价值

1.期末 46,678,934.7 35,277,562.3 43,029,040.9 12,234,218.9 143,319,756.

账面价值 6,100,000.00

1 9 0 0 90

2.期初 47,679,139.5 36,214,150.5 93,748,544.1

账面价值 3,755,254.11 6,100,000.00

0 8 9

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%。

(2)未办妥产权证书的土地使用权情况

单位:元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

其他说明:

所有权受到限制的无形资产情况:

本集团二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司以雨花区后楼、旁楼土地使用权和房屋建筑作为抵押,与中国工商

银行股份有限公司南京汉府支行签订了《南京市房地产抵押合同》,合同编号为16-078405,债务履行期限为2016年11月16

日至2017年11月14日。主合同为2015年2月12日签署的编号为0430100020-2016L0012《黄金租赁合同》,本合同所担保债权

之最高本金额为40,000,000.00元;本集团二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司以雨花区主办公楼土地使用权和房屋

建筑作为抵押,与中国工商银行股份有限公司南京汉府支行签订了《南京市房地产抵押合同》,合同编号为2016-012055,

债务履行期限为2016年3月3日至2017年3月1日,主合同为0430100020-2016L0007《黄金租赁合同》,本合同所担保债权之最

高本金额为12,000,000.00元;本集团二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司以雨花区主办公楼土地使用权和房屋建筑

作为抵押,与中国工商银行股份有限公司南京汉府支行签订了《南京市房地产抵押合同》,合同编号为2016-033531,债务

履行期限为2016年5月24日至2017年5月10日,主合同为0430100020-2016L0010《黄金租赁合同》,本合同所担保债权之最高

本金额为13,000,000.00元;本集团二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司以雨花区会所楼土地使用权和房屋建筑作为

抵押,与中国工商银行股份有限公司南京汉府支行签订了《南京市房地产抵押合同》,合同编号为16012855,债务履行期限

为2016年3月7日至2017年3月7日。主合同为2015年2月12日签署的编号为0430100020-2016L0008《黄金租赁合同》,本合同

所担保债权之最高本金额为25,000,000.00元。截至2016年12月31日,土地使用权账面金额为27,258,857.35元。

本集团二级子公司江苏金一黄金珠宝有限公司以土地使用权作为抵押,与中信银行股份有限公司江阴支行签订《最

高额抵押合同》,合同编号(2014)信锡银最抵字第008297号,抵押期间2014年12月31日至2017年12月31日,本合同所担保

的债权最高额为18,868,700.00 元,截至2016年12月31日,黄金珠宝产业园土地使用权账面金额为17,581,459.31元。

(3)其他说明

本集团的二级子公司江苏金一文化发展有限公司享有上海黄金交易所会员资格,本公司认为在可预见的将来该项会员

资格将持续享有并带给本公司预期的经济利益流入,故其使用寿命是不确定的。本集团二级子公司江苏金一艺术品投资有限

公司持有山东金文电子商务有限公司大宗商品类平台交易资格,认为在可预见的将来该项会员资格将持续享有并带给本公司

预期的经济利益流入,故其使用寿命是不确定的。

26、开发支出

单位:元

项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额

其他说明

27、商誉

(1)商誉账面原值

单位:元

被投资单位名称

或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额



浙江越王珠宝有

限公司 316,103,655.78 316,103,655.78

南京宝庆尚品珠

宝连锁有限公司 220,893,435.99 220,893,435.99

深圳市卡尼小额

贷款有限公司 291,589,880.86 291,589,880.86

广东乐源数字技

术有限公司 684,443,067.39 684,443,067.39

合计 536,997,091.77 976,032,948.25 1,513,030,040.02

(2)商誉减值准备

单位:元

被投资单位名称

或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额



浙江越王珠宝有

限公司

南京宝庆尚品珠

宝连锁有限公司

深圳市卡尼小额

贷款有限公司

广东乐源数字技

术有限公司

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法:

其他说明

28、长期待摊费用

单位:元

项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额

装修费 41,115,529.48 19,755,520.76 25,208,197.96 35,662,852.28

柜台道具 3,049,112.45 1,085,450.44 2,176,786.02 1,957,776.87

代言费 625,000.00 625,000.00

合计 44,789,641.93 20,840,971.20 28,009,983.98 37,620,629.15

其他说明

29、递延所得税资产/递延所得税负债

(1)未经抵销的递延所得税资产

单位:元

期末余额 期初余额

项目

可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产

资产减值准备 148,845,441.88 36,728,450.24 88,051,142.76 22,000,337.30

内部交易未实现利润 8,742,505.07 1,618,529.68 1,369,649.84 342,412.46

可抵扣亏损 199,186,109.97 49,796,527.49 88,309,184.83 22,077,296.21

以公允价值计量且其变

动计入当期损益的金融 49,224,027.74 12,306,006.93 281,572.65 70,393.16

负债

递延收益 5,491,244.69 1,372,811.17

其他 15,743,020.61 3,935,755.15 5,762,782.17 1,440,695.55

合计 427,232,349.96 105,758,080.66 183,774,332.25 45,931,134.68

(2)未经抵销的递延所得税负债

单位:元

期末余额 期初余额

项目

应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债

非同一控制企业合并资

产评估增值 132,582,047.34 33,145,511.84 119,972,244.80 29,993,061.20

以公允价值计量且其变

动计入当期损益的金融 8,923,232.88 2,230,808.22 50,216,258.20 12,554,064.55

负债

其他公允价值变动 1,700,779.29 425,194.82

合计 143,206,059.51 35,801,514.88 170,188,503.00 42,547,125.75

(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位:元

项目 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债抵销后递延所得税资产

期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额

递延所得税资产 105,758,080.66 45,931,134.68

递延所得税负债 35,801,514.88 42,547,125.75

(4)未确认递延所得税资产明细

单位:元

项目 期末余额 期初余额

可抵扣暂时性差异 90,978.00

可抵扣亏损 3,304,288.93 4,701,338.54

合计 3,395,266.93 4,701,338.54

(5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位:元

年份 期末金额 期初金额 备注

2019年 1,656,140.01

2020年 3,045,198.53 3,045,198.53

2021年 259,090.40

合计 3,304,288.93 4,701,338.54 --

其他说明:

30、其他非流动资产

单位:元

项目 期末余额 期初余额

支付深圳市卡尼小额贷款有限公司股权

款 185,000,000.00

合计 185,000,000.00

其他说明:

31、短期借款

(1)短期借款分类

单位:元

项目 期末余额 期初余额

质押借款 28,160,000.00 50,000,000.00

抵押借款 217,500,000.00 223,900,000.00

保证借款 1,404,000,000.00 1,514,214,858.32

信用借款 899,908,091.50

合计 2,549,568,091.50 1,788,114,858.32

短期借款分类的说明:

(1)质押借款包括本集团三级子公司南京宝庆银楼连锁发展有限公司银行存单质押借款人民币9,000,000.00元;本集

团四级子公司上海贵天钻石有限公司以银行保证金质押借款19,160,000.00元。

(2)抵押借款包括本集团二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司由苏麒安提供担保、南京广亦禾投资管理有限公

司以其东宇大厦正洪街18号4层房屋-面积3032.69平方米房产进行抵押,所有权证号:白变字第359362号,土地权证号:宁

白国用(2010)第12864号作为抵押担保,贷款金额人民币60,000,000.00元。本集团二级子公司浙江越王珠宝有限公司以自

有房屋建筑作抵押物,贷款金额人民币157,500,000.00元。

(3)保证借款包括本公司北京金一文化发展股份有限公司由江苏金一文化发展有限公司保证,贷款金额人民币

250,000,000.00元;由江苏金一文化发展有限公司、钟葱保证,贷款金额50,000,000.00元。

本集团二级子公司江苏金一文化发展有限公司由北京金一文化发展股份有限公司保证,贷款金额人民币

90,000,000.00元;由北京金一文化发展股份有限公司、江苏金一黄金珠宝有限公司保证,贷款金额人民币20,000,000.00

元;

本集团二级子公司江苏金一黄金珠宝有限公司由北京金一文化发展股份有限公司保证,贷款金额人民币

50,000,000.00元;

本集团二级子公司深圳金一文化发展有限公司由北京金一文化发展股份有限公司保证,贷款金额人民币

59,000,000.00元;由北京金一文化发展股份有限公司、江苏金一文化发展有限公司保证,贷款金额人民币60,000,000.00

元;由北京金一文化发展股份有限公司、江苏金一文化发展有限公司、钟葱、陈宝康保证,贷款金额人民币250,000,000.00

元;

本集团二级子浙江越王珠宝有限公司保证借款250,000,000.00元,由北京金一文化发展股份有限公司保证;本集团三

级子公司深圳贵天钻石有限公司保证借款100,000,000.00元,其中70,000,000.00元借款由北京金一文化发展股份有限公司、

王熙光、严琼提供保证,30,000,000.00元借款由北京金一文化发展股份有限公司、王熙光、王东海提供保证。

本集团二级子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司由北京金一文化发展股份有限公司、江苏创禾华富商贸有限公司及苏

麒安、徐倩保证,贷款金额65,000,000.00元,由北京金一文化发展股份有限公司、江苏创禾华富商贸有限公司及苏麒安、

钟葱保证,贷款金额50,000,000.00元,由北京金一文化发展股份有限公司、江苏创禾华富商贸有限公司、南京广亦禾投资

管理有限公司、南京宝庆银楼连锁发展有限公司、苏麒安保证,贷款金额30,000,000.00元。

本集团二级子公司上海金一黄金珠宝有限公司由北京金一文化发展股份有限公司保证,贷款金额60,000,000.00元,由

北京金一文化发展股份有限公司、钟葱保证,贷款金额20,000,000.00元。

(2)已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为0.00元,其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

单位:元

借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率

其他说明:

32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

单位:元

项目 期末余额 期初余额

指定为以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债 1,950,024,710.00 1,777,053,800.00

合计 1,950,024,710.00 1,777,053,800.00

其他说明:

注:公司把黄金租赁业务形成的的负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负

债。

33、衍生金融负债

□适用√不适用

34、应付票据

单位:元

种类 期末余额 期初余额

商业承兑汇票 129,092,008.50

银行承兑汇票 71,250,000.00 111,000,000.00

合计 200,342,008.50 111,000,000.00

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。

35、应付账款

(1)应付账款列示

单位:元

项目 期末余额 期初余额

1年以内(含1年) 308,591,506.43 115,482,275.40

1-2年(含2年) 4,262,726.95 6,695,855.93

2-3年(含3年) 375,564.17 983,922.32

3年以上 2,903,936.55 45,675.00

合计 316,133,734.10 123,207,728.65

(2)账龄超过1年的重要应付账款

单位:元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

日照华瑞食品有限公司 1,716,758.41未到结算期

日照新华瑞食品有限公司 1,094,493.91未到结算期

北京金汇佳茂文化发展有限公司 517,719.66未到结算期

东莞市博智包装饰品有限公司 396,507.70未到结算期

合计 3,725,479.68 --

其他说明:

36、预收款项

(1)预收款项列示

单位:元

项目 期末余额 期初余额

1年以内(含1年) 265,586,315.89 163,944,204.09

1-2年(含2年) 4,397,702.93 477,955.05

2-3年(含3年) 284,996.78 26,498.30

3年以上 0.00 145,792.21

合计 270,269,015.60 164,594,449.65

(2)账龄超过1年的重要预收款项

单位:元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

济南钻立方珠宝有限公司 1,480,966.96未到结算期

中信银行股份有限公司郑州分行 682,690.50未到结算期

四川金钱柜文化传播有限公司 322,500.00未到结算期

中信银行股份有限公司青岛分行 228,639.42未到结算期

合计 2,714,796.88 --

(3)期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

单位:元

项目 金额

其他说明:

