织梦CMS - 轻松建站从此开始!

葡京网上注册   葡京娱乐场注册   澳门葡京娱乐场注册【信誉】

当前位置: 主页 > 葡京娱乐场注册 >

天孚通信:东吴证券股份有限公司关于公司2016年度内部控制自我评价报告的核查意见

时间:2017-11-17 08:01来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
东吴证券股份有限公司 关于苏州天孚光通信股份有限公司

   东吴证券股份有限公司

   关于苏州天孚光通信股份有限公司

   2016 年度内部控制自我评价报告的核查意见

   东吴证券股份有公司(以下简称“东吴证券” 或 “保荐机构”)作为苏州天孚光通信股份有限公司 (以下简称“天孚通信 ”或“公司”) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求,对天孚通信 2016 年度内部控制情况进行了核查,具体情况如下:

  一、 天孚通信内部控制情况

   (一) 内部控制环境

   公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求,建立了较为完善的法人治理机构、议事规则和决策程序。公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和总经理组成,分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能,运行情况良好。公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责。

   1、 股东大会是公司最高权力机构。重大决策事项,如批准公司经营方针和投资计划,选举和更换董事、监事,修改公司章程等,须经股东大会审议通过;

   2、 董事会是公司常设决策机构,行使经营决策权,对公司内部控制体系的建立和监督负责,建立和完善内部控制的政策和方案,监督内部控制的执行。董事会秘书负责公司信息披露工作,证券部具体办理信息披露事务;

   3、 监事会是公司的监督机构,对董事、经理及其他高管人员的行为及公司

  财务状况进行监督,并向股东大会负责并报告工作;

   1

   4、 董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会,在董事会内部按照职责分别行使各专项职能;

   5、公司结合自身业务特点,设立了研发中心、 运营中心、营销中心、生产中心、资本中心等内部机构 以及各子公司 ,具体执行生产经营业务,管理日常事务。

   (二) 重点控制活动

   1、基本制度的健全

   公司能够结合风险评估结果,通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法,运用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。

   公司采取的控制措施一般包括内部稽核与控制、授权审批控制、不相容职务相分离控制、会计系统控制、财产保护控制、营运分析控制、绩效考评控制、子公司管理、关联交易控制等重点业务活动。

   2、对子公司的内部控制

   报告期内,公司拥有分公司:深圳分公司、武汉分公司;全资子公司:高安天孚光电技术有限公司、江西天孚科技有限公司;控股子公司:苏州天孚永联通信科技有限公司;参股公司:苏州天孚精密光学有限公司。为加强对分子公司的管理,维护公司和全体股东利,公司依据制定的《子公司管理制度》,对控股子公司实施有效的管理:①公司通过子公司股东(大)会行使股东权力制定子公司章程,子公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员依照子公司章程产生;②子公司依据公司经营及发展的总体战略规划,细化和完善自身规划,制定经营计划。并根据公司的风险管理政策,结合自身实际业务,建立风险管理程序。子公司可根据市场情况和企业的发展需要,在履行相关的审批程序后进行对外投资。子公司应完善投资项目的决策程序和管理制度,加强投资项目的管理和风险控制,投资决策必须制度化、程序化。在报批投资项目之前, 应当对项目进行前期考察调查、可行性研究、组织论证、进行项目评估,做到论证科学、决策规范、全程管理,实现投资效益最大化;③子公司的信息披露事项,依据公司《信息披露管理制度》执行。 子公司提供的信息应当真实、准确、完整并在第一时间报送公司。④子公司应及时组织编制有关经营情况报告及财务报表,并向公司财务部门和董事会秘书提交相关文件。⑤公司定期或不定期实施对子公司的审计监督。公司对子公司的审计工作内容包括但不限于:对国家相关法律、法规的执行情况;对公司的各项管理制度的执行情况;子公司内控制度建设和执行情况;子公司的经营业绩、经营管理、财务收支情况;中、高级管理人员的忠实履职、 廉洁自律、任期经济责任及其他工作监督。子公司董事长或执行董事、高级管理人员调离子公司时,必须依照公司相关规定实施离任审计,并由被审计当事人在审计报告上签字确认。

   2

   3、对关联交易的内部控制

(责任编辑:admin)
织梦二维码生成器
顶一下
(0)
0%
踩一下
(0)
0%
------分隔线----------------------------
发表评论
请自觉遵守互联网相关的政策法规,严禁发布色情、暴力、反动的言论。
评价:
表情:
用户名: 验证码:点击我更换图片