37、应付职工薪酬

(1)应付职工薪酬列示

单位:元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

一、短期薪酬 6,180,120.35 162,501,400.32 160,687,143.95 7,994,376.72

二、离职后福利-设定提

存计划 353,691.78 16,402,737.07 16,417,944.77 338,484.08

三、辞退福利 263,434.88 263,434.88

合计 6,533,812.13 179,167,572.27 177,368,523.60 8,332,860.80

(2)短期薪酬列示

单位:元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、工资、奖金、津贴和

补贴 5,954,650.81 144,820,357.69 143,010,594.74 7,764,413.76

2、职工福利费 3,812,197.85 3,812,197.85

3、社会保险费 214,604.70 8,263,540.33 8,271,838.90 206,306.13

其中:医疗保险费 166,192.51 7,272,238.48 7,281,657.80 156,773.19

工伤保险费 30,467.05 394,079.12 394,330.54 30,215.63

生育保险费 17,945.14 597,222.73 595,850.56 19,317.31

4、住房公积金 9,385.00 5,465,589.77 5,452,657.73 22,317.04

5、工会经费和职工教育 1,479.84 139,714.68 139,854.73 1,339.79

经费

合计 6,180,120.35 162,501,400.32 160,687,143.95 7,994,376.72

(3)设定提存计划列示

单位:元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、基本养老保险 311,471.75 15,385,106.07 15,398,207.53 298,370.29

2、失业保险费 42,220.03 1,017,631.00 1,019,737.24 40,113.79

合计 353,691.78 16,402,737.07 16,417,944.77 338,484.08

其他说明:

38、应交税费

单位:元

项目 期末余额 期初余额

增值税 15,091,449.55 15,480,820.53

消费税 2,828,771.90 2,230,088.30

企业所得税 77,902,050.44 39,833,938.55

个人所得税 493,220.61 194,794.39

城市维护建设税 1,260,978.92 1,568,092.71

教育费附加 889,974.98 1,096,466.93

印花税 402,955.81 247,978.76

营业税 22,954.80

其他 880,647.49 784,081.96

合计 99,750,049.70 61,459,216.93

其他说明:

39、应付利息

单位:元

项目 期末余额 期初余额

企业债券利息 35,629,479.46 18,971,232.88

短期借款应付利息 13,703,963.35 4,058,476.33

黄金租赁应付利息 9,086,829.80 10,806,633.74

其他(定向融资工具) 563,779.43

合计 58,984,052.04 33,836,342.95

重要的已逾期未支付的利息情况:

单位:元

借款单位 逾期金额 逾期原因

其他说明:

40、应付股利

单位:元

项目 期末余额 期初余额

普通股股利 8,330,000.00 4,512,933.24

合计 8,330,000.00 4,512,933.24

其他说明,包括重要的超过1年未支付的应付股利,应披露未支付原因:

41、其他应付款

(1)按款项性质列示其他应付款

单位:元

项目 期末余额 期初余额

股权转让款 476,250,000.00

往来款 381,564,641.06 141,662,476.20

押金保证金 19,144,136.68 2,791,409.05

赔偿支出 6,324,140.14

装修款尾款 3,939,126.78 4,078,605.06

房租款 2,293,200.00

加盟保证金 1,680,000.00 1,670,000.00

广告费 1,039,785.02 1,792,059.38

易耗品 851,219.01 208,734.63

中介机构费 386,000.00 8,435,177.80

社会保险 285,405.32 364,175.40

印刷费 136,765.88 151,417.02

其他 3,756,696.96 640,747.14

合计 897,651,116.85 161,794,801.68

(2)账龄超过1年的重要其他应付款

单位:元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

江阴市璜土城乡一体化建设发展有限公 往来款

司 5,053,950.00

苏州第一建筑集团有限公司 1,736,313.50装修尾款,尚未结算

刘贵雨 1,526,936.01往来款

北京云阁投资顾问有限公司 800,000.00质保金

合计 9,117,199.51 --

其他说明

42、划分为持有待售的负债

单位:元

项目 期末余额 期初余额

其他说明:

43、一年内到期的非流动负债

单位:元

项目 期末余额 期初余额

一年内到期的应付债券 397,054,990.98

合计 397,054,990.98

其他说明:

44、其他流动负债

单位:元

项目 期末余额 期初余额

定向融资工具 162,387,500.00

现金流套期保值 2,504,747.25

合计 164,892,247.25

短期应付债券的增减变动:

单位:元

债券名称 面值 发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计溢折价摊本期偿还 期末余额

提利息 销

其他说明:

45、长期借款

(1)长期借款分类

单位:元

项目 期末余额 期初余额

长期借款分类的说明:

其他说明,包括利率区间:

46、应付债券

(1)应付债券

单位:元

项目 期末余额 期初余额

金一文化发行债券 889,818,688.75 289,114,096.24

合计 889,818,688.75 289,114,096.24

(2)应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

单位:元

金一文化

2015年 300,000,02015-5-1 3年 300,000,0289,114,0 21,900,00-6,538,25 293,461,7

公开发行 00.005 00.00 96.24 0.00 7.66 42.34

公司债券

金一文化

2015年

非公开发400,000,02015-11- 1年 400,000,0397,054,9 30,088,76 400,000,0

行公司债 00.009 00.00 90.98 7.12 00.00

券(第一

期)

金一文化

2016年

非公开发600,000,02016-7-1 2年 600,000,0 600,000,021,769,47-3,643,05 596,356,9

行债券 00.008 00.00 00.00 9.45 3.59 46.41

(第二

期)

小计 1,300,000 1,300,000686,169,0600,000,073,758,24-10,181,3400,000,0 889,818,6

,000.00 ,000.00 87.22 00.00 6.57 11.25 00.00 88.75

减:一年400,000,02015-11- 1年 400,000,0397,054,9

内到期部 00.009 00.00 90.98

分年末余

额(附注

七、43)

合计 900,000,0289,114,0600,000,073,758,24-10,181,3400,000,0 889,818,6

-- -- --

00.00 96.24 00.00 6.57 11.25 00.00 88.75

(3)可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

(4)划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位:元

发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末

金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

其他说明

47、长期应付款

(1)按款项性质列示长期应付款

单位:元

项目 期末余额 期初余额

其他说明:

48、长期应付职工薪酬

(1)长期应付职工薪酬表

单位:元

项目 期末余额 期初余额

(2)设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值:

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

计划资产:

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

设定受益计划净负债(净资产)

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明:

其他说明:

49、专项应付款

单位:元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

其他说明:

50、预计负债

单位:元

项目 期末余额 期初余额 形成原因

未决诉讼 5,101,657.69 709,366.65尚未结案

合计 5,101,657.69 709,366.65 --

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:

关于预计负债详细情况的披露详见附注十四、“承诺及或有事项”中的未决诉讼。

51、递延收益

单位:元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

政府补助 与资产相关的政府

5,762,782.17 271,537.52 5,491,244.65补助

合计 5,762,782.17 271,537.52 5,491,244.65 --

涉及政府补助的项目:

单位:元

负债项目 期初余额 本期新增补助金 本期计入营业外 其他变动 期末余额 与资产相关/与收

额 收入金额 益相关

政府土地补贴款

2013-2014年度 4,084,971.51 85,848.84 3,999,122.67与资产相关

目标完成转45%

亚洲创意办公大 1,492,121.98与资产相关

楼工程补助 1,544,477.14 52,355.16

研发仪器设备补 与资产相关

助 133,333.52 133,333.52

合计 5,762,782.17 271,537.52 5,491,244.65 --

其他说明:

52、其他非流动负债

单位:元

项目 期末余额 期初余额

定向融资工具 370,000,000.00 0.00

合计 370,000,000.00 0.00

其他说明:

53、股本

单位:元

本次变动增减(+、—)

期初余额 期末余额

发行新股 送股 公积金转股 其他 小计

股份总数 648,036,000.00 648,036,000.00

其他说明:

注:截止2016年12月31日持股比例大于5%的股东中,钟葱共质押其持有公司的96,716,578股股份;陈宝康共质押其持有

公司的33,400,000股股份;陈宝芳共质押其持有公司的33,400,000股股份;陈宝祥共质押其持有公司的11,425,600股股份,上

海碧空龙翔投资管理有限公司共质押其持有公司的139,500,000股股份,绍兴越王投资发展有限公司共质押其持有公司的

7,800,000股股份。

54、其他权益工具

(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位:元

发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末

金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

其他说明:

55、资本公积

单位:元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

资本溢价(股本溢价) 889,527,287.95 133,001.89 889,394,286.06

其他资本公积 22,745,274.75 22,745,274.75

合计 912,272,562.70 133,001.89 912,139,560.81

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

56、库存股

单位:元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

57、其他综合收益

单位:元

本期发生额

项目 期初余额 本期所得 减:前期计入减:所得税 税后归属 税后归属 期末余额

税前发生 其他综合收益 费用 于母公司 于少数股

额 当期转入损益 东

二、以后将重分类进损益的其他综 -2,780,261. -1,217,731. -931,354.

合收益 286,376.47 -834,915.75 -727,614.26

42 41 94

现金流量套期损益的有效部 -3,339,663. -1,505,000. -1,505,00

分 -834,915.75 -999,747.00

00 25 0.25

外币财务报表折算差额 566,372.5

286,376.47 549,011.89 279,996.06269,015.83

3

其他 10,389.69 7,272.78 3,116.91 7,272.78

其他综合收益合计 -2,780,261. -1,217,731. -931,354.

286,376.47 -834,915.75 -727,614.26

42 41 94

其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:

58、专项储备

单位:元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

59、盈余公积

单位:元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

法定盈余公积 10,187,775.02 430,787.40 10,618,562.42

合计 10,187,775.02 430,787.40 10,618,562.42

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:注:根据公司法、章程的规定,本公司按净利润的10%提取法定

盈余公积金。法定盈余公积累计额为本公司注册资本50%以上的,可不再提取。

60、未分配利润

单位:元

项目 本期 上期

调整前上期末未分配利润 490,369,175.24 359,673,331.05

调整后期初未分配利润 490,369,175.24 359,673,331.05

加:本期归属于母公司所有者的净利润 174,065,009.33 152,631,889.99

减:提取法定盈余公积 430,787.40 334,845.80

提取一般风险准备 6,569,963.47 0.00

应付普通股股利 25,921,440.00 21,601,200.00

其他 332,026.10

期末未分配利润 631,179,967.60 490,369,175.24

调整期初未分配利润明细:

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0.00元。

2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0.00元。

3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0.00元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0.00元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

61、营业收入和营业成本

单位:元

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 10,408,648,405.34 9,008,724,070.77 7,209,856,636.01 6,370,919,488.83

其他业务 364,364,239.47 363,124,747.31 427,275,315.00 432,578,065.32

合计 10,773,012,644.81 9,371,848,818.08 7,637,131,951.01 6,803,497,554.15

62、税金及附加

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

消费税 27,993,473.10 19,714,952.39

城市维护建设税 12,894,985.49 11,044,395.29

教育费附加 9,355,409.69 8,590,558.42

房产税 2,624,786.75

土地使用税 257,998.98

车船使用税 8,129.10

印花税 2,556,589.64

营业税 2,721,797.83 55,500.00

其他税项 43,609.92 80,962.58

合计 58,456,780.50 39,486,368.68

其他说明:

注:各项税金及附加的计缴标准详见附注六、税项。

63、销售费用

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

职工薪酬 96,732,144.43 81,636,721.84

代销手续费 79,375,677.72 76,369,912.69

市场费 57,349,303.28 54,697,918.48

租赁费 34,821,353.74 30,518,198.09

长期待摊费用摊销 19,187,713.14 13,514,508.14

折旧费 7,097,306.50 5,594,513.10

差旅费 7,069,374.23 6,696,107.84

广告费 5,187,227.09 859,462.08

快递费 4,716,119.64 5,427,516.90

水电费 4,196,551.65 4,213,102.47

低值易耗品摊销 3,977,976.47 5,070,295.79

商场服务费 2,192,141.62 1,035,228.92

业务招待费 2,048,175.08 2,522,666.03

运费 2,035,976.20 637,160.87

物业费 2,035,489.09 306,318.22

汽车费用 994,968.42 1,853,473.01

保险费 940,405.24 1,490,246.85

中介机构费 467,514.94 656,198.43

劳务费 455,317.10 2,350,014.31

其他 5,742,729.12 3,926,128.07

合计 336,623,464.70 299,375,692.13

其他说明:

64、管理费用

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

职工薪酬 60,413,227.34 39,258,414.18

研究与开发费 14,774,883.25

中介机构费 13,511,334.96 11,182,332.14

折旧费 12,840,460.62 10,182,408.97

租赁费 9,624,109.25 10,536,109.63

无形资产摊销 8,590,471.53 7,069,206.63

差旅费 7,994,360.06 5,556,573.17

业务招待费 5,467,907.56 3,361,991.84

长期待摊费用摊销 5,300,194.11 5,012,477.00

办公费 2,836,897.88 2,717,439.99

水电费 2,678,946.93 2,022,631.01

税费 2,415,514.00 7,518,183.81

劳务费 1,983,244.78 2,819,601.38

快递费 1,761,725.39 1,674,999.54

低值易耗品摊销 1,719,106.61 1,126,751.85

设计费 1,338,039.66 307,894.47

保安费 996,931.47 1,979,384.28

培训费 260,113.19 1,145,211.70

其他 15,948,209.23 7,072,167.61

合计 170,455,677.82 120,543,779.20

其他说明:

65、财务费用

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

利息支出 297,263,592.49 176,807,723.05

减:利息收入 19,394,071.99 24,282,153.00

汇兑损失 3,259,249.10 1,182,373.03

减:汇兑收益 4,264,458.74 22,534.25

其他 6,669,985.46 2,188,784.09

合计 283,534,296.32 155,874,192.92

其他说明:

66、资产减值损失

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

一、坏账损失 32,814,542.26 29,435,545.27

二、存货跌价损失 -3,072,386.29 3,940,529.19

十四、其他 20,660,089.44

合计 50,402,245.41 33,376,074.46

其他说明:

67、公允价值变动收益

单位:元

产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额

以公允价值计量的且其变动计入当期损

益的金融负债 -90,863,692.33 13,388,275.49

其他 60,146.58

合计 -90,803,545.75 13,388,275.49

其他说明:

68、投资收益

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益 -2,706,552.01

处置长期股权投资产生的投资收益 -108,570.81

其他(黄金租赁业务、贵金属远期交易业务

工具) -73,840,289.12 24,222,036.57

合计 -76,546,841.13 24,113,465.76

其他说明:

69、营业外收入

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金



非流动资产处置利得合计 139,482.04 24,373.81 139,482.04

其中:固定资产处置利得 139,482.04 24,373.81 139,482.04

政府补助 58,742,862.11 35,941,059.91 18,210,420.15

其他 430,678.79 1,017,222.57 430,678.79

合计 59,313,022.94 36,982,656.29 18,780,580.98

计入当期损益的政府补助:

单位:元

补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/

响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关

因从事国家

鼓励和扶持

从境外采购 特定行业、产

收到的增值 上海海关局 补助 业而获得的否 否 24,723,680.8 12,617,214.7与收益相关

税税费返还 补助(按国家 0 4

级政策规定

依法取得)

江阴临港经

济开发区财

政局、萧山经

济技术开发

区管理委员

会、南京市社

会保险管理

中心、广州市 因符合地方

社会保险基 政府招商引

奖励政策 金管理中心、奖励 资等地方性否 否 14,038,882.6 19,571,411.5与收益相关

深圳市社会 扶持政策而 3 6

保险基金管 获得的补助

理局、深圳市

罗湖区财政

局、上海市嘉

定区国库收

付中心、江阴

长江港口综

合物流园区

管委会、绍兴

市越城区财

政局、国家金

库绍兴市中

心支库、广州

开发区财政

国库集中支

付中心、深圳

市罗湖区经

济促进局、江

阴市商务局、

江阴临港经

济开发区管

理委员会、深

圳市中小企

业服务署、广

州开发区人

才交流服务

中心

因从事国家

鼓励和扶持

增值税即征 广州经济技 特定行业、产

即退税费返 术开发区国 补助 业而获得的否 否 15,808,761.1 与收益相关

还 家税务局 补助(按国家 6

级政策规定

依法取得)

因从事国家

广州开发区 鼓励和扶持

财政国库集 特定行业、产

开发资助 中支付中心、补助 业而获得的否 否 2,100,000.00 1,050,000.00与收益相关

江阴市财政 补助(按国家

局 级政策规定

依法取得)

北京市国有 奖励上市而

奖励上市 文化资产监 奖励 给予的政府否 否 与收益相关

督管理办公 1,000,000.00 1,000,000.00

室 补助

因从事国家

广州开发区 鼓励和扶持

专项补助经 财政国库集 特定行业、产

费 中支付中心、补助 业而获得的否 否 800,000.001,200,000.00与收益相关

江阴市财政 补助(按国家

局 级政策规定

依法取得)

因研究开发、

研发仪器设 江阴市财政 补助 技术更新及否 否 399,999.96与资产相关

备补助 局 改造等获得 133,333.52

的补助

政府土地补 因符合地方

贴款 璜土镇人民 政府招商引

2013-2014年政府 补助 资等地方性否 否 85,848.84 50,078.49与资产相关

度目标完成 扶持政策而

转45% 获得的补助

因从事国家

鼓励和扶持

亚洲创意办 江阴临港新 特定行业、产

公大楼工程 城管理委员 补助 业而获得的否 否 52,355.16 52,355.16与资产相关

补助 会 补助(按国家

级政策规定

依法取得)

合计 58,742,862.135,941,059.9

-- -- -- -- -- --

1 1

其他说明:

70、营业外支出

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金



非流动资产处置损失合计 380,162.69 250,426.97 380,162.69

其中:固定资产处置损失 380,162.69 250,426.97 380,162.69

对外捐赠 130,000.00 320,000.00 130,000.00

赔偿支出 10,553,885.18 1,379,483.00 10,553,885.18

存货损失 355,816.10 355,816.10

违约金 50,829.11 50,829.11

罚款 22,027.33 22,027.33

其他 653,290.39 13,785.40 653,290.39

合计 12,146,010.80 1,963,695.37 12,146,010.80

其他说明:

71、所得税费用

(1)所得税费用表

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

当期所得税费用 144,024,566.82 85,985,475.19

递延所得税费用 -73,417,087.65 -19,603,765.06

合计 70,607,479.17 66,381,710.13

(2)会计利润与所得税费用调整过程

单位:元

项目 本期发生额

利润总额 381,507,987.24

按法定/适用税率计算的所得税费用 95,376,996.81

子公司适用不同税率的影响 -18,138,508.80

调整以前期间所得税的影响 -8,530.24

非应税收入的影响 -11,038,227.49

不可抵扣的成本、费用和损失的影响 6,746,846.85

使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -2,625,613.49

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏

损的影响 147,165.20

税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化

前期确认可抵扣亏损,不可抵扣冲回 147,350.33

所得税费用 70,607,479.17

其他说明

72、其他综合收益

详见附注七、57。

73、现金流量表项目

(1)收到的其他与经营活动有关的现金

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

往来款 513,078,756.92 110,185,559.76

利息收入 19,526,599.25 15,524,540.23

政府补助 14,377,191.49 21,649,897.56

备用金及押金 3,248,493.45 8,973,349.95

加盟保证金 935,105.90 4,227,000.00

违约金 400,000.00 813,971.00

其他 5,646,803.76 452,531.15

合计 557,212,950.77 161,826,849.65

收到的其他与经营活动有关的现金说明:

(2)支付的其他与经营活动有关的现金

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

往来款 415,504,949.99 125,633,160.34

租赁费 45,735,479.44 40,284,564.16

市场费 38,328,393.50 43,412,209.70

代销手续费 32,792,782.19 74,524,870.17

差旅费 15,734,703.12 12,306,367.28

广告费 15,018,256.73 10,424,576.57

中介机构费 15,084,186.87 8,554,238.08

运费及快递费 9,287,435.73 7,171,836.14

业务招待费 8,691,088.91 5,898,162.81

押金、定金及备用金 7,876,400.84 10,530,200.59

研究与开发费 6,925,259.85

财务费用账户--银行手续费 6,830,327.86 8,026,658.17

水电费 6,455,706.03 7,596,364.12

劳务费 4,821,384.66 5,171,673.17

市内交通及汽车费用 4,548,892.44 4,396,409.64

低值易耗品及劳保用品 4,247,410.09 7,901,497.93

物业及保安保洁费 4,177,369.68 2,436,950.66

办公费 3,194,593.97 3,414,222.76

装修费 2,834,555.19 6,113,348.00

设计费 2,139,641.86 1,760,023.43

通讯电话费 1,916,651.52 510,724.83

保险费 1,224,542.26 1,902,564.40

维修费 1,054,909.59 570,120.73

会议费 1,045,072.14 1,973,022.36

招聘费及培训费 332,287.64 862,813.62

其他 19,624,370.35 14,889,119.30

合计 675,426,652.45 406,265,698.96

支付的其他与经营活动有关的现金说明:

(3)收到的其他与投资活动有关的现金

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

银行理财产品 754,600,000.00

合计 754,600,000.00

收到的其他与投资活动有关的现金说明:

(4)支付的其他与投资活动有关的现金

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

银行理财产品 754,600,000.00

合计 754,600,000.00 0.00

支付的其他与投资活动有关的现金说明:

(5)收到的其他与筹资活动有关的现金

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

黄金租售 1,023,054,798.10

融资款(定向融资工具) 458,851,319.16

保证金 417,113,020.37 81,702,332.00

合计 1,899,019,137.63 81,702,332.00

收到的其他与筹资活动有关的现金说明:

(6)支付的其他与筹资活动有关的现金

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

保证金 831,751,122.99 231,905,441.79

黄金租售 588,350,273.69

归还融资款(定向融资工具) 300,000,000.00

购买江苏金一智造黄金珠宝有限公司少

数股东20%股权款 4,000,000.00

债券发行费用 3,707,760.00 16,933,207.48

其他 47,012.45

合计 1,727,856,169.13 248,838,649.27

支付的其他与筹资活动有关的现金说明:

74、现金流量表补充资料

(1)现金流量表补充资料

单位:元

补充资料 本期金额 上期金额

1.将净利润调节为经营活动现金流量: -- --

净利润 310,900,508.07 191,117,281.51

加:资产减值准备 50,402,245.41 33,376,074.46

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生

物资产折旧 27,247,480.56 20,584,449.48

无形资产摊销 9,034,428.22 7,149,589.38

长期待摊费用摊销 28,009,983.98 18,843,173.39

处置固定资产、无形资产和其他长期资产

的损失(收益以“-”号填列) 240,680.65 226,053.16

公允价值变动损失(收益以“-”号填列) 90,803,545.75 -13,388,275.49

财务费用(收益以“-”号填列) 297,685,549.84 176,603,383.89

投资损失(收益以“-”号填列) 76,546,841.13 -24,113,465.76

递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) -53,876,317.29 -18,513,028.88

递延所得税负债增加(减少以“-”号填列) -19,540,770.36 -1,090,736.18

存货的减少(增加以“-”号填列) -386,211,745.14 -19,361,480.62

经营性应收项目的减少(增加以“-”号填

列) -1,599,367,517.60 -917,212,690.48

经营性应付项目的增加(减少以“-”号填

列) 644,133,795.27 274,895,353.16

经营活动产生的现金流量净额 -523,991,291.51 -270,884,318.98

2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活

动: -- --

3.现金及现金等价物净变动情况: -- --

现金的期末余额 177,875,852.06 172,438,948.38

减:现金的期初余额 172,438,948.38 54,241,866.88

现金及现金等价物净增加额 5,436,903.68 118,197,081.50

(2)本期支付的取得子公司的现金净额

单位:元

金额

本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 601,000,000.00

其中: --

深圳市卡尼小额贷款有限公司 127,000,000.00

广东乐源数字技术有限公司 474,000,000.00

减:购买日子公司持有的现金及现金等价物 112,572,466.73

其中: --

深圳市卡尼小额贷款有限公司 13,097,510.99

广东乐源数字技术有限公司 99,474,955.74

其中: --

取得子公司支付的现金净额 488,427,533.27

其他说明:

(3)本期收到的处置子公司的现金净额

单位:元

金额

其中: --

其中: --

其中: --

其他说明:

(4)现金和现金等价物的构成

单位:元

项目 期末余额 期初余额

一、现金 177,875,852.06 172,438,948.38

其中:库存现金 1,377,266.44 1,055,974.12

可随时用于支付的银行存款 173,932,595.51 171,365,234.07

可随时用于支付的其他货币资金 2,565,990.11 17,740.19

三、期末现金及现金等价物余额 177,875,852.06 172,438,948.38

其他说明:

75、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

76、所有权或使用权受到限制的资产

单位:元

项目 期末账面价值 受限原因

借黄金实物保证金、银行承兑汇票保证

货币资金 金、平台交易保证金、账户保证金、贷

819,372,854.43款保证金、招商银行业务保证金、银行

借款质押保证金。

固定资产 316,486,072.21抵押担保

无形资产 44,840,316.66抵押担保

合计 1,180,699,243.30 --

其他说明:

77、外币货币性项目

(1)外币货币性项目

单位:元

项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额

其中:美元 0.016.937 0.07

港币 92,272.600.89451 82,538.76

其他说明:

(2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择

依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。

√适用□不适用

贵天钻石首饰香港有限公司是在香港注册的公司,主要经营地在香港,因此记账本位币选择港币,本年记账本位币并无发

生变化。

78、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息:

79、其他

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

(1)本期发生的非同一控制下企业合并

单位:元

被购买方名 股权取得时 股权取得比 股权取得方 购买日的确 购买日至期末购买日至期末

称 点 股权取得成本 例 式 购买日 定依据 被购买方的收被购买方的净

入 利润

深圳市卡尼 2016年01月 非同一控制 2016年01月完成工商变

小额贷款有 01日 480,000,000.00 60.00%下企业合并 01日 更和资产交 175,590,301.03 82,191,248.14

限公司 割

广东乐源数 2016年08月 非同一控制 2016年08月完成工商变

字技术有限 01日 867,000,000.00 51.00%下企业合并 01日 更和资产交 283,448,924.36145,293,154.07

公司 割

其他说明:

(2)合并成本及商誉

单位:元

合并成本 深圳市卡尼小额贷款有限公司 广东乐源数字技术有限公司

--现金 480,000,000.00 867,000,000.00

合并成本合计 480,000,000.00 867,000,000.00

减:取得的可辨认净资产公允价值份额 188,460,139.72 189,038,180.22

商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产

公允价值份额的金额 291,589,880.86 684,443,067.39

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:

A.深圳市卡尼小额贷款有限公司

根据本公司与深圳市卡尼珠宝首饰有限公司(以下简称“卡尼珠宝”)签订的《盈利预测补偿协议》,卡尼珠宝承诺,

卡尼小贷2015年度、2016年度、2017年度和2018年度承诺净利润应分别不低于5,500万元、7,000万元、8,500万元和9,700万元。

在承诺年度累计实现净利润未达到累计承诺净利润的,卡尼珠宝应向本公司进行现金补偿。

B.广东乐源数字技术有限公司

根据本公司与广东乐源数字技术有限公司(以下简称“广东乐源”)签订的《盈利预测补偿协议》,广东乐源承诺,广东

乐源2016年度、2017年度和2018年度承诺净利润应分别不低于15,000万元、22,500万元和33,750万元。

在承诺年度累计实现净利润未达到累计承诺净利润的,广东乐源应向本公司进行现金补偿。

大额商誉形成的主要原因:

A.深圳市卡尼小额贷款有限公司

根据北京中同华资产评估有限公司以2015年12月31日为评估基准日出具的资产评估报告(中同华评报字(2016)第48

号)确定的收购日净资产公允价值份额为314,100,232.86×60%=188,460,139.72元,与收购价格480,000,000.00元之间的差异

291,539,860.28元,扣除递延所得税的影响,确认商誉金额为291,589,880.86元。

B.广东乐源数字技术有限公司

根据中京民信(北京)资产评估有限公司以2016年7月31日为评估基准日出具的资产评估报告(京信字(2016)第452号)确

定的收购日净资产公允价值份额为370,663,098.47×51%=189,038,180.22元,与收购价格867,000,000.00元之间的差异扣除递延

所得税的影响,确认商誉金额为684,443,067.39元。

其他说明:

(3)被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位:元

深圳市卡尼小额贷款有限公司 广东乐源数字技术有限公司

购买日公允价值 购买日账面价值 购买日公允价值 购买日账面价值

资产: 765,089,914.49 764,756,443.97 403,932,041.49 353,098,726.92

货币资金 13,097,510.99 13,097,510.99 99,474,955.74 99,474,955.74

应收款项 72,116,916.75 72,116,916.75

存货 53,247,928.33 47,302,213.57

固定资产 759,416.00 429,681.92 12,527,777.00 11,743,753.31

无形资产 3,736.44 44,330,080.00 226,503.88

预付账款 21,440,586.96 21,440,586.96

应收利息 2,528,587.67 2,528,587.67

其他应收款 51,115.59 51,115.59 99,559,114.11 99,559,114.11

其他流动资产 745,542,169.00 745,542,169.00

其他资产 3,107,378.80 3,107,378.80 1,234,682.60 1,234,682.60

负债: 450,989,681.63 450,989,681.63 33,268,943.02 33,268,943.02

净资产 314,100,232.86 313,766,762.34 370,663,098.47 319,829,783.90

减:少数股东权益 125,640,093.14 125,506,704.94 181,624,918.25 156,716,594.11

取得的净资产 188,460,139.72 188,260,057.40 189,038,180.22 163,113,189.79

可辨认资产、负债公允价值的确定方法:

企业合并中承担的被购买方的或有负债:

其他说明:

(4)购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□是√否

(5)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

(6)其他说明

2、同一控制下企业合并

(1)本期发生的同一控制下企业合并

单位:元

企业合并中 构成同一控 合并当期期 合并当期期 比较期间被 比较期间被

被合并方名 取得的权益 制下企业合 合并日 合并日的确 初至合并日 初至合并日 合并方的收 合并方的净

称 比例 并的依据 定依据 被合并方的 被合并方的 入 利润

收入 净利润

其他说明:

(2)合并成本

单位:元

合并成本

或有对价及其变动的说明:

其他说明:

(3)合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位:元

合并日 上期期末

企业合并中承担的被合并方的或有负债:

其他说明:

3、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益

性交易处理时调整权益的金额及其计算:

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□是√否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□是√否

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

(1)本公司于2016年4月15日新设成立子公司上海金一云金网络服务有限公司,注册资本1,000万元,本公司持股比例

70%,截至报表日本公司已注资7,000,000.00元;报表日净资产7,489,832.77元;成立日至报表日净利润-2,520,556.92元。

(2)本公司子公司浙江越王珠宝有限公司于2016年6月08日新设成立子公司喀什金越电子商务有限公司,注册资本200

万元,持股比例100%,截至报表日浙江越王珠宝有限公司已注资2,000,000.00元;报表日净资产1,982,113.56元;成立日至报

表日净利润-17,886.44元。

(3)本公司于2016年7月27日新设成立子公司深圳市前海金怡通黄金珠宝供应链有限公司,注册资本20,000万元,本

公司持股比例50%,截至报表日本公司已注资0.00元;报表日净资产-4,688.91元,成立日至报表日净利润-4,688.91元。

(4)本公司子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司于2016年7月21日新设成立子公司南京莱奥珠宝有限公司,注册资

本10,000,000.00元,本公司持股比例100%,截至报表日本公司已注资10,000,000.00元;报表日净资产9,750,583.39元,成立

日至报表日净利润-249,416.61元。

(5)本公司子公司南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司于2016年8月04日新设成立子公司玉王府珠宝首饰有限公司,注册

资本5,000万元,本公司持股比例100%,截至报表日本公司已注资23,200,000.00元;报表日净资产23,712,880.14元,成立日

至报表日净利润512,880.14元。

(6)本公司子公司江苏金一艺术品投资有限公司于2016年10月31日新收购子公司山东金文电子商务有限公司,注册

资本1,111万元,由于山东金文电子商务有限公司不符合《企业会计准则第20号-企业合并》第三条中“业务”的规定,不具有

投入产出的能力,此收购行为不构成业务,因此不形成商誉,本公司持股比例70%。截至报表日已注资4,750,000.00元,报

表日净资产-2,295,660.48元,收购日至报表日净利润-38,681.83元。

(7)本公司于2016年11月24日新设成立子公司福建金一文化发展有限公司,注册资本30,000.00万元,本公司持股比

例51%,截至报表日本公司已注资0.00元;报表日净资产-22,800.00元;成立日至报表日净利润-22,800.00元。

(8)本公司子公司江苏金一文化发展有限公司于2016年12月13日注销子公司重庆金一金品文化发展有限公司,处置

日净资产为0.00元,年初至处置日净利润为-218,946.93元。

(9)本公司子公司上海金一黄金珠宝有限公司于2016年12月12日设立子公司山东钟联珠宝有限公司,注册资本2,000

万元,本公司持股比例30%,能控制山东钟联珠宝有限公司的经营政策和财务政策,并拥有从山东钟联珠宝有限公司的经营

活动中获取利益的权利。截至报表日本公司已注资本0.00元;报表日净资产-41,674.69元,成立日至报表日净利润-41,674.69

元。

(10)本公司子公司上海金一黄金珠宝有限公司于2016年12月16日设立子公司安徽宝恒珠宝有限公司,注册资本2,000

万元,本公司持股比例30%,能控制安徽宝恒珠宝有限公司的经营政策和财务政策,并拥有从安徽宝恒珠宝有限公司的经营

活动中获取利益的权利。截至报表日本公司已注资0.00元;报表日净资产-39,623.28元,成立日至报表日净利润-39,623.28元。

(11)本公司子公司上海金一黄金珠宝有限公司于2016年12月26日设立子公司江西鸿铭黄金珠宝有限公司,注册资本

2,000万元,本公司持股比例30%,能控制江西鸿铭黄金珠宝有限公司的经营政策和财务政策,并拥有从江西鸿铭黄金珠宝

有限公司的经营活动中获取利益的权利。截至报表日已注资0.00元;报表日净资产-1,180.00元,成立日至报表日净利润

-1,180.00元。

(12)本公司子公司上海金一黄金珠宝有限公司于2016年12月28日设立子公司天津思诺珠宝有限公司,注册资本2,000

万元,本公司持股比例20%,能控制天津思诺珠宝有限公司的经营政策和财务政策,并拥有从天津思诺珠宝有限公司的经营

活动中获取利益的权利。截至报表日本公司已注资本0.00元;报表日净资产-9,011.00元,成立日至报表日净利润-9,011.00元。

(13)本公司子公司上海金一黄金珠宝有限公司于2016年12月30日设立子公司深圳中缘实业有限公司,注册资本1,000

万元,本公司持股比例40%,能控制深圳中缘实业有限公司的经营政策和财务政策,并拥有从深圳中缘实业有限公司的经营

活动中获取利益的权利。截至报表日本公司已注资0.00元;报表日净资产0.00元,成立日至报表日净利润0.00元。

(14)本公司子公司浙江越王珠宝有限公司于2016年12月28日新设成立子公司杭州越金彩珠宝有限公司,注册资本

1000.00万元,持股比例60%,截至报表日浙江越王珠宝有限公司已注资0.00元;报表日净资产0.00元;成立日至报表日净利

润0.00元。

6、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1)企业集团的构成

持股比例

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式

直接 间接

江苏金一文化发 江阴市 江阴市 加工、销售 设立

展有限公司 100.00%

江苏金一黄金珠 江阴市 江阴市 生产、加工、销 设立

宝有限公司 售 100.00%

深圳金一文化发 深圳市 深圳市 销售 设立

展有限公司 60.00%

深圳金一投资发 深圳市 深圳市 销售 设立

展有限公司 100.00%

上海金一黄金珠 上海市 上海市 销售 设立

宝有限公司 70.20%

江苏金一艺术品 江阴市 江阴市 销售、投资 设立

投资有限公司 51.00%

浙江越王珠宝有 绍兴市 绍兴市 加工、销售 非同一控制下企

限公司 100.00% 业合并

南京宝庆尚品珠 南京 南京 珠宝零售 非同一控制下企

宝连锁有限公司 51.00% 业合并

深圳市卡尼小额 深圳 深圳 投资、咨询、小 非同一控制下企

贷款有限公司 额贷款 60.00% 业合并

上海金一云金网 上海 上海 服务、销售 设立

络服务有限公司 70.00%

广东乐源数字技 广州 广州 电子产品批发 非同一控制下企

术有限公司 51.00% 业合并

深圳市前海金怡

通黄金珠宝供应 深圳 深圳 销售 50.00% 设立

链有限公司

福建金一文化发 莆田市 莆田市 服务、销售 设立

展有限公司 51.00%

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

确定公司是代理人还是委托人的依据:

其他说明:

(2)重要的非全资子公司

单位:元

子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分期末少数股东权益余额

损益 派的股利

深圳金一文化发展有限

公司 40.00% -10,395,711.65 1,319,887.80 50,765,002.51

上海金一黄金珠宝有限

公司 29.80% 9,276,310.25 2,086,000.00 49,995,589.85

江苏金一艺术品投资有

限公司 49.00% 430,969.37 4,830,251.18

南京宝庆尚品珠宝连锁

有限公司 49.00% 11,589,760.57 8,330,000.00 195,258,884.37

深圳市卡尼小额贷款有

限公司 40.00% 32,876,499.26 9,663,566.50 170,619,678.85

上海金一云金网络服务

有限公司 30.00% -756,167.08 2,246,949.83

广东乐源数字科技有限

公司 49.00% 71,193,645.49 246,591,482.71

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

其他说明:

(3)重要非全资子公司的主要财务信息

单位:元

期末余额 期初余额

子公司

名称 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合

产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计

深圳金

一文化 1,447,0330,973,21,478,001,351,09 1,351,091,097,1526,479,21,123,63967,427, 967,435,

发展有 8,256.41

1,452.14 16.984,669.122,443.35 2,443.357,554.31 91.77 6,846.08 084.78 341.19

限公司

上海金

一黄金 582,194,7,008,87589,203,419,989,1,507,81421,497,372,017,7,797,58379,815,314,250,1,923,15316,173,

珠宝有 211.58 5.28 086.86 780.32 4.20 594.52 668.84 1.67 250.51 214.55 8.12 372.67

限公司

江苏金 14,641,716,505,731,147,418,301,4 18,301,42,658,07667,950.3,326,021,847,90 1,847,90

一艺术 56.83 00.59 57.42 06.50 06.50 5.35 99 6.34 0.20 0.20

品投资

有限公



南京宝

庆尚品

珠宝连 1,501,3281,833,41,583,161,177,676,996,831,184,671,307,3483,605,61,390,941,012,736,692,031,019,43

锁有限 7,577.77 25.471,003.246,649.82 4.29 3,484.111,649.65 86.59 7,336.248,243.31 2.720,276.03

公司

深圳市

卡尼小

额贷款 1,076,218,500,591,084,71288,164,370,002,658,166,

有限公 5,461.07 9.11 6,060.18 407.34 455.72 863.06



上海金

一云金

网络服 43,590,01,264,9844,855,036,924,9440,231.37,365,2

务有限 80.86 2.22 63.08 98.84 47 30.31

公司

广东乐

源数字 463,555,61,473,5525,029,97,785,310,995,9108,781,

科技有 625.02 37.04 162.06 07.88 30.28 238.16

限公司

单位:元

本期发生额 上期发生额

子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现

营业收入 净利润 额 金流量 营业收入 净利润 额 金流量

深圳金一文

化发展有限 3,625,088,34-23,489,911.6-25,989,279.1-188,349,231. 2,395,183,26 12,200,737.5 12,200,737.5-153,249,989.

公司 1.78 2 2 50 2.04 9 9 19

上海金一黄

金珠宝有限 1,581,609,66 31,063,614.5 31,063,614.5-156,790,735. 728,503,162. 25,335,310.4 25,335,310.4 10,749,584.7

公司 4.47 0 0 33 75 3 3 0

江苏金一艺

术品投资有 6,991,315.61 867,924.78 867,924.78 1,133,856.61 47,169.81-1,021,873.86-1,021,873.86-1,115,494.44

限公司

南京宝庆尚

品珠宝连锁 1,601,877,08 23,652,572.5 23,652,572.5 81,110,683.1 1,003,954,97 56,228,235.6 56,228,235.6

-8,743,302.51

有限公司 1.65 9 9 8 4.48 0 0

深圳市卡尼 175,590,301. 82,191,248.1 82,191,248.1-15,617,999.1

小额贷款有 03 4 4 8

限公司

上海金一云

金网络服务 1,429,521.35-2,520,556.92-2,510,167.23-5,527,828.60

有限公司

广东乐源数

字科技有限 283,448,924. 145,293,154. 145,293,154.-66,421,297.6

公司 36 07 07 6

其他说明:

(4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

(5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明:

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

(1)在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

根据2016年4月13日江苏金一黄金珠宝有限公司(以下简称:“江苏珠宝”)、深圳市聚美行珠宝有限公司(以下简称:

“聚美行”)、续斌签订的江苏金一智造黄金珠宝有限公司(以下简称:“江苏智造”)公司章程修正案,江苏珠宝出资人民币

200万元收购聚美行持有江苏智造10%的股份、江苏珠宝出资人民币200万元收购续斌持有江苏智造10%的股份。2016年5月

13日,江苏智造将该章程变更事项在江苏省江阴市市场监督管理局备案。2016年5月24日,江苏珠宝支付全部价款。收购完

成后,江苏珠宝持股比例由40%增加至60%,聚美行持股比例由35%减少至25%,续斌持股比例由25%减少至15%。

(2)交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位:元

江苏金一智造黄金珠宝有限公司

购买成本/处置对价 4,000,000.00

--现金 4,000,000.00

购买成本/处置对价合计 4,000,000.00

减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 3,952,601.27

差额 47,398.73

调整盈余公积 0.00

调整未分配利润 47,398.73

其他说明

3、在合营安排或联营企业中的权益

(1)重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营 持股比例 对合营企业或联

企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会

直接 间接 计处理方法

合营企业:

瑞金市西部金一 股权投资、投资

文化创意产业基 江西瑞金 江西瑞金 咨询、投资管理 25.00% 权益法

金(有限合伙)

联营企业:

深圳可戴设备文 品牌设计推广;

化发展有限公司 深圳市 深圳市 珠宝首饰的设计 40.00% 权益法

与销售

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

(2)重要合营企业的主要财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

瑞金市西部金一文化创意产业基金(有 瑞金市西部金一文化创意产业基金(有

限合伙) 限合伙)

流动资产 4,593,954.57 15,000,000.00

其中:现金和现金等价物 1,593,954.56 11,000,000.00

非流动资产 109,670,000.00 60,000,000.00

资产合计 114,263,954.57 75,000,000.00

归属于母公司股东权益 114,263,954.57 75,000,000.00

按持股比例计算的净资产份额 29,665,988.64 25,000,000.00

对合营企业权益投资的账面价值 29,665,988.64 25,000,000.00

净利润 -4,004,423.87

其他说明

(3)重要联营企业的主要财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

深圳可戴设备文化发展有限公司 深圳可戴设备文化发展有限公司

流动资产 2,000,787.94

非流动资产 8,183,803.49

资产合计 10,184,591.43

负债合计 132,803.33

归属于母公司股东权益 10,051,788.10

按持股比例计算的净资产份额 2,767,459.35

对联营企业权益投资的账面价值 2,767,459.35

净利润 -3,431,351.63

其他说明

(4)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

合营企业: -- --

下列各项按持股比例计算的合计数 -- --

联营企业: -- --

下列各项按持股比例计算的合计数 -- --

其他说明

(5)合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

(6)合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位:元

合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失(或本期分 本期末累积未确认的损失

失 享的净利润)

其他说明

(7)与合营企业投资相关的未确认承诺

(8)与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4、重要的共同经营

持股比例/享有的份额

共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质

直接 间接

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明:

共同经营为单独主体的,分类为共同经营的依据:

其他说明

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

6、其他

十、与金融工具相关的风险

本公司的主要金融工具包括货币资金、应收款项、股权投资、借款、指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金

融负债、应付款项等,各项金融工具的详细情况见本附注六相关项目。与这些金融工具有关的风险,以及本公司为降低这些

风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控,以确保将上述风险控制在限定的范围

之内。

风险管理目标和政策

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水

平,使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面

临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之

内。

1、市场风险

(1)利率风险-现金流量变动风险

本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款(详见本附注七、31)有关。本公司的政策

是保持这些借款的浮动利率。

(2)其他价格风险

本公司持有的分类为可供出售金融资产和交易性金融资产的投资在资产负债表日以公允价值计量。因此,本公司承担着

证券市场变动的风险。本公司采取持有多种权益证券组合的方式降低权益证券投资的价格风险。

2、信用风险

本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行,故流动资金的信用风险较低。

本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录,无其他重大信用集中风险。

3、流动风险

流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履

行到期债务,而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限,以确保有充裕的资金。

本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位:元

期末公允价值

项目 第一层次公允价值计

量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计

一、持续的公允价值计量 -- -- -- --

(六)指定为以公允价值

计量且变动计入当期损 1,950,024,710.00 1,950,024,710.00

益的金融负债

其他流动负债——作为

有效套期工具的衍生金 2,504,747.25 2,504,747.25

融资产

持续以公允价值计量的

负债总额 1,950,024,710.00 2,504,747.25 1,952,529,457.25

二、非持续的公允价值计

量 -- -- -- --

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据为本公司持续以公允价值计量的负债为租赁的Au99.99金料,在计量日

以上海黄金交易所当天Au99.99的收盘价作为项目市价。

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

6、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 母公司对本企业的

持股比例 表决权比例

上海碧空龙翔投资 上海市 投资管理

管理有限公司 304,914.00 23.72% 23.72%

本企业的母公司情况的说明

注:上海碧空龙翔投资管理有限公司成立于2008年4月,注册资本为304,914.00元,法定代表人为钟葱,控股股东钟葱

的股权比例为69.12%。钟葱本人直接持有本公司15.64%的股权,通过上海碧空龙翔投资管理有限公司间接持有本公司23.72%

的股权,故本公司实际控制人为钟葱

本企业最终控制方是钟葱。

其他说明:

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九、1、在子公司中的权益。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3、在合营安排或联营企业中的权益。

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下:

合营或联营企业名称 与本企业关系

其他说明

4、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系

绍兴越王投资发展有限公司 股东控制的其他企业

南京广亦禾投资管理有限公司 股东控制的其他企业

南京德和商业管理有限公司 股东控制的其他企业

江苏创禾华富商贸有限公司 股东控制的其他企业

北京十二年教育科技股份有限公司 股东控制的其他企业

乐六平 广东乐源数字科技有限公司的少数股东

深圳市聚美行珠宝有限公司 江苏金一智造黄金珠宝有限公司的少数股东

江苏后朴文化发展有限公司 江苏金一艺术品投资有限公司的少数股东

江淮农副产品交易中心有限公司 山东金文电子商务有限公司的少数股东

陈宝芳 本公司股东

陈宝康 本公司股东

王熙光 深圳市贵天钻石有限公司的少数股东公司控股股东

严琼 深圳市贵天钻石有限公司的少数股东公司控股股东

王东海 深圳市贵天钻石有限公司的少数股东公司控股股东

其他说明

5、关联交易情况

(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位:元

关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额

深圳市聚美行珠宝采购机器设备 否

有限公司 8,482,905.98 10,000,000.00

深圳市聚美行珠宝接受劳务 否

有限公司 7,170.18 3,200,000.00 237,900.83

江苏后朴文化发展采购商品 否

有限公司 213,830.77 500,000.00

北京十二年教育科接受劳务 否

技股份有限公司 113,207.54 500,000.00

深圳市聚美行珠宝采购商品

有限公司 445,103.28

出售商品/提供劳务情况表

单位:元

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

深圳市聚美行珠宝有限公司 提供劳务 7,164,461.49 5,227,957.33

深圳市聚美行珠宝有限公司 出售商品 64,784.26 523,137.87

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

(2)关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:

单位:元

委托方/出包方名受托方/承包方名受托/承包资产类受托/承包起始日受托/承包终止日托管收益/承包收本期确认的托管

称 称 型 益定价依据 收益/承包收益

关联托管/承包情况说明

本公司委托管理/出包情况表:

单位:元

委托方/出包方名受托方/承包方名委托/出包资产类委托/出包起始日委托/出包终止日托管费/出包费定本期确认的托管

称 称 型 价依据 费/出包费

关联管理/出包情况说明

(3)关联租赁情况

本公司作为出租方:

单位:元

承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入

本公司作为承租方:

单位:元

出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费

南京广亦禾投资管理有限公 南京新街口店

司 4,474,865.05 5,250,000.00

绍兴越王投资发展有限公司 湖州店营业房 799,999.90 733,333.33

陈宝芳 安吉店营业房 300,000.00 275,000.00

陈宝芳 上虞店营业房 200,000.00 183,333.33

陈宝康 柯桥店营业房 140,000.04 128,333.37

绍兴越王投资发展有限公司 嘉善分公司营业房 120,000.00 110,000.00

关联租赁情况说明

(4)关联担保情况

本公司作为担保方

单位:元

被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

本公司作为被担保方

单位:元

担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

王熙光、严琼 70,000,000.002016年07月28日 2017年07月28日 否

王熙光、王东海 30,000,000.002016年04月25日 2017年04月24日 否

江苏创禾华富商贸有限 年10月18日 2017年10月18日 否

公司、苏麒安、徐倩 150,000,000.002016

苏麒安、南京宝庆银楼

连锁发展有限公司、南 年06月04日 2017年06月03日 否

京广亦禾投资管理有限 60,000,000.002015

公司

江苏创禾华富商贸有限 年11月26日 2017年05月08日 否

公司 50,000,000.002015

苏麒安、南京宝庆银楼

连锁发展有限公司、南 年03月09日 2017年03月20日 否

京广亦禾投资管理有限 30,000,000.002016

公司

江苏创禾华富商贸有限 年04月06日 2017年03月31日 否

公司、苏麒安 30,000,000.002016

江苏创禾华富商贸有限

公司、苏麒安、南京宝 年06月22日 2017年06月22日 否

庆银楼连锁发展有限公 50,000,000.002016



江苏创禾华富商贸有限 50,000,000.002016年07月15日 2017年07月15日 否

公司、钟葱、苏麒安

江苏创禾华富商贸有限 30,000,000.002016年06月30日 2017年06月29日 否

公司、苏麒安

江苏创禾华富商贸有限 50,000,000.002016年12月26日 2017年12月25日 否

公司、苏麒安、徐倩

关联担保情况说明

(5)关联方资金拆借

单位:元

关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明

拆入

拆出

(6)关联方资产转让、债务重组情况

单位:元

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

(7)关键管理人员报酬

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

关键管理人员报酬 5,994,100.00 4,630,300.00

(8)其他关联交易

单位:元

关联方 关联交易类型 关联交易 2016年度

内容 借入\借出 归还

南京德和商业管理有限公司 提供资金 资金融通 18,300

南京广亦禾投资管理有限公司 提供资金 资金融通 365,435,541.12 381,580,765.69

江苏创禾华富商贸有限公司 提供资金 资金融通 23,000,000.00 91,101,000.00

苏麒安 提供资金 资金融通 177,450,229.35 180,290,979.35

关联方 关联交易类型 关联交易 2015年度

内容 借入\借出 归还

南京德和商业管理有限公司 提供资金 资金融通 11,774,742.74 12,854,716.32

南京广亦禾投资管理有限公司 借入资金 资金融通 81,833,400.00 97,923,976.81

江苏创禾华富商贸有限公司 借入资金 资金融通 869,036,995.11 1,033,049,709.73

苏麒安 提供资金 资金融通 3,696,438.00 855,688.00

6、关联方应收应付款项

(1)应收项目

单位:元

期末余额 期初余额

项目名称 关联方

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

应收账款: 深圳市聚美行珠宝

有限公司 600,253.78

合计 600,253.78

预付款项: 南京广亦禾投资管

理有限公司 1,746,555.74

合计 1,746,555.74

其他应收款: 南京广亦禾投资管

理有限公司 1,250,000.00

合计 1,250,000.00

(2)应付项目

单位:元

项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

预收款项: 江淮农副产品交易中心有限

公司 520,000.00

合计

其他应付款: 江苏创禾华富商贸有限公司 68,101,000.00 137,832,835.93

南京广亦禾投资管理有限公

司 8,324,318.72

乐六平 8,131.10

上海碧空龙翔投资管理管理

公司 10,000,000.00

苏麒安 2,840,750.00

江苏后朴文化发展有限公司 107,326.80

合计 76,433,449.82 150,780,912.73

7、关联方承诺

8、其他

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

□适用√不适用

2、以权益结算的股份支付情况

□适用√不适用

3、以现金结算的股份支付情况

□适用√不适用

4、股份支付的修改、终止情况

无。

5、其他

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

2、或有事项

(1)资产负债表日存在的重要或有事项

1、未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响

(1)与苏州第一建筑集团有限公司建设工程纠纷一案

苏州第一建筑集团有限公司就其和南京宝庆银楼连锁发展有限公司建设工程纠纷一事向南京市雨花台区人民法院提

起诉讼,要求南京宝庆银楼连锁发展有限公司支付苏州第一建筑集团有限公司工程款合计746万元,支付相关利息并承担诉

讼费。南京宝庆银楼连锁发展有限公司同时就建设工程延期一事提出反诉,要求:苏州第一建筑集团有限公司支付工期延期

违约金1,657,091.00元以及相关诉讼费。南京市雨花台区人民法院于2014年9月25日作出判决,要求南京宝庆银楼连锁发展有限

公司支付工程款2,355,680.15元,并自2013年2月2日起以2,355,680.15元为基数按中国人民银行同期贷款利率支付迟延付款利

息;并驳回南京宝庆银楼连锁发展有限公司的反诉请求。双方均不服判决,已提起上诉。南京市中级人民法院于2015年2月5

日撤销上述判决,并发回南京市雨花台区人民法院重审。目前该案正在一审重审审理之中。

(2)第8921594号商标行政纠纷一案

南京宝庆首饰总公司于2012年6月5日向国家工商行政管理总局商标评审委员会提出争议申请,申请撤销争议商标,商

评委于2014年2月24日裁定驳回其申请,维持争议商标的效力。南京宝庆首饰总公司不服上述裁定,于2014年5月12日向北京

市第一中级人民法院提起行政诉讼。北京市第一中级人民法院于2015年11月19日作出判决,判令撤销商评委上述裁定,同时

判令商评委针对争议商标重新作出裁定。争议商标原权利人南京德和商业管理有限公司已在法定期限内提起上诉。2016年7

月,北京高级人民法院终审判决驳回上诉,维持原判,撤销商标评审委员会裁定,要求重新对南京宝庆首饰总公司的申请作

出裁定,但并未裁定南京德和无权处分这个商标。该商标权利人不服北京高级人民法院前述判决,已向最高人民法院申请再

审,根据2016年12月21日最高人民法院作出的(2016)最高法行申2910号《行政裁定书》,本案裁定:驳回宝庆尚品的再审

申请。另,商标评审委员会后于2016年7月25日对争议商标作出无效裁定,该商标权利人亦不服该裁定,已向北京市知识产

权法院提起诉讼,根据2016年12月23日北京知识产权法院作出的(2016)京73行初4665号《行政判决书》,判决驳回宝庆尚

品的诉讼请求。宝庆尚品已于2017年1月13日对该案向北京高级人民法院提起上诉,请求依法撤销北京知识产权(2016)京

73行初4665 号行政判决书;依法撤销国家工商行政管理总局商标评审委员会作出的商评字[2014] 第010690号重审第

0000001006号商标争议裁定。北京高级人民法院对该案正在受理中。公司副总经理、宝庆尚品公司董事长苏麒安及江苏创禾

华富商贸有限公司已做出《关于商标争议事宜的承诺函》,如因商标争议给标的公司造成任何损失,其将及时、足额赔偿以

确保标的公司免受任何损失。根据公司品牌规划,公司旗下现有品牌将进行切换,以上商标纠纷未对公司及下属子公司持续

性经营构成实质性障碍。

(3)南京宝庆银楼连锁发展有限公司与南京宝庆首饰总公司特许经营权纠纷案

2004年,江苏创煜工贸有限公司(以下简称江苏创煜)与南京宝庆首饰总公司(以下简称宝庆总公司)的子公司南京

宝庆银楼首饰有限责任公司(以下简称宝庆首饰公司)签署了相关合作协议(注:宝庆首饰公司名下载有第265857号“宝庆及

图形”,第1142752号“宝庆”注册商标),双方共同出资成立了南京宝庆银楼连锁发展有限公司(以下简称宝庆银楼),江苏

创煜出资80%,宝庆总公司出资20%,协议中约定宝庆银楼经营期限为5年,自2004年12月2日起至2009年11月30日止,实际

办理工商注册登记手续时,经营期限为10年。工商行政管理机关设立核准通知书载明宝庆银楼营业期限为2004年12月2日至

2014年11月30日。宝庆银楼成立后,宝庆首饰公司与宝庆银楼于2005年1月1日签订《“宝庆”商标及服务标识使用管理协议》,

约定宝庆银楼有权在南京市区外使用“宝庆”商标发展加盟店,协议有效期至宝庆银楼经营期满止。

2006年10月,江苏创煜与宝庆总公司签订《补充协议》,约定宝庆总公司持有的宝庆银楼的20%股权转让给江苏创煜,

补充协议有效期与宝庆银楼的法定存在的期限一致。2007年10月17日,宝庆首饰公司和江苏创煜、宝庆银楼签订《协议书》,

该协议书主要针对品牌管理费用进行补充约定,该协议有效期与2006年10月签订的《补充协议》一致。2008年2月至4月,宝

庆首饰公司将上述“宝庆”系列商标全部转让给宝庆总公司并由宝庆总公司继续履行以上协议的权利义务,江苏创煜和宝庆银

楼认可这一事实并向宝庆总公司缴纳许可费用和其他费用。

2010年8月25日,宝庆总公向宝庆银楼、江苏创煜送达了解除上述三份协议的通知,通知“即日起解除上述三份协议”,

宝庆银楼起诉至江苏省南京市中级人民法院,江苏省南京市中级人民法院二零一二年一月六日(2010)宁知民初字第465号

作出判决,判令宝庆首饰公司于2010年8月25日发出的、第三人认可的宝庆总公司认可的解除上述三份协议的通知无效。后

宝庆银楼、江苏创煜、宝庆首饰公司、宝庆总公司不服江苏省南京市中级人民法院(2010)宁知民初字第465号民事判决,

向江苏省南京市高级人民法院提起上诉。江苏省南京市高级人民法院二零一四年七月三十日作出(2012)苏知民终字第154

号判决:驳回上诉、维持原判决。

2015年6月26日,宝庆总公司向江苏省南京市中级人民法院提起诉讼,要求判决宝庆总公司与江苏创煜、宝庆银楼的

上文所述三份特许经营协议终止于2014年11月30日;2015年12月9日,南京市中级人民法院作出(2015)宁知民初字第157

号《民事判决书》,判决江苏创煜、宝庆银楼于本判决生效之日起十日内向宝庆首饰支付品牌加盟费共计6,644,644.37元及

利息,驳回宝庆总公司其他的诉讼请求。2015年7月30日,江苏创禾华富商贸有限公司及其实际控制人苏麒安签署承诺函,

承诺支付此笔费用,2016年9月5日,苏麒安个人账户向宝庆总公司账户汇款8,174,092.72元,但被宝庆总公司退回。

2015年12月29日,江苏创煜不服上述判决,向江苏省南京市高级人民法院提起上诉,2017年1月17日,江苏省南京市

高级人民法院作出(2016)苏民终169号判决:一、撤销江苏省南京市中级人民法院(2015)宁知民初字第157号民事判决;

二、确认上文所述三份协议于2014年11月30日终止;三、宝庆银楼停止使用“宝庆”“宝庆银楼”商标及服务标识,并于本判

决生效之日起三十日内,变更企业字号;四、宝庆银楼于本判决生效之日起十日内向宝庆总公司支付品牌加盟费共计人民币

6,156,818.14元(计算至2014年11月30日止)并支付自2014年12月1日至实际停止使用“宝庆”、“宝庆银楼“商标及服务标识之

日的占用费用,并支付相应的利息。2017年1月23日,江苏创禾华富商贸有限公司及其实际控制人苏麒安再次签署关于(2016)

苏民终169号判决实际宝庆银楼加盟店支付加盟费、利息费用及其他费用的承诺函,承诺江苏高院该份判决认定需要支付的

上述费用,将由江苏创禾华富商贸有限公司及其实际控制人苏麒安实际支付。

(4)沈光林买卖合同纠纷一案

沈光林就其与上海金一黄金珠宝有限公司买卖合同纠纷一案已于2015年8月1日向上海市嘉定区人民法院提起诉讼,请

求法院判令上海金一黄金珠宝有限公司支付其欠款人民币2,000万元,及截至起诉之日起的滞纳金人民币46万元,同时请求

法院判令上海金一黄金珠宝有限公司承担本案全部诉讼费用,上海市嘉定区人民法院已于2016年4月12日做出一审判决,判

令上海金一黄金珠宝有限公司支付原告欠款人民币2,000万元,以人民币2,000万元为本金按照年利率24%支付沈光林滞纳金

至实际给付之日,判令上海金一黄金珠宝有限公司承担本案全部诉讼费。上海金一黄金珠宝有限公司不服一审判决已于2016

年5月5日向上海市第二中级人民法院提起上诉,上海市第二中级人民法院现已受理,本案第三方浙江天宝坊黄金珠宝有限公

司不予出庭,现正在进行公告程序,暂未确定开庭日期。

2对集团内担保情况

担保单位 被担保单位 担保总额 逾期金额 担保性质 被担保单位现



江苏金一文化发展 北京金一文化发展股 综合授信额度担 正常经营

有限公司 份有限公司 260,000,000.00 保

江苏金一文化发展 北京金一文化发展股 综合授信额度担 正常经营

有限公司 份有限公司 200,000,000.00 保

江苏金一文化发展 北京金一文化发展股 综合授信额度担 正常经营

有限公司 份有限公司 55,000,000.00 保

江苏金一文化发展 北京金一文化发展股 综合授信额度担 正常经营

有限公司 份有限公司 130,000,000.00 保

江苏金一文化发展 北京金一文化发展股 综合授信额度担 正常经营

有限公司 份有限公司 100,000,000.00 保

江苏金一文化发展 北京金一文化发展股 综合授信额度担 正常经营

有限公司、深圳金一份有限公司 120,000,000.00 保

文化发展有限公司、

越王珠宝有限公司、

钟葱

北京金一文化发展 江苏金一文化发展有 贷款担保 正常经营

股份有限公司 限公司 60,000,000.00

北京金一文化发展 江苏金一文化发展有 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 限公司 200,000,000.00 保

北京金一文化发展 江苏金一文化发展有 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 限公司 100,000,000.00 保

北京金一文化发展 江苏金一文化发展有 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 限公司 80,000,000.00 保

北京金一文化发展 江苏金一文化发展有 贷款担保 正常经营

股份有限公司、江苏限公司 20,000,000.00

金一黄金珠宝有限

公司

北京金一文化发展 江苏金一文化发展有 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 限公司 220,000,000.00 保

北京金一文化发展 上海金一黄金珠宝有 黄金租赁担保 正常经营

股份有限公司 限公司 100,000,000.00

北京金一文化发展 上海金一黄金珠宝有 黄金租赁担保 正常经营

股份有限公司 限公司 100,000,000.00

北京金一文化发展 上海金一黄金珠宝有 黄金租赁担保 正常经营

股份有限公司 限公司 10,000,000.00

北京金一文化发展 上海金一黄金珠宝有 贷款担保 正常经营

股份有限公司 限公司 50,000,000.00

北京金一文化发展 上海金一黄金珠宝有 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 限公司 55,000,000.00 保

北京金一文化发展 上海金一黄金珠宝有 贷款担保 正常经营

股份有限公司 限公司 30,000,000.00

北京金一文化发展 上海金一黄金珠宝有 黄金租赁担保 正常经营

股份有限公司 限公司 20,000,000.00

北京金一文化发展 上海金一黄金珠宝有 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 限公司 20,000,000.00 保

北京金一文化发展 浙江越王珠宝有限公 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 司 200,000,000.00 保

北京金一文化发展 浙江越王珠宝有限公 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 司 80,000,000.00 保

北京金一文化发展 浙江越王珠宝有限公 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 司 30,000,000.00 保

北京金一文化发展 浙江越王珠宝有限公 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 司 40,000,000.00 保

北京金一文化发展 浙江越王珠宝有限公 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 司 55,000,000.00 保

北京金一文化发展 浙江越王珠宝有限公 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 司 50,000,000.00 保

北京金一文化发展 浙江越王珠宝有限公 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 司 100,000,000.00 保

北京金一文化发展 深圳市贵天钻石有限 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 公司 70,000,000.00 保

北京金一文化发展 深圳市贵天钻石有限 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 公司 30,000,000.00 保

北京金一文化发展 深圳市贵天钻石有限 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 公司 20,000,000.00 保

北京金一文化发展 江苏金一黄金珠宝有 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 限公司 20,000,000.00 保

北京金一文化发展 江苏金一黄金珠宝有 黄金租赁担保 正常经营

股份有限公司 限公司 50,000,000.00

北京金一文化发展 江苏金一黄金珠宝有 贷款担保 正常经营

股份有限公司 限公司 50,000,000.00

北京金一文化发展 江苏金一黄金珠宝有 票据担保 正常经营

股份有限公司 限公司 50,000,000.00

北京金一文化发展 南京宝庆尚品珠宝连 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 锁有限公司 80,000,000.00 保

北京金一文化发展 南京宝庆银楼连锁发 贷款担保 正常经营

股份有限公司 展有限公司 10,000,000.00

北京金一文化发展 南京宝庆银楼连锁发 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 展有限公司 150,000,000.00 保

北京金一文化发展 南京宝庆银楼连锁发 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 展有限公司 140,000,000.00 保

北京金一文化发展 南京宝庆尚品珠宝连 贷款担保 正常经营

股份有限公司 锁有限公司 30,000,000.00

北京金一文化发展 南京宝庆尚品珠宝连 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 锁有限公司 50,000,000.00 保

北京金一文化发展 南京宝庆尚品珠宝连 贷款担保 正常经营

股份有限公司 锁有限公司 30,000,000.00

北京金一文化发展 南京宝庆尚品珠宝连 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 锁有限公司 50,000,000.00 保

北京金一文化发展 南京宝庆尚品珠宝连 贷款担保 正常经营

股份有限公司 锁有限公司 50,000,000.00

北京金一文化发展 南京宝庆尚品珠宝连 贷款担保 正常经营

股份有限公司 锁有限公司 30,000,000.00

北京金一文化发展 南京宝庆尚品珠宝连 贷款担保 正常经营

股份有限公司 锁有限公司 50,000,000.00

北京金一文化发展 南京宝庆尚品珠宝连 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 锁有限公司 40,000,000.00 保

北京金一文化发展 深圳金一文化发展有 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司、钟葱限公司 120,000,000.00 保

北京金一文化发展 深圳金一文化发展有 额度借款担保 正常经营

股份有限公司、江苏限公司 250,000,000.00

金一文化发展有限

公司、钟葱、陈宝康

北京金一文化发展 深圳金一文化发展有 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司、江苏限公司 80,000,000.00 保

金一文化发展有限

公司、钟葱

北京金一文化发展 深圳金一文化发展有 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 限公司 100,000,000.00 保

北京金一文化发展 深圳金一文化发展有 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司 限公司 200,000,000.00 保

北京金一文化发展 深圳金一文化发展有 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司、江苏限公司 50,000,000.00 保

金一文化发展有限

公司

北京金一文化发展 深圳金一文化发展有 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司、江苏限公司 40,000,000.00 保

金一文化发展有限

公司

北京金一文化发展 深圳金一文化发展有 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司、江苏限公司 300,000,000.00 保

金一文化发展有限

公司

北京金一文化发展 深圳金一文化发展有 综合授信额度担 正常经营

股份有限公司、钟葱限公司 100,000,000.00 保

(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位:元

项目 内容 对财务状况和经 无法估计影响数

营成果的影响数 的原因

本公司于2016年11月21日、2016年12月22日分

别召开了第三届董事会第十六次会议及2016年第

八次临时股东大会,审议通过了《关于公司符合非公

开发行公司债券条件的议案》、《关于公司非公开发行 公司发行公司债

公司债券方案的议案》等议案。2017年1月26日, 券的募集资金用

公司收到深圳证券交易所出具的《关于北京金一文化 途为补充公司流

发展股份有限公司2017年非公开发行公司债券符 动资金,不进行单

股票和债券的发行 合深交所转让条件的无异议函》(深证函【2017】43 独的财务评价,主

号),公司获准在中国境内非公开发行不超过10亿元 要的经济效益体

人民币(含10亿元)的公司债券。目前,公司2017 现在节约公司财

年非公开发行公司债券(第一期)(债券简称:17金 务成本,优化公司

一01)已发行完毕,发行日期为2017年2月17日, 债务结构。

票面利率为8.50%。公司2017年非公开发行公司债

券(第二期)(债券简称:17金一02)也已发行完

毕,发行日期为2017年3月15日,发行金额5.80

亿元,票面利率为8.20%。

(1)本公司第三届董事会第十九次会议审议通过了

《关于上海金一在成都对外投资设立控股子公司暨

关联交易的议案》,同意公司控股子公司上海金一黄

金珠宝有限公司(以下简称“上海金一”)与成都爱心

通宝贸易有限公司、陈姗姗、江明及上海金一关联方

韩钢先生共同投资设立成都金一爱心珠宝首饰有限

公司(暂定名,具体以工商登记核准名称为准,以下

简称“金一爱心公司”)。金一爱心公司于2017年1月

16日完成工商注册登记手续,并取得了成都市锦江区

市场和质量监督管理局颁发的《营业执照》,注册资

本为人民币2,000万元,上海金一持有其30%的股权。

(2)本公司于2017年1月20日召开第三届董事会

第二十三次会议审议通过了《关于参与设立无锡金智

智能创意产业投资企业(有限合伙)的议案》,同意

公司以自有资金3,000万元参与设立无锡金智智能

创意产业投资企业(有限合伙)(以下简称“无锡金智

智能”),公司为有限合伙人。无锡金智智能公司于

2017年3月21日成工商注册登记手续,并取得了无

锡市工商行政管理局颁发的《营业执照》,注册资本

为人民币20,001万元,北京金一持有其14.999%的股

权。(3)本公司于2017年1月20日召开第三届董事 对外投资正在进

重要的对外投资 会第二十三次会议审议通过《关于上海金一在陕西对 行中,尚无法估计

外投资设立控股子公司的议案》,同意公司控股子公 财务影响数

司上海金一黄金珠宝有限公司(以下简称“上海金

一”)拟与翁玉珍、陕西群鑫实业发展有限公司、咸

阳天时利商贸有限公司、延安市宝塔区欧瑞珠宝有限

责任公司签署《陕西金一实业发展有限公司投资协

议》,共同投资设立陕西金一实业发展有限公司(暂

定名,具体名称以工商登记为准以下简称“陕西金

一”)。陕西金一公司于2017年3月14日完成工商注

册登记手续,并取得了西安市工商行政管理局碑林分

局颁发的《营业执照》,注册资本为人民币2,000万元,

上海金一持有其30%的股权。(4)本公司于2017年2

月17日召开第三届董事会第二十五次会议审议通

过了《关于公司控股子公司对外投资设立全资子公司

的议案》中的两项子议案,同意公司二级子公司广东

乐源数字技术有限公司(以下简称“广东乐源”)以自

有资金投资设立全资子公司广东乐之康医疗技术有

限公司(以下简称“乐之康”)和广东乐芯智能科技有

限公司(以下简称“乐芯智能”)。乐之康和乐芯智能

注册资本均为人民币10,800万元,。乐之康公司于

2017年03月09日完成工商注册登记手续,取得了广

州开发区市场和质量监督管理局颁发的《营业执照》。

乐芯智能公司于2017年03月08日完成工商注册登

记手续,取得了广州开发区市场和质量监督管理局颁

发的《营业执照》。(5)本公司于2017年3月22日

召开第三届董事会第二十八次会议,同意本公司控股

子公司上海金一黄金珠宝有限公司(以下简称“上海

金一”)拟与郑春梅、苏州品金阁天下实业投资有限

公司(以下简称“品金阁实业”)、苏州盛和鑫实业投

资有限公司(以下简称“盛和鑫实业”)、苏州星月湖

实业投资有限公司(以下简称“星月湖实业”)签署《江

苏金一黄金珠宝销售有限公司投资协议》,共同投资

设立江苏金一黄金珠宝销售有限公司(暂定名,具体

以工商登记核准名称为准,一下简称“江苏销售公

司”)。江苏销售公司拟定注册资本人民币2,000万元,

上海金一持有其30%的股权。本次交易尚在进行中。

(6)本公司于2017年3月22日召开了第三届董事

会第二十八次会议,同意本公司二级子公司江西鸿铭

黄金珠宝有限公司(以下简称“江西鸿铭”)拟与陈

美欢签署《澳门金一文化珠宝礼品有限公司投资协

议》,共同投资设立澳门金一文化珠宝礼品有限公司

(暂定名,具体以澳门商事登记部门核准名称为准,

以下简称“澳门金一”)。澳门金一拟定注册资本澳门

币2,300万元,江西鸿铭以自有资金出资澳门币2,277

万元,江西鸿铭持有其99%的股权。本次交易尚在进

行中。

2、利润分配情况

单位:元

拟分配的利润或股利 27,217,512.00

经审议批准宣告发放的利润或股利 27,217,512.00

3、销售退回

4、其他资产负债表日后事项说明

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

(1)追溯重述法

单位:元

会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 累积影响数

项目名称

(2)未来适用法

会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

2、债务重组

3、资产置换

(1)非货币性资产交换

(2)其他资产置换

4、年金计划

5、终止经营

单位:元

归属于母公司所

项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营

利润

其他说明

6、分部信息

(1)报告分部的确定依据与会计政策

本公司及子公司从事金银制品、珠宝、邮品等产品的生产经营,经营业务、评价体系不进行分部管理,虽然本期收购

深圳市卡尼小额贷款有限公司、广东乐源数字技术有限公司从事新的业务,但是未达到必须分部管理的规定,因此,本公司

不单独进行分部报告信息披露。

(2)报告分部的财务信息

单位:元

项目 分部间抵销 合计

(3)公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

(4)其他说明

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

8、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

(1)应收账款分类披露

单位:元

期末余额 期初余额

类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 例 金额 比例 金额 计提比例

按信用风险特征组

合计提坏账准备的 248,489, 16,361,1 232,128,3 85,537, 6,573,451 78,963,914.

99.43% 6.58% 100.00% 7.68%

应收账款 445.82 32.20 13.62 366.60 .65 95

单项金额不重大但

单独计提坏账准备 1,429,53 1,429,53

0.57% 100.00% 0.00

的应收账款 1.10 1.10

合计 249,918, 17,790,6 232,128,3 85,537, 6,573,451 78,963,914.

100.00% 7.12% 100.00% 7.68%

976.92 63.30 13.62 366.60 .65 95

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:

□适用√不适用

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:

√适用□不适用

单位:元

期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例

1年以内分项

[其中:6个月以内] 42,196,256.00 421,962.56 1.00%

[7-12个月] 162,459,390.00 8,122,969.50 5.00%

1年以内小计 204,655,646.00 8,544,932.06

1至2年 36,122,500.00 3,612,250.00 10.00%

2至3年 649,578.50 194,873.55 30.00%

3至4年 757,059.52 378,529.76 50.00%

4至5年 1,024,574.87 819,659.90 80.00%

5年以上 2,810,886.93 2,810,886.93 100.00%

合计 246,020,245.82 16,361,132.20

确定该组合依据的说明:

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:

□适用√不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:

年末单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项: 单位:元

应收账款(按单位) 年末余额

应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由

北京亿佰优尚信息技术有限公司 1,429,531.10 1,429,531.10 100.00% 详见注

合计 1,429,531.10 1,429,531.10

注:本公司应收北京亿佰优尚信息技术有限公司货款1,429,531.10元,账龄为4-5年,查询的工商信息显示,该企业已

于2016月4月吊销工商营业执照,考虑到其款项极有可能无法收回,风险较大,应100%计提坏账。

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额11,217,211.65元;本期收回或转回坏账准备金额0.00元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

单位:元

单位名称 收回或转回金额 收回方式

(3)本期实际核销的应收账款情况

单位:元

项目 核销金额

其中重要的应收账款核销情况:

单位:元

单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交

易产生

应收账款核销说明:

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额203,889,190.00元,占应收账款年末余额合计数的比

例81.58%,相应计提的坏账准备年末余额汇总金额10,721,432.50元。

(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

2、其他应收款

(1)其他应收款分类披露

单位:元

期末余额 期初余额

类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 例 金额 比例 金额 计提比例

按信用风险特征组

合计提坏账准备的 1,084,92 688,062. 396,865.2 1,319,4 614,011.8

100.00% 63.42% 100.00% 46.54% 705,395.62

其他应收款 8.14 92 2 07.51 9

合计 1,084,92 688,062. 396,865.2 1,319,4 614,011.8

100.00% 63.42% 100.00% 46.54% 705,395.62

8.14 92 2 07.51 9

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:

□适用√不适用

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:

√适用□不适用

单位:元

期末余额

账龄

其他应收款 坏账准备 计提比例

1年以内分项

[其中:6个月以内] 34,094.82 340.95 1.00%

[7-12个月] 0.00 0.00 5.00%

1年以内小计 34,094.82 340.95

1至2年 0.00 0.00 10.00%

2至3年 270,757.21 81,227.16 30.00%

3至4年 58,731.62 29,365.81 50.00%

4至5年 90,000.00 72,000.00 80.00%

5年以上 505,129.00 505,129.00 100.00%

合计 958,712.65 688,062.92

确定该组合依据的说明:

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:

□适用√不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:

√适用□不适用

组合名称 年末余额

其他应收款(单位:元) 坏账准备 计提比例

备用金组合 126,215.49

合计 126,215.49

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额74,051.03元;本期收回或转回坏账准备金额0.00元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

单位:元

单位名称 转回或收回金额 收回方式

(3)本期实际核销的其他应收款情况

单位:元

项目 核销金额

其中重要的其他应收款核销情况:

单位:元

单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交

易产生

其他应收款核销说明:

(4)其他应收款按款项性质分类情况

单位:元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

暂估进项税 0.00 106,396.13

保证金及押金 933,117.83 734,139.43

备用金 71,344.30 107,210.66

社会保险及住房公积金 54,871.19 69,007.29

其他 25,594.82 302,654.00

合计 1,084,928.14 1,319,407.51

(5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位:元

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 坏账准备期末余额

余额合计数的比例

中化国际物业酒店管保证金及押金 2-3年

理有限公司 250,708.71 23.11% 75,212.61

济南星聚广告有限公保证金及押金 5年以上

司 202,400.00 18.66% 202,400.00

北京文广佳业文化发保证金及押金 5年以上

展有限公司 142,654.00 13.15% 142,654.00

深圳博视藏品 保证金及押金 90,000.005年以上 8.30% 90,000.00

陶桂凤 备用金 71,110.001-2年 6.55% 0.00

合计 -- 756,872.71 -- 69.77% 510,266.61

(6)涉及政府补助的应收款项

单位:元

单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额

及依据

(7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款

(8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

3、长期股权投资

单位:元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

对子公司投资 2,994,390,000.00 2,994,390,000.001,635,930,000.00 1,635,930,000.00

对联营、合营企

业投资 32,433,447.99 32,433,447.99 25,000,000.00 25,000,000.00

合计 3,026,823,447.99 3,026,823,447.991,660,930,000.00 1,660,930,000.00

(1)对子公司投资

单位:元

被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准 减值准备期末余

备 额

江苏金一文化发

展有限公司 149,130,000.00 149,130,000.00

江苏金一黄金珠

宝有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00

深圳金一文化发

展有限公司 72,460,000.00 72,460,000.00

深圳金一投资发

展有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00

上海金一黄金珠

宝有限公司 14,040,000.00 56,160,000.00 70,200,000.00

江苏金一艺术品

投资有限公司 2,500,000.00 2,600,000.00 5,100,000.00

浙江越王珠宝有

限公司 900,000,000.00 900,000,000.00

南京宝庆尚品珠

宝连锁有限公司 397,800,000.00 397,800,000.00

深圳市卡尼小额

贷款有限公司 512,700,000.00 512,700,000.00

上海金一云金网

络服务有限公司 7,000,000.00 7,000,000.00

广东乐源数字技

术有限公司 780,000,000.00 780,000,000.00

合计 1,635,930,000.001,358,460,000.00 2,994,390,000.00

(2)对联营、合营企业投资

单位:元

本期增减变动

投资单位期初余额 权益法下 宣告发放 期末余额减值准备

追加投资减少投资确认的投其他综合其他权益现金股利计提减值 其他 期末余额

资损益 收益调整 变动 或利润 准备

一、合营企业

瑞金市西

部金一文25,000,006,000,000 -1,334,01 29,665,98

化创意产 0.00 .00 1.36 8.64

业基金

(有限合

伙)

小计 25,000,006,000,000 -1,334,01 29,665,98

0.00 .00 1.36 8.64

二、联营企业

深圳可戴

设备文化 4,140,000 -1,372,54 2,767,459

发展有限 .00 0.65 .35

公司

小计 4,140,000 -1,372,54 2,767,459

.00 0.65 .35

合计 25,000,0010,140,00 -2,706,55 32,433,44

0.00 0.00 2.01 7.99

(3)其他说明

4、营业收入和营业成本

单位:元

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 330,514,903.89 294,211,756.26 170,087,058.32 140,164,283.76

其他业务 127,031,825.88 106,481,187.17 54,755,053.96 54,441,617.42

合计 457,546,729.77 400,692,943.43 224,842,112.28 194,605,901.18

其他说明:

5、投资收益

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

成本法核算的长期股权投资收益 85,159,461.95 32,274,000.00

权益法核算的长期股权投资收益 -2,706,552.01

处置长期股权投资产生的投资收益 -1,374,697.58

其他 47,142.41

合计 82,500,052.35 30,899,302.42

6、其他

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√适用□不适用

单位:元

项目 金额 说明

非流动资产处置损益 -240,680.65

本期主要包括本公司及本公司之子公司

计入当期损益的政府补助(与企业业务密 江苏金一、上海金一、深圳金一、金一

切相关,按照国家统一标准定额或定量享 18,210,420.15珠宝、广东乐源等收到财政奖励共

受的政府补助除外) 1,793.89万元;以前收到与资产相关的

政府补助本期摊销27.15万元。

委托他人投资或管理资产的损益 113,490.38本期主要为购买理财产品投资收益。

与公司正常经营业务无关的或有事项产生 -10,549,109.18本期主要为子公司诉讼赔偿支出。

的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保

值业务外,持有交易性金融资产、交易性 公司黄金租赁业务由于黄金价格波动引

金融负债产生的公允价值变动损益,以及 -164,757,325.25起的公允价值变动损失及投资损失。

处置交易性金融资产、交易性金融负债和

可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -786,060.14

减:所得税影响额 -39,691,379.50

少数股东权益影响额 -42,883,373.19

合计 -75,434,512.00 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应

说明原因。

□适用√不适用

2、净资产收益率及每股收益

每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率

基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)

归属于公司普通股股东的净利润 8.15% 0.27 0.27

扣除非经常性损益后归属于公司

普通股股东的净利润 11.69% 0.390 0.390

3、境内外会计准则下会计数据差异

(1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用√不适用

(2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用√不适用

(3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,应注

明该境外机构的名称

4、其他

第十二节 备查文件目录

一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。

二、载有会计师事务所盖章,注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件正本的原稿。

四、其他相关文件。

五、以上备查文件的备置地点:公司证券部。

北京金一文化发展股份有限公司董事会

2017年4月27日


